金融市场基础知识xx年11月证券从业试题及答案一

金融市场基础知识xx年11月证券从业试题及答案一 你开始做xx年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。为大家提供：金融市场基础知识：xx年11月证券从业冲刺试题及答案一，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试! 1). ( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 A.发行的银行 B.政府的银行 C.银行的银行 D.人民的银行 正确答案：C 答案解析：银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 2). 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失;而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。( ) 正确答案：错 答案解析：附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。 3). 对于股价指数等品种，可以和成分股现货联系起来进行指数套利，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为“反套”。( ) 正确答案：错 答案解析：对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为“正套”;反之，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，称为“反套”。 4). 债券是实际运用的( )证书。 A.真实资本 B.实收资本 C.固定资本 D.流动资本 正确答案：A 答案解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。 5). 依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是( )。 A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B.负责办理基金名下的资金往来 C.安全保管基金的全部资产 D.及时向基金份额持有人分配收益 正确答案：D 答案解析：根据我国证券投资基金法规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 6). 基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责，但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。( ) 正确答案：错 答案解析：基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。 7). 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。 A.资产收益权 B.对公司财产的直接支配处理 C.重大决策权 D.选择管理者权 正确答案：ACD 答案解析：股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。 8). 上证380指数样本股的选择主要考虑( )。 A.营利能力 B.成长性 C.负债比率 D.新兴行业的代表性 正确答案：ABD 答案解析：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。 9). 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为( )。 A.10% B.15% C.20% D