地产集团经营管理流程与审批权限表

奥园集团 经营管理流程与审批权限一览表 奥园集团 经营管理流程与审批权限一览表 2009年2月 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 9 9 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(工程管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(人力资源管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(工程管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(人力资源管理) 目 录目 录 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(成本管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(投资开发管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(设计管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(融资管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(重大事项-综合管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(营销管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(财务管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(成本管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(投资开发管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(设计管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(融资管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(重大事项-综合管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(营销管理) 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表(财务管理) 主席 副主 席 总裁 上市 公司 财务 总监 常务 副总 裁 管控 线副 总 经营 财务 分管 领导 工程技术分 管领导 营销 分管 领导 行政人力分管 领导 投资开发 分管领导 集团分管各 职能中心 董事长 (项目 一把 手) 总经理(项 目二把手) 经营 财务 分管 领导 工程 技术 分管 领导 营销 分管 领导 行政 人力 分管 领导 投资 开发 分管 领导 项目 分管 职能 部门 1一、集团制度建设规章制度设计及修改终审主批主报 2二、集团发展战略发展战略规划的拟定终审主批主报 3三、信息化的建设与实施集团整体信息化方案终审主批主报 4四、年度经营计划及预算的确定终审主批主责主报 5五、投资及并购决策终审主批主责主报 6六、项目总规报建方案的确定终审主批/主责主报 7七、资产处置公司资产、股权的买卖和处置和内部资产重组终审主责主批主报主报 8八、集团外融资项目的担保和抵押终审主责主批主报 9上市公司业绩及联交所要求的信息披露终审主责主批主报 10投资者关系管理终审主批 11 十、公司架构管理 新公司的设立、合并、分立、变更、解散、关 闭、清算和调整方案 终审主批主责主报 12 十一、组织机构管理终审主批主责主报主报 13 集团副总裁、总裁助理的任免、定薪、调级、 调动，以及辞退、解聘补偿 终审主批/主报 14 集团总监、项目公司总经理（二把手）的任免 、定薪、调级、调动，以及辞退、解聘补偿 终审主批主报 相关管 线领导 主责 15 各中心副总监任免、定薪、调级、调动，以及 辞退、解聘补偿 终审主批主责 相关管线 领导主批 主报 16 项目公司集团直管财务及成本负责人任免、定 薪、调级、调动，以及辞退、解聘补偿 终审主批主批主报/主责 17执行董事兼任项目一把手的主批终审主报/主责 18不是执行董事兼任一把手的终审主批主批主报/主责 19 集团各中心超集团人力资源费用包干、超集团 规定薪级的定薪、调薪 终审主批主报/主责 20 项目公司超集团人力资源费用包干、超集团规 定薪级规定的定薪、调薪 终审主批主责主批主报 备注 各管线主责 九、上市公司业绩 各管线主责 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（重大事项综合管理） 总裁办公会 议 序号工作事项 项目公司集团总部 十二、重大人事管理 相关管线领导主责 相关管线领导主批 项目公司副总任免、定薪、调级、调动，以及 辞退、解聘补偿 相关管线领导主批 第1页，共9页 主席副主席总裁 上市公司 财务总监 常务副总裁 管控线 副总 经营财务 分管领导 工程技术 分管领导 营销分 管领导 行政人力 分管领导 投资开发 分管领导 集团分管 职能中心 董事长(项 目一把手) 总经理(项 目二把手) 开发 分管 营销分管工程分管 经营财务 分管 人力分管 项目分管职 能部门 1终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 2备案终审授权主责/主报 3终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 4终审主批双签主批双签授权主责/主报 5终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 6终审授权主责/主报 7终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 8终审主批双签主批双签授权主责/主报 9备案备案终审主批授权主责/主报 10终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 11备案终审授权主责/主报 12终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 13备案终审主批授权主责/主报 14跨年度合同终审主批双签主批双签主责授权主责/主报 15备案终审授权主责/主报 16裁决最终双批最终双批主责授权主责/主报 17备案备案终审授权主责/主报 18换房（价高换价低）、挞定、退房裁决最终双批最终双批主责授权主责/主报 19额外打折1%，销售套数10%比例以内，含10%备案备案最终双批最终双批主责/主报 20额外打折1%以上5%，销售套数10%比例以内，含10%裁决最终双批最终双批主责主责/主报 21额外打折5%以上，销售套数10%比例以上最终双批 最终双批主责授权主责/主报 22备案终审授权主责/主报 23备案备案终审授权主责/主报 24安抚赔偿费用终审备案主责授权主责/主报 租赁 管理 营销 费用 管理 其他 延迟付款（每单累计延迟3个月内，含3个月） 延迟付款（每单累计延迟3个月以上） 更名（加名、减名、转名）、换房（价低换价高）、改变付款方 式 样板房、示范单位销售审批 交楼验收 月度营销费用立项/专项营销费用立项（超预算） 年度营销费用预算指标（超出包干范围） 序号工作事项 分期价格方案报告/价格表 总裁办 公会议 销售 定价 管理 审批批准的价格上调 审批批准的价格下调 新项目新组团开盘营销方案 （包括策划、推广、推售、现场包装、示范区） 月度营销费用立项/专项营销费用立项（预算内） 租赁价格方案报告/租价表 主流媒体年度投放合同、广告设计及代理公司年度合同、户外广 告年度合同 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（营销管理） 商场/会所的主力店业态经营及开业方案 审批批准的价格上调 审批批准的价格下调 集团总部项目公司 年度营销费用预算指标（包干范围内） 第2页，共9页 主席 副主 席 总裁 上市 公司 财务 总监 常务 副总 裁 管控线 副总 经营财务 分管领导 工程 技术 分管 领导 营销 分管 领导 行政 人力 分管 领导 投资 开发 分管 领导 集团分 管职能 中心 董事 长(项 目一 把手) 总经 理(项 目二 把手) 开 发 分 管 营 销 分 管 工程 分管 经营 财务 分管 人力 分管 项目 分管 职能 部门 1编制与审批 终审主报主批主报 2终审主报主批主报 3终审 主批主报主责主报 4 5单笔金额1000万元终审主责主批主报 6单笔金额1000万元终审主批主报 7终审主批主责主报 8终审主批主责 9终审 10100万元终审主批主责主报 11100万元终审主批主责主报 1250万元终审主批主责主报 1350万元终审主批主责主报 14终审主批主责主报 15 16金额1万元终审主批主责主报 171万元金额10万元终审主报 18金额10万元终审主报 19金额10万元终审主报 20金额10万元终审主报 21金额10万元终审主报 22金额10万元终审主报 23终审 24终审主批主责主报 25终审主批主责主责主报 月度资 金计划 个人累计借支1万元 1万元个人累计借支5万元 二、非日常生产经营付款审批（按管线归口审批，经项目财务加签，合同类付款还需经项目合同预算部加签） 4、捐款或赞助款 4、在目标成本及包干费用额度外付款审批 5、注资款、利润分配款、股东借款、偿还股东借款本息 追加月度资金计划 08年10月1日起以收抵支外追加的月度资金计划 月度资金计划 一、日常生产经营付款审批（按管线归口审批，经项目财务加签，合同类付款还需经项目合同预算部加签） 08年10月1日起以收抵支内追加的月度资金计划 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（财务管理） 总裁 办公 会议 序号工作事项 集团总部项目公司 项目公 司资金 支付 3、月度资金计划外的生产周转备用金的使用 2、诉讼赔偿款 3、税务方面的滞纳金或罚款 主批 主报 主责 个人累计借支5万元 2、现金借支 执行董事兼任项目一把手 不是执行董事兼任项目一把手 6、购地款、股权转让款等开发类款项 1、罚没性支出或非诉讼赔偿 1、月度资金计划内且在目标成本及包干费用额度内付款审批 主责 第3页，共9页 主席 副主 席 总裁 上市 公司 财务 总监 常务 副总 裁 管控线 副总 经营财务 分管领导 工程 技术 分管 领导 营销 分管 领导 行政 人力 分管 领导 投资 开发 分管 领导 集团分 管职能 中心 董事 长(项 目一 把手) 总经 理(项 目二 把手) 开 发 分 管 营 销 分 管 工程 分管 经营 财务 分管 人力 分管 项目 分管 职能 部门 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（财务管理） 总裁 办公 会议 序号工作事项 集团总部项目公司 2620万元备案主报 2720万元备案主批主报 28备案主批主报 2920万元主批主报 3020万元主批主报 31 32 主批 主责 主报 33 主批 主责 终审主报 34主报 35终审主报 36终审主报 37 5、费用预算外终审主报 38 39金额10万元终审主报 40金额10万元终审主报 41金额1万元 终审 主批 终审主报 421万元金额10万元终审主报 43金额10万元终审主报 44金额1万元 终审 主批 终审主报 451万元金额10万元终审 主批主 责 主报 46金额10万元终审主报 47终审主批主责主报 48终审主批主报 49终审主报 50终审主报 51费用预算外终审主责主报 52终审主报 53裁决 终审 双签 终审 双签 主报 54 终审/主 批/主责 55终审主批主责主报 56终审 主批/主 责/主报 备注: 费用预算内 香港公 司 业务招待费及差旅费 除业务招待费及差旅费外的费用 个人累计借支1万元（财务加签权 由财务中心总监终审） 集团总 部资金 支付 1、罚没性支出或非诉讼赔偿款 个人累计借支5万元 3、税务方面的滞纳金或罚款 1万元个人累计借支5万元 集团内部资金调拨（含香港公司） 按管线备案按管线主责 按管线备案按管线主责 4、购地款、股权转让款等开发类款项 5、捐赠或赞助款 主批主责 主批主责 2、费用预算内差旅费、招待费用报销 二、非正常生产经营付款审批（按管线归口审批，经集团财务加签，合同类付款还需经集团成本中心加签） 一、正常生产经营付款审批（按管线归口审批，经集团财务加签，合同类付款还需经集团成本中心加签） 按管线备案按管线主责固定资产年度预算的审定 按管线主责 固定资产购置预算外审批 按管线主责 主批主责 主批主责 主批主责 主批主责 行政费用预算外审批 1、费用预算内（不含业务招待费、差旅费，财务加签终审权在集团财务中心总监） 年度所得税汇算清缴 集团层面的税务筹划 主批主责 终审主批主责 终审主批 终审主批 4、现金借支 2、诉讼赔偿款 税务管 理 日常经营税务事项 项目公司 集团 第3页，共9页 总裁 上市公司 财务总监 常务副总 裁 投资开发 分管领导 管控线分 管领导 经营财务 分管领导 工程技术 分管领导 营销分管 领导 行政人力 分管领导 招标办公室/成本 中心 集团分管职 能中心 董事长（一把 手） 总经理（二把 手） 开发分管营销分管 工程技术 分管 经营财务 分管 行政人力 分管 招标小组/ 合同预算部 项目分管职 能部门 1备案主责/主报 2终审主批主责/主报 3终审备案主责/主报 4备案终审主批备案主报 5终审主责主批主批备案主报 650万以下招标终审主报 750万以上招标终审主批/主责主报 850万以下招标终审主报 950万以上招标终审主批/主责主报 1050万以下招标终审主报 1150万以上招标终审主批/主责主报 12500万以下备案终审主批主责主报 13500万以上裁决 双签 终审 主批 双签 终审 主批主责主报 14500万以下备案终审主批主责主报 15500万以上终审主批终审主批主责主报 16500万以下备案终审主批主责主报 17500万以上裁决终审 （双签） 终审 （双 签） 主批主责主报 项目一把手审批,经成本管理中心领导加签,双签同意 视为终审，如意见不一致，由经营财务分管领导裁决 。 18 19终审主批/主责主报 20终审主批/主责主报 2150万以下终审主报 2250万以上终审主批/主责主报 23备案终审主批主责主报 24终审主批/备案主批主批主批主责主报 25预算内主批终审主批主责主报 26预算外裁决 终审 （双签） 主批 终审 （双签） 主责主报 项目一把手审批,经经营财务分管领导加签,双签同意 视为终审，如意见不一致，由总裁裁决。 27备案终审主批主责主批主报 28裁决 终审 （双签） 终审 （双签） 备案主批主批主责主批主报 按管线归口审批,经经营财务分管领导加签,双签同意 视为终审，如意见不一致，由总裁裁决。 29 301、一审备案终审主批主责/主报 31备案终审主批主责/主报 32 33 a、不是执行董事 兼任项目一把手 金额10万元主责/主报终审 34 b、执行董事兼任 项目一把手 金额20万元主责/主报终审 35除a、b外的项目，金额100万元终审 36除a、b外的项目，金额100万元终审 37 381、一审备案终审主批主责/主报 39备案终审主批主责/主报 40 41 a、非执行董事兼 任项目一把手 金额20万元主责/主报终审 42 b、执行董事兼任 项目一把手 金额30万元主责/主报终审 43除a、b外的项目，金额50万元终审 44除a、b外的项目，金额50万元终审主责/主报 45整体目标成本整体目标成本 1、目标成本编制、审批 及调整 终审主批主批主批主责主报 集团总部与项目公司权限分工一览表（成本管理类） 序号工作事项总裁办公会主席副主席 集团总部项目公司集团总部项目公司 备注 立 项 集团职能部门的立项 立 项 集团职能部门的立项 1、预算包干费用内(单价及总价均不超)按各管线终审 2、预算包干费用外(单价或总价超过)按各管线主批 3、集团战略采购类立项 项目职能部门的立项项目职能部门的立项 1、单项目标成本及预算包干费用内(单价及总价均不超) 招 标(必须先 批准预算和立 项,再申请招 标) 集团需招标的项目 招 标(必须先 批准预算和立 项,再申请招 标) 集团需招标的项目 资格预审 招标文件会审 评标定标（含议标 类） 项目公司需招标的项目项目公司需招标的项目 2、集团战略采购类 3、甲控或甲供材 料等的定价 以项目公司名义签订的 合同 以项目公司名义签订的 合同 按各管线主责 2、单项目标成本预算包干费用外(单价或总价超过)按各管线主批按各管线主责 1、20万元以下 2、20万元以上 3、甲控或甲供材 料等的定价 工程经济类变 更签证 工程经济类变 更签证 单项目标成本及预算包干费用内(单价及总价均不超) 单项目标成本及预算包干费用外(单价或总价超过) 资格预审 招标文件会审 评标定标（含议标 类） 注：1、招标过程成本管理中心通过视频全程参与，进行监督、备案工作；2、成本管理中心总监对招标过程有建议权，可以对项目一把手提出建议并抄报集团总裁。 合 同(必须有 立项有预算, 才办理合同审 批) 以集团公司名义签订的 合同 合 同(必须有 立项有预算, 才办理合同审 批) 以集团公司名义签订的 合同 1、合同审批 （2）金额5万元 c、其它 二、非工程类 结 算 二、非工程类 结 算 2、二审 一、工程类一、工程类 2、二审 （1）金额5万元 （1）金额10万元 （2）金额10万元 c、其它 第4页，共9页 主席副主席总裁 上市公 司财务 总监 常务副 总裁 管控线 副总 经营财 务分管 领导 工程技 术分管 领导 营销分 管领导 行政人 力分管 领导 投资开发 分管领导 集团分管 职能中心 董事长 (项目一 把手) 总经理(项 目二把手) 经营财务 分管领导 工程技术 分管领导 营销分管领导 行政人力分 管领导 投资开发分 管领导 项目分管职 能部门 1对拟购项目进行评审终审主批主批主批主责主报 2设计及确定新项目控股公司架构终审主批主责主报主报 3国有土地出让合同及股权收购合同签订终审主批主责主责主报 4办理土地证及股权变更手续 终审/主 批/主责 主报 5 土地合同单价之内，因增加可售面积而增加开发费用的立项（出让金、 各种补偿费用、报建费用及相关税费等） 终审主批主责主报 6 超过土地合同单价，因增加可售面积而增加开发费用的立项（出让金、 各种补偿费用、报建费用及相关税费等） 终审主批主责主报 7拿地前期总规报建终审主责主报 8经济指标调整（功能改变和容积率减少等）终审主批主责主报 9 前期重大事项解决方案（拆迁补偿方案、配套方案、规费减免方案、项 目定位方案） 终审主批主责主报 备注: 主批 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（投资开发管理） 总裁办 公会议 工作事项序号 集团总部项目公司 第5页，共9页 主席副主席总裁 上市公司 财务总监 常务副 总裁 管控线 副总 经营财务 分管领导 工程技术 分管领导 营销分 管领导 行政人力 分管领导 投资开 发分管 领导 集团分 管职能 中心 董事长 (项目 一把 总经理 (项目二 把手) 开发分管 营销分管 工程分管 经营财 务分管 人力分管 项目分管职 能部门 1终审主责主批主报 2终审主责主批主报 3终审主责主批主报 4主批终审主报 5主批终审主责主报 6 6、施工图设计及工程 造价审定（含扩初设 计及概算） 终审主责主报 7终审主责主批主报 8终审主责主报 98、设计研发终审主批主责/主报 109、材料设备库选定终审/主批主责/主报 1110、材料定版主批主责终审主报 12室内装修外观主材类（定颜色、品质、规格、价格）主责终审主批主报 13主责终审主批主报 14其他类终审主批主报 备注: 建筑外立面类（定颜色、品质、规格） 按管线主批 按管线主批 施工图的 园林外观主材类 按管线主批 2、控规、详规方案及经济效益评价(指规划建筑类，含概念方案） 7、设计变更 设 计 类 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（设计管理） 总裁办 公会议 序号工作事项 集团总部 1、理念设计(含规划建筑、大面积园林、示范区设计任务书) 项目公司 按管线主批 3、示范区方案 5、方案类补充设计 按管线主批 4、其他类方案 按管线主批 方案类的 第6页，共 9 页 主席副主席 总裁 上市公司 财务总监 常务副 总裁 管控线 副总 经营财务 分管领导 工程技术 分管领导 营销分管 领导 行政人力 分管领导 投资开发 分管领导 集团分管 职能中心 董事长(项 目一把手) 总经理(项 目二把手) 经营财务 分管领导 工程技术 分管领导 营销分 管领导 行政人力 分管领导 投资开发 分管领导 项目分管 职能部门 1四证办理终审主责 2融资方案确定 项目可行性报告、抵押、担 保等方式 终审主批主报 3广东省内主批终审主报 4广东省外主批终审主报 5广东省内终审主批主报 6广东省外主批终审主报 7广东省内终审主责主报 8 广东省外（按揭贷款与开发 贷款不是同一支行） 终审主责主批主责 9 广东省外（按揭贷款与开发 贷款为同一支行） 主批终审主责 10广东省内终审主报 11广东省外终审主报 12集团主办行沟通 集团授信、项目贷款准入、 优质客户申报 终审主报 13 集团授信、项目贷款准入、 优质客户申报 终审主报主报 14基准利率终审主批主报 15利率上浮10%以内（含10%）终审主批主报 16利率上浮10%以上终审主批主报 17融资费用（含贷款承诺费）终审主批 18贷款抵押物办理终审主责 19对集团外公司提供担保终审主批主报 20对集团外公司提供借款终审主批主报 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（融资管理） 序号工作事项 总裁办公 会议 集团总部项目公司 总行沟通 地区上一级审批银行沟 通 融资资料提供 融资支行沟通 融资支行选择 第7页，共 9 页 主席 副主席 总裁 上市公司 财务总监 常务 副总 裁 管控 线副 总 经营财 务分管 领导 工程技 术分管 领导 营销 分管 领导 行政人力 分管领导 投资开发 分管领导 集团分管 职能中心 董事长 (项目一 把手) 总经理 (项目二 把手) 开发 分管 营销 分管 工程 分管 经营财 务分管 人力分管 项目分管 职能部门 1终审主批主责主报 2 总部年度定岗定编、中期编制调 整 终审 主批/主 责 主报 3 项目公司年度定岗定编、中期编 制调整 终审主批主批主责主报 4奖金计提总额及预发额度终审主批主批 主批/主 责 主责主责主报 5经营班子奖金分配方案终审主批主批主责主批主报 6 除经营班子外其他员工奖金分配 方案 备案 终审/主 批 主责主报 7奖金计提总额及预发额度终审主批主批 主批/主 责 主报 8奖金分配方案终审 主责/主 报 9项目公司 除项目公司董事长（一把手）、 总经理（二把手）、项目副总及 集团直管人员以外员工解聘补偿 方案 备案 终审/主 批 主责主报 10集团总部 集团8级以下（含）人员及项目公 司其他直管人员 主报 11班子考核终审主报 12项目公司 项目公司总经理助理级（8级）及 以下人员的招聘、录用、转正、 任免、离职和考核 备案备案终审主报 13 总部副总监级(不含本级）（8 级）及以下人员的招聘、任免、 转正、调级、离职、调动 主批/主 责/主报 14 项目公司中集团一般直管人员的 招聘、任免、转正、调级、离职 、调动 终审主批 主责/主 报 主批 15终审主批 主批/主 责/主报 主批 主责/主 报 16 主批/主 责/主报 主批 主责/主 报 17 主批/主 责/主报 18备案备案终审 主责/主 报 19集团 集团8级以下（含）人员及项目公 司中集团直管人员。 终审 相关分管 领导主批 主责/主 报 20项目公司 除项目公司董事长（一把手）、 总经理（二把手）、项目副总及 集团直管人员以外的项目公司员 工 备案终审主批 主责/主 报 奥园集团经营管理流程与审批权限一览表（人力资源管理） 序号工作事项 总裁办 公会议 集团总部