证券营业部经纪人管理工作年度报告

*证券营业部经纪人、客户经理和营销团队管理年度报告经纪人部分一、营业部证券经纪人管理制度的执行和内部统制机构的运营一、营业部管理制度的执行。营业部自实施经纪人制度以来，在经纪人的发展和管理上做了很多工作，根据管理人和公司年度的管理精神和要求，贯彻在经纪人业绩监督、行为评价等方面实行公司确立的经纪人基本管理制度，经纪人业务得到了顺利发展。 营业部主要根据公司的经纪人管理制度和今后总部陆续发出的管理通知、规定开展经纪人管理业务。2、营业部内部控制机构的运作。营业部内部控制机构的运作主要体现了以下几点一)营业部已经形成健全的经纪人管理制度。2 )营业部经纪人设立专业职位(管理、风控、审查、访问、投诉)实施管理，按照公司和营业部经纪人的管理要求和方案设立经纪人团队。3 )按照合规要求实施招聘经纪人的手续，登记并公告，将人员信息及其展示情况登记在CRM管理系统中，制作培训计划、培训登记册。四)有效管理经纪人； 检查经纪人业务状况，实施市场营销行为监测，探讨业务范围在认可限制内，有效实施经纪人专业工作访问和投诉处理。5 )营业部的经理设定审查基准，按照业绩发行。 营业部根据经纪人绩效考核管理实施细则对经纪人进行业绩指标评价和行为评价，根据评价后的评价结果发行业绩。二、证券经纪人委托合同的执行和人员变动情况和报酬的支付管理1、营业部证券经纪人合同的执行去年，营业部更新了46名经纪人和证券经纪人的委托合同，其中6名经纪人由于审查不合格，提前终止了合同。 合同双方按照合同约定，履行规定的权利义务。二、人员变动情况营业部2011年初编辑经纪人38名，年末42名。3、中介人报酬的支付管理1 )经纪人报酬上调比例在合同中约定，有内审手续的出资比例与证券营销管理系统的设置和书面约定一致。2 )经纪人的报酬以全额劳务费的形式支付，报酬支付的审查手续完成，以银行汇款方式支付给开设了经纪人实名的银行卡。3 )经纪人绩效评价程序被纳入系统管理。三、营业部经纪人年度培训情况和下一年度培训计划一、营业部年度经纪人培训情况安排营业部42位经纪人参加2011年在中国证券业协会举办的证券经纪人职业后续培训，参加了培训测试。在日常训练中，公司和营业部一年组织6次训练，内容包括新业务、风险控制、职业道德、营销经验交流等。 培训方式主要是讲师课程和视频教学。2、营业部的下年度经纪人培训计划营业部经纪人培训主要从后续业务培训和日常培训两方面开始。之后的工作训练根据协会的安排，在规定的时间组织规定的授课、学时组织经纪人进行训练。 日常研修除了公司安排的研修课程，营业部在公司的支援下，计划组织3次研修开展这项工作。培训内容主要包括法规、营销、新业务、咨询、职业道德、合规等。 统一进行公司研修的课程和营业部安排的研修。1 )公司培训的课程如下：课程名称上课时间性情证券行业法律法规的分配与重点解释16必修课经纪人职业道德规范2必修课教练的动作6选择证券行业的总意见4必修课经纪人相关系统和制度介绍7必修课基本业务流程流程和重点7必修课证券投资分析10选择营销技能与销售环节6选择2 )销售部经理日常管理培训课程：序列号课程内容时间1法规遵从性风险学习二月2咨询，学习营销技能四月3监督层，学习公司最新规章制度六月4学习和培训新业务八月5业务检讨，先进经验交流十月四、经纪人管理工作的其他方面1 .日常管理方面经纪人的管理工作除定性、定量的日常管理外，还将进一步完善审查管理机制，审查周期由半年一次的审查调整为每月。 建立经纪人客户约定偿还服务方式，按客户愿望选择。2、适应市场营销业务专业检查，包括经纪人管理的检查在内，从事整理、补充、完善等整改工作。公司监察部、证券监督局前后三次，对我部实施营业业务专业检查，营业部重视这一点，除了自我检查之外，还要根据检查中发现的问题进行修改。 主要包括整理中介人口账户、登记培训记录、补充个人信息、完善中介审查、公示中介人信息等。 通过整改，满足和满足营销专业检查的要求。五、营业部证券经纪人的顾客索赔、纠纷及处理营业部已经形成了比较完善的客户投诉纠纷和访问的管理制度和方法。 营业部发布营业部、公司、省证监局的投诉电话，负责人接受客户投诉，完全保留投诉处理记录。年度营业部没有发生与证券经纪人有关的顾客的投诉、集中投诉。客户经理和营销团队部分一、营业部客户经理、营销团队管理制度的执行和内部控制机构的运营一、营业部管理制度的执行2011年，营业部相继公布人事部门制度、业务监督方案、营业部业绩评价管理方法，管理营业部的客户经理，明确工作事项和要求，量化工作成果、完成情况进行评价管理。 营销团队管理按照营销团队管理办法和辅助管理细则开展工作。2、营业部内部控制机构的运作1 )营业部确立市场审查管理制度，实施管理措施细分化前和后的分离。2 )设立营销部门，团队管理能够满足公司营销管理制度的要求。3 )营销人员的业务行为符合规范，人员信息被披露。4 )对客户经理、营销团队实施有效管理。 检查营销人员的业务状况，实施营销行为监测，考虑业务范围在授权限制内，有效实施营销专业工作访问和投诉，保护顾客信息的秘密。5 )确立市场营销评价标准，遵守合规发行成绩。销售部根据营业部绩效考核管理办法中确立的标准，对客户经理从职场职责、客户营销、客户维护等方面进行评价，根据评价后的评价结果发行业绩。二、销售部客户经理、营销团队2011年培训情况客户经理、营销团队按照中国证券业协会的规定参加每年协会主办的后续职业培训，营业部从2011年到年底每月组织24次培训。 培训内容包括业务操作规程、新产品新业务、投资咨询、风险合规、系统应用、规程等。 培训方式主要是讲师课程和视频教学三、客户经理、营销团队管理工作的其他方面1、销售部通过每周例会，提高客户经理、营销团队成员的全面业务素质，提高营销能力、服务水平2、适应市场营销专业检查，进行整理、补充、完善等整改工作。 公司总部实施营销业务专项检查，要求检查内容丰富、严格。 迎接公司审计部、证券监督局，我们部门实施了三次市场营销专业业务的检查。 先自我诊断，然后根据检查发现的问题进行修改。 经过大量工作，市场营销业务管理各方面基本可以满足市场营销业务专业检查的要求。3 .市场营销中心客户经理积极参与公司，开展客户经理的“服务先驱”活动，着眼于客户资料的完善和丰富化，提高客户密切性。 此外，要求顾客经理、营销团队组织投资者适当管理的工作，联系顾客调整投资者的风险评估，使顾客的风险负担与参与市场投资一致。4、银行网站和投资者教育网站建设工作根据银行网站的分布，制定营业部营销人员进出和进入银行网站的计划分布图，经过各种调整，终于进入银行网站。 目前我部已进入驻员、农、中、建、交、招商、中信等银行15个网站，在营销新客户、稳定老客户等方面取得一定成效。投资者教育服务点目前以服务促进营销。 第一季度，营业部在当地投资者教育服务点活动了两次，以投资战略报告会、股份学校、股市沙龙的方式确立了公司品牌，推进了营业部市场营销。 首先，在基础良好的居民区组织股市投资战略报告会，现场人气高，反响强烈，取得了良好的效果。 第三季度，投资者教育服务点相继举行两次报告会，吸引人气，扩大影响。5 .营销制员工的建设与现状继续去年的市场营销制职员队伍的结成，今年也在推进不动摇的队伍建设。 先到异地兄弟营业部参观求经验，然后有数十人在招聘、面试、研修、招聘、审查等方面实施，现在用旧胶带确立新事物，通过业务培训、监督、例行会议等方式加快营销人员的成长，构建银行网站平台开发客户2011年底，营业部组织人员就职于大学，2012年初在会展中心人才市场招聘实习人员，为2012年团队建设奠定了基础。6 .产品销售和组织活动今年指数基金、债券型基金等产品相继发行，市场营销中心积极参与。 组织调动市场营销中心全体员工进行市场营销。四、营业部2011年客户经理和营