突击检查方案_第1页
突击检查方案_第2页
突击检查方案_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

突击检查方案为了在节日期间进一步加强资金安全管理，提高各部门主管人员和金融从业人员的风险意识，地方公司和地方分公司决定在全省进行突击检查活动。具体方案如下。一、检查目的各部门检查资金安全管理工作的效果，提高对资金安全管理的认识，加强核心岗位，加强对职位和人员相互控制的监控能力，支持和保障邮政金融工作在节日期间的健康发展。二、检查方法此次检查由道公司和道知事共同组织，由各市局、市司仪执行。第三，确认时间和数量。2011年9月22日至23日，在每个时局，市分店检查至少两个网点。(点名称另行通知)第四，检查内容1.客户存托凭证，卡，基金卡等存托凭证，或是否保管身份证，副本等物品，是否有代替客户的窗口使用权事业，理财事业等？各种重要物品是放在柜子里还是锁里。普通泰勒的每日凭证，现金，代币是否上交移动保险箱，ATM密钥是否进入保险柜保管，密钥是否被分割。2、现场检查网点的持有情况，通宵现金的网点是否设置了移动金库，移动金库的钥匙，密码管理是否符合规定；营业机构缓冲门钥匙按照规定由分公司(局)保管。监视营业场所网点监控设施的设置是否合理，运行是否正常，是否有监视盲点，是否可以将录像资料保存30天。3、运营组织是否合理，是否有单一机柜；是否有利用别人的窗口号码不能进行业务或密码修改的现象。4、柜面、ATM库存现金是否实际匹配、长短、白条到达、无异常超限现象；公共商店mico box当天是否持有现金。储蓄库存现金是否无故超过；查看交易日志，复查拨款预算，确认用笔记本或公共归档人为复盖账簿库存过剩的情况。5、各类(包括储蓄、基金、保险等)重要空白证明是否真的一致；有超范围使用、印章预订等吗？是否锁在机柜里，由相关负责人严格保管。6、各类营业场所(包括但不限于储蓄业务、官方印章、现金收据、战场印章等)和个人名义场所是否妥善保管，是否有没有为长期保管而未上交的营业场所。7、大规模、可疑交易、通过业务和系统注册筛选小额账户开立和丢失业务的协调监控，以及是否遵守大规模访问、丢失、提前提取、小额账户开立等业务处理，是否有严格审查有效文件、严格许可、反向流程处理业务的现象；客户不在现场的时候，是否会代替客户处理访问费、理财、基金事业等业务五、工作要求此次检查由市分行监查部长或市金融事业部局长领导，由监查官和金融业务检查员两人组成。各检查组应在9月22日营业结束后立即集中检查受检查业务场所的现场管理、章节、证明、现金管理，妥善安排人员，彻底调查业务处理的合规审查，并在需要违反、可疑措施的情况下进行复制或记录证据、重大问题、异常现象线索扩大的情况下进行检查。在审查实施过程中，应根据审计工作质量评价的要求，忠实地填写稿件和确认书，对突击检查中发现的问题进行报告，并与评估对象职位和部队全面反馈，促进检查对象部队下一步工作的纠正和完成。检查结束后，请将相关突击检查资料报告给装订整
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论