2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题18）

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题18） A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。 2、证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在商业银行分别开立()。.融资专用资金账户.融券专用证券账户.客户信用交易担保资金账户.信用交易资金交收账户 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。.融资融券业务管理制度.决策与授权体系.操作流程和风险识别.评估与控制体系 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。 4、证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。.融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 5、下列属于上市证券的是()。.人民币普通股.基金券.人民币优先股.期货 A、. B、. C、. D、. 准确答案：B 【专家解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。 6、财务顾问服务对象有()。.企业.个人.政府.上市公司 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。 7、证券经营机构从事证券自营业务，理应建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家相关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。.内幕交易.操纵市场.恶性竞争.欺诈客户 A、. B、. C、. D、. 准确答案：B 【专家解析】证券经营机构从事证券自营业务，理应建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家相关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。 8、证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于()。.客户身份核实.客户账户变动确认.是否向客户充分揭示风险.是否存有全权委托行为 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例理应不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。 9、自然人申请变更证券账户注册资料需要()。.客户本人填写证券账户注册资料变更申请表.提交客户本人证券账户卡及复印件.提交客户本人有效身份证明文件及复印件.发证机关出具的相关变更证明及复印件 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】自然人申请变更的客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的相关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 10、符合()条件的证券公司能够成为转融通借入人。.具有融资融券业务资格，且业务运作规范.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案.技术系统准备就绪.参与转融通业务理应具备的其他条件 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】符合下列条件的证券公司能够成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务理应具备的其他条件。 11、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，理应以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。.谨慎.诚实.勤勉尽责.稳健 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，理应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 12、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办相关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券、期货投资咨询业务的界定：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办相关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。 13、在证券自营业务中，不得()。.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作.以他人名义开立自营账户.使用非自营席位从事证券自营业务.超比例持仓或操纵市场 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】各证券公司应按照证券公司证券自营业务指引的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。 14、证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。.将自营业务与代理业务混合操作.以自营账户为他人买卖证券.委托其他证券经营机构代为买卖证券.以他人名义为自己买卖证券 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。 15、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会能够同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。.监管谈话.出具警示函.责令改正.责令定期报告 A、. B、. C、. D、. 准确答案：B 【专家解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会能够同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 16、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。.继承公证书.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件.继承人身份证原件及复印件.证券账户卡原件及复印件 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。 17、下列关于证券经纪业务的说法中，准确的是()。.即证券公司代理客户买卖证券业务.证券公司向客户垫付资金.不承担客户的价格风险.分享客户买卖证券的差价 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。所以，、项说法错误。 18、证券公司参与区域性市场，应()。.合理确定参与的数量和地域.制订展开区域性市场业务方案.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制.制订接受监管的方案 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定展开区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。 19、展开融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。.合法合规原则.集中管理原则.独立运行原则.岗位分离原则 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】展开融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合