xx年10月证券从业市场基础真题及答案与解析(判断)

Xx年10月证券从业者基于市场的真相与回答和分析(判断)三、解决问题1、证券是标明票面价值的，持有人可以按计划取得一定收入，*转让和买卖的所有权或债券凭证。（）2、准资本是实际资本的反映，虽然两者有本质的差异，但两者在数量上是相同的。（）3.商品证券是证明持有人具有商品使用权或所有权的证书，取得这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品的所有权受到法律保护。（）4、银行承兑汇票是货币证券的一种银行证券。（）5、资本证券是通过与金融投资或金融投资直接相关的活动产生的证券。（）6、有价证券可以根据是否上市分为上市证券和非上市证券，非上市证券是指不符合证券交易所上市条件、不上市的证券。（）7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所上市的交易。（）根据8，证券投资基金管理暂行办法，基金收益金分配应采用现金形式。（）9、利率变动与国债基金和货币基金收入*相反。（）10、证券发行人是为筹集资金发行债券、股票等证券的政府及其机关、金融机关、公司、企业。（）11、个人投资者是证券市场最广泛的投资者。（）12、根据我国证券法规定，提供证券交易所证券集中交易客户的盈利目的法人。这表明我国证券交易所不是企业制。（）13、证券业协会是证券监督委员会下属的正式机关。（）14、证券市场不仅是资本市场的一部分，中长期信用市场也是资本市场的重要组成部分。（）15、证券市场与货币市场有密切关系，证券市场是货币市场中资金的需求者。（）16、在资本市场内，长期信贷的资金依赖证券市场。（）17、股票发行必须制作相同的股份，因此发起人与普通投资者购买的股票没有区别。（）18、权证券和证券的区别在于权证券是权力的外形化形式，是权力的载体，权力已经存在。（）19.股票是一种证券，不是证券。（）20、股票是一种证券持有人对公司财产有直接支配力的证券。（）21、我国公司法规定，股份公司必须是发起人，允许在国家投资的机关，法人发行的股票必须是无记名股票。（）22、我国公司法规定，要发给社会大众的股份必须是记名股票。（）23.股东大会是公司的权力机关，因此股东可以完全控制股份公司的经营决定。（）24、可转换优先股实际上是我国的可转换债券。（）25、普通股票没有附加任何条件的权利义务。（）26、债券面值标记债券发行人姓名表示债券的负债主体，为债权人偿还本金和利息提供了依据。（）27、银行可以通过存款吸收资金，因此无需发行债券。（）28、浮动利率债券的利率在确定时通常与市场利率挂钩，在市场利率上升时提高利率，在利率下降时保证投资者的利益，保持不变。（）29.实物债券是具有标准形式的实物券面的债券，标准形式的债权面上必须印有债券宗价、债券利率、债券期限、债券发行人的全名、本金偿还方式等各种债券面值要素。（）30、凭证国债不能上市流通，从购买之日起计算利息，并应带到购买网点。兑换时，除本金偿还外，利息按实际持有天数和由此产生的利率等级计算，经理机关对本期本金征收2%的手续费。（）31、实物国债是以国家为主体发行的实物债券。（）从32，1989年开始，我国开始将对特定单位的国债称为特债国债。（）33.财政债券是国家为筹集建设资金和弥补财政赤字而发行的一种债券，在我国也多次发行。（）34.地方公司债券中的产品配额公司债券是发行企业与本行业产品对等清算本金者的债券，按计划向投资者提供本企业的产品。（）35、欧洲债券是外国债券的品种。（）36.外国债券是借款人在本国海外市场发行、发行市场所在国家的货币不按面值发行的国际债券。（）37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价将转入公司的法定公积金。（）38、股票的利率风险*大于债券*。（）39、公司在没有利润之前，不能支付任何股息。（）40、上市公司收购可以采用要约收购或合同收购方式。（）41、收购要约期限必须小于30天，不得超过60天。（）42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，并作为单独入住者管理。（）43、证券公司对客户证券买卖的收益金或证券买卖的损失，不能以任何方式认捐。（）44、证券业协会是证券业的自律组织，是社会团体法人。（）45、利率风险大于长期债券*的短期债券*。（）46，股息和股息相同。（）47，一般来说，可转换债券的价格波动比较频繁。（）48，任何证券承担的风险越大，收益率就会越高。（）49，债券的持有期限收益率必须大于面值。（）50，债券收益中不能有资本收益。（）51，金融时报指数是法国最有名的指数。（）52，基本加权股价指数也称为拉斯贝尔指数。（）53，度-琼斯指数修改股价平均法，计算股价平均。（）54、公司股票上市前，应向证券交易所主管机关进行证券交易登记。（）55、企业购买其他公司的股票往往是为了投机。（）56、股票对比令可以以一种证券为对象，也可以以多种证券为对象。（）57，h股是在香港注册，在香港上市的内地公司发行的股票。（）58、证券发行市场通常是没有固定场所的有形市场。（）59、我国证券交易所是按公司组成的。（）60、组织市场工作的场外交易市场。（）61，上海综合指数的基本点是1990年12月19日。（）62、购买力风险属于系统风险。（）63、利率风险低于对固定收入证券*的股价*。（）64.直接金融是一种无需任何中介机构运营就能融为资金的融资方式。（）65、设立综合证券公司的最低注册资本为人民币10亿韩元。（）66、中央注册结算公司是不以盈利为目的的法人。（）67、我国现阶段信用等级不是证券发行上市的必要条件。（）68，股份公司的董事会规模必须在5到17人之间。（）69、希望者资格者的年龄相关要求是满18岁。（）70、取得资格证后，如果18个多月没有在证券专业工作上就业，资格会自动过期。（）1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、1011、12、13、14、15、16、17、18、19、20、20、2021、22、23、24、25、26、27、28、29、30、30、3031、32、33、34、35、