专项资金项目管理系统解决方案

专项资金项目管理系统专项资金项目管理系统 解决方案解决方案 北京久其软件股份有限公司 2020 年 5 月 目录 1概述概述.5 1.1 背景介绍.5 1.2 建设目标.5 1.3 建设原则.6 1.4 建设思路.7 1.5 方案应用范围.8 2业务需求分析业务需求分析.9 2.1 整体需求.9 2.2 业务流程分析.9 2.3 管理权限分析.10 3系统总体设计系统总体设计.11 3.1 设计原则.11 3.2 技术路线.12 3.3 总体架构.12 3.4 部署模式.14 4系统功能设计系统功能设计.16 4.1 系统门户.16 4.1.1公众首页.16 4.1.2业务首页.17 4.2 在线项目申报子系统.18 4.2.1在线申报.18 4.2.2申报指南.19 4.2.3申报项目情况查询.19 4.2.4已申报项目查询.19 4.3 项目审核子系统.20 4.3.1审核待办.20 4.3.2项目审核.20 4.3.3项目检索.21 4.4 专家评审子系统.22 4.4.1专家库管理.22 4.4.2专家抽取.22 4.4.3专家评审.23 4.4.4评审备案.24 4.5 合同协议管理.24 4.6 资金拨付子系统.25 4.6.1资金预算管理.25 4.6.2资金拨付管理.25 4.6.3资金台账.26 4.7 项目追踪子系统.27 4.7.1进度控制.27 4.7.2结项管理.27 4.8 统计查询分析子系统.28 4.8.1项目综合查询统计分析.28 4.8.2查询统计分析模板定制.30 4.8.3项目汇总查询统计分析.30 4.9 系统管理子系统.31 4.9.1功能列表.31 4.9.2组织机构管理.31 4.9.3用户管理.32 4.9.4权限管理.32 4.9.5统一身份认证.34 4.9.6流程管理.35 4.9.7系统日志管理.37 4.9.8元数据管理.38 4.9.9代码字典的管理.39 4.9.10参数配置.43 5系统安全设计系统安全设计.44 5.1 安全体系.44 5.2 应用级安全设计.45 5.2.1用户管理.45 5.2.2功能权限.45 5.2.3单位权限.45 5.2.4数据权限.46 5.2.5分级授权.46 5.3 日志管理.47 5.4 数据库的安全性.47 5.4.1安全性策略.47 5.4.2数据库的备份.48 5.4.3防灾策略.49 5.5 系统备份方案.51 5.5.1双机热备份.51 5.5.2离线备份.51 5.6 系统备份策略.51 5.6.1系统备份内容.51 5.6.2系统备份策略.52 6方案特点方案特点.54 6.1 功能组件丰富，随需组合快速构建业务系统 .54 6.2 申报表定制灵活，支持附件材料跟随上传.54 6.3 强大的审批流引擎，支持图形化流程调整.54 6.4 多种辅助手段，为项目审批提供综合参考.54 6.5 支持多种第三方在线审批，建立审批责任制 .54 7应用价值应用价值.56 8典型案例典型案例.57 1概述概述 1.1背景介绍背景介绍 专项资金是行业主管部门或上级财政部门为了支持特定范围内某项重点产 业、重点规划、重点公益事业发展，而设立的面向指定范围的支持资金。这些 资金一般都是用于扶持具体单位的独立项目，受益单位也并不局限于同一财政 层级。常见的有财政部门的中小企业发展专项资金、产业与企业改革发展资金， 卫生行业的医学科研专项资金，民政行业的民政公共服务设施建设专项资金， 文博行业的文物科研项目专项资金，以及一些区域性发展专项资金；也包括一 些基金对于行业项目的支持。 由于专项资金的使用情况比较复杂，有面向支持单位进行无偿支持，也有 是跨越财政层级进行支持，也不在传统部门预算管理范围之内，属于当前比较 敏感的政府管理事务。虽然，在多年来的发展过程中，专项资金项目管理逐渐 建立了一定的管理制度和操作规范，但是，在项目管理的项目审批、资金拨付、 进度跟踪、结项验收等环节还有进一步规范与细化的空间。 通过在专项资金项目管理方面的信息化建设与应用，可以进一步提升项目 审批过程的透明度，固化和规范管理流程，建立完整的项目资料库。正是在此 背景下，久其公司深入研究和总结了专项资金项目管理的诉求，同时结合多个 成功案例经验，适时推出了专项资金项目管理解决方案。 1.2建设目标建设目标 本系统的建设目标是实现专项资金的项目申报、筛选、审批、管理网络化， 解决目前项目申报和项目管理存在的申报格式难以统一（同时管理多个专项）、 申报过程繁琐、审批流程变化、信息无法共享等诸多问题。具体目标如下： 1.1. 通过建立统一信息化平台，实现一体化协同工作通过建立统一信息化平台，实现一体化协同工作 通过统一的信息化工作平台建设，将项目申报单位、各级主管部门、第三 方评审专家（机构）、主管部门内部各处室等各项目干系方，紧密的聚集在同 一工作平台之上，加强互相之间的工作协同，固化明确工作流程，提升工作效 率。 2.2. 不同专项资金项目纳入平台，落实管理的规范性不同专项资金项目纳入平台，落实管理的规范性 依托强大的业务平台，以“总体近似、细节区分、各自运行”为原则，实 现不同专项资金项目在信息化系统中的规范化管理。将专项资金管理的规章制 度、申报审批工作流程与系统有机融合，通过系统管理功能规范日常工作，提 升整个工作的规范性和透明度。 3.3. 通过专项资金项目的全生命周期管理，实现管理精细化通过专项资金项目的全生命周期管理，实现管理精细化 借助先进的信息化手段，对各类专项资金项目的申报、审批、进度、资金、 结项、绩效、成果等业务进行全生命周期闭环管理。在此过程中，确保管理要 求在每个细小环节上的切实落实，实现了从“粗放式”管理到“精细化”管理 的转变。 4.4. 逐步形成统一信息资源中心，为宏观决策提供详实依据逐步形成统一信息资源中心，为宏观决策提供详实依据 通过不断的业务积累，形成包含原始信息、过程信息、结果信息的数据库， 建立统一的信息资源中心，为领导的宏观决策、长期信用体系的建立、问题回 溯提供准确而详细的数据支撑。前期主要建设目标是实现中小企业发展资金和 产业与企业改革发展资金的网络化审批和信息管理；后期逐渐实现科技资金和 外贸资金等其他专项资金的网络化审批和信息管理，使基层的市县财政单位申 报项目简单方便，财政部门的管理人员管理项目高效便捷，项目的流程明确走 向，实现项目管理的办公自动化。 1.3建设原则建设原则 1.1. 先进性原则先进性原则 以先进的计算机技术为基础，以业界通用的技术标准为依托，采用先进成 熟的模型、技术、方法等，既反映当前先进的应用水平，又必须具有发展和扩 展的潜力。 随着计算机应用和信息化技术的不断发展，系统应该能够不断的吸收新的 技术、新的方法，使之能够不断的发展和完善，满足用户不断增加的需求。 2.2. 可靠性原则可靠性原则 硬件平台要选用成熟的产品，有很好的技术支持和服务能力；系统软件方 面要选用国际流行并具有广泛用户基础的操作系统，数据库系统要稳定、高效 并有大量成功的应用；应用软件要设计得容错性强，操作简单，可以灵活的进 行部署，这样才能保证系统能够安全可靠地运行。 3.3. 安全性原则安全性原则 安全可靠性是整个系统的首要出发点。系统需要采用高可靠性的产品和技 术，充分考虑系统出现异常情况时的应变能力和容错能力，确保系统的可靠性。 安全性是本系统设计的重要原则，系统中应有多层次的安全保护措施，信 息的共享和访问具有严格的数据加密和用户权限管理。在保证数据正确传递的 同时，要防止单位内部和单位之间信息的外流和非法访问。数据加密和用户权 限管理是保证系统安全性的有效手段。 4.4. 灵活性灵活性 系统的灵活性直接关系到系统应用的广泛性和适应性，为使系统在未来具 有较强的移植性、可用性、扩展性，必须充分考虑本系统设计时要具有的灵活 性，系统应该能够在较大范围内适应以后用户业务的拓展或改变。 5.5. 可扩展性可扩展性 能够在规模和性能两个方向上进行扩展，扩展余地较大，保证用户投资的 连续性。 1.4建设思路建设思路 财政项目资金管理系统有财政部门用户、工信部门用户、科技部门用户、 商务部门用户、各地区财政局用户、下属各级部门预算单位用户、地区级部门 预算单位用户、国有企业、中小企业等多级用户，系统部署在公共互联网上运 行，成为一个针对所辖所有企业的项目资金申请服务平台。 非财政序列的基金项目管理一般涉及基金管理部门、当地主管部门、社会 组织或者企业，基本工作模式可以参照财政管理方式。 系统采用分级管理的方式，应用程序和数据库部署在资金主管部门的服务 器上，业务逻辑的处理和日常业务数据的处理采用逻辑隔离、物理统一的方式 处理。即逻辑上系统按照 N 层的方式进行设计和开发，物理上部署在多台独立 服务器或同一台服务器上。 数据传输系统之间采用标准的 HTTP POST 协议，支持 HTTPS 协议和 CA 系 统，保证系统安全的同时提供了可靠的传输。鉴于 HTTP POST 协议本身固有的 特点，久其公司提供的数据传输系统采用了加密、压缩和校验的功能，从系统 的层面上保证了数据传输的安全。 1.5方案应用范围方案应用范围 该方案包括各类专项资金支持项目的填报、申报、审批、执行、归档等过 程。 根据目前的财政资金项目管理相关规定，在整个管理过程中，主要由三种 不同单位角色共同协作完成：申报企业（社会组织）、主管部门、财政部门 （基金管理部门）。 在拟建的项目中，所有符合申报条件的单位通过信息化网络平台进行项目 的在线申报和申报结果的查询；主管部门，是指对申报单位业务具有指导、管 理职能的其他政府职能部门。主管部门通过共同的信息化网络平台，侧重审查 项目业务的基本合规性，也是审批的前置环节；财政审批部门（基金管理部门） ，侧重于审查项目资金的必要性、合理性与具体支持额度，同时掌控专项资金 的拨付、审查，对整个项目管理负有监管职责。 2业务需求分析业务需求分析 2.1整体需求整体需求 根据总体需求和结构规划，主要业务包括项目申报、项目审批、资金拨付、 项目查询、数据分析、项目追踪等六大业务功能。 项目申报是项目数据信息采集的过程，由基层单位用户进行项目申报工作。 项目审批时对项目的必要性、合理性及支持额度的综合评审，在这个过程 中涉及到各级管理部门，也可能涉及到专家评审或者第三方评审机构，具体操 作比较复杂。也是随着管理要求，最容易发生变化的部分。 资金拨付是在确定进行支持之后，专项资金的实际拨付过程记录，也包括 专项资金资金池的管理。 项目查询是管理单位对不同的项目进行综合查询的过程，可以分不同的口 径对项目进行查询和汇总，根据用户的需求设定查询表样及模板。 数据分析是管理单位对申报的项目数据进行统计分析的过程，如可以统计 分析不同科目每年的支出情况等信息，根据用户的不同需求设定分析表样及模 板。 项目追踪是对通过审批并且拨付资金的项目进行项目执行进度监管的过程， 一般是对项目进度的月报、季报等进行登记，也包括对验收情况进行监督和管 理。 2.2业务流程分析业务流程分析 专项资金项目管理的业务流程，虽然因为行业、适用层级、管理细度的差 异，并不完全一致。但是，一般来说，除了日常性的政策法规颁布、业务交流 外，每个周期内的具体项目申报遵循以下流程： 1.项目信息申报通知发布； 2.具有资格的项目申报单位通过网站在线申报； 3.主管部门审批； 4.外部专家（第三方评审机构）评审； 5.专项资金管理部门进行终审； 6.结果公示； 7.签订三方协议（项目单位、主管部门、专项资金管理部门）； 8.资金拨付及资金池管理； 9.对项目进度进行管理（月报、季报）； 10. 结项验收； 如上，专项资金资助项目的管理模式都是类似的。因此在进行系统设计时 完全可以将他们整合成一个系统，进行局部的细化或者删减，既能简化使用和 管理流程，又能按照统一资源、统一标准、统一平台的原则，科学地梳理和优 化项目管理流程，为资金管理和项目纪检监察提供一站式的全面的基础数据。 2.3管理管理权限分析权限分析 省市一级财政部门要求省市级财政管理单位要有项目申报、项目库管理以 及综合管理的所有权限，市县二级财政及部门单位有对应的项目申报权限，根 据特殊要求也可给市县二级财政及部门单位有部分项目管理的权限，区县三级 财政、部门单位及企业只有项目申报的权限，每个用户只能访问自己权限范围 内的资源，不能访问其他人及权限范围。 3系统总体设计系统总体设计 3.1设计原则设计原则 1.开放性与先进性：基于开放式标准，遵循国际标准，提供开放的数据 接口，可以进行数据的转入和传出，实现系统间互连。采用先进成熟 的设备和技术，确保系统的技术先进性，保证投资的有效性和延续性。 2.规范性与标准化：严格执行财政部门专项资金管理统一的指标体系和 其他各类编码标准，遵守行业数据标准。定义出一个抽象的数据描述 格式，以方便系统与其他业务系统的数据交换。 3.可行性和可实施性：本系统不是一个孤立的系统，因此，系统的设计 方案应该具有较好的可行性以及可实施性。一方面，在系统的整体框 架下系统开发投产能够分阶段地进行，并保持各阶段的相互铺垫和整 体工作的连续。另一方面，系统设计充分考虑专项资金主管部门具体 的网络、硬件环境，保证系统的设计和实施能够适应本系统业务目前 的使用和将来的发展。 4.灵活性与可维护性：系统应易于扩展、升级和移植，并具备支持业务 处理的灵活的参数化配置，业务功能的重组与更新的灵活性，新的业 务应用可灵活增加，不影响系统原有业务功能。具有灵活的、可进化 的数据体系结构，允许任何数据被有序引入，并与原有的数据保持一 致和集成。 5.可扩展性与可伸缩性：具有开放的、可扩展的系统结构，允许系统与 其它应用系统集成，新的功能模块可以被迅速增加或定制出来。具有 平滑分布和升级、灵活的可伸缩能力，允许将不同的计算任务分布到 不同的机器上去，而不妨碍其它部分的运行。 6.安全性与可靠性：充分利用现有的信息化基础，提供良好的数据安全 可靠性策略，保证系统及数据的安全与可靠。 7.准确性与实时性：保证系统数据处理的准确性，提供多种数据审查手 段，数据的传输要及时、准确、可靠和安全。 8.易用性：系统设计面向最终用户，必须保证易操作、易理解、易控制； 系统所出现的问题能够及时预报并迅速解决。 3.2技术路线技术路线 1.组件化设计，系统能根据相关的业务部门职能和业务发展的调整进行 相应的调整，即系统应具有一定的可重组性或可塑性。因此，整个系 统设计应该是面向业务内容，而不是部门。当部门有所调整时，不需 要重新修改编译程序，系统模块应当就能够根据这种需要进行相应的 适应性调整。当某一部分业务功能结构需要调整，只需升级相关的业 务功能组件，系统加载更新的功能组件即可无缝升级。 2.主体应用基于J2EE企业级应用开发框架，从根本上保证了独立于操作系 统和数据库平台，具有完全的可移植性。 3.业务审批流程采用业界成熟的工作流技术，相关审批表单和业务流程 可动态配置，在不影响业务系统正常运转的前提下实现业务变更。 4.支持远程管理、远程维护和远程升级，通过开发业务建模平台和元数 据管理控制台，使系统获得强大定制和二次开发能力，实现系统快速 维护、快速升级，由于业务建模平台和元数据管理控制台均基于HTTP 协议和Web Service技术，在授权范围内，可跨越广域网和防火墙。 5.模块化的设计使系统支持灵活的部署的模式。系统将功能以模块化的 设计分开，不同模块可以部署到不同机器上，共享相同的数据库，从 而系统可支持内网/外网或内外网结合等各种情况，能够很好的网络系 统设计的要求。 6.本系统还将提供多种形式的查询工具，比如组合条件式查询、关键字 查询、向导式查询等功能，这些查询工具都大量应用默认知识减少用 户设置工作量。 本系统将提供灵活的权限配置和组织机构配置的功能。组织机构的管理和 权限管理已经在多个大型电子政务项目中得到应用，获得了用户的好评。 3.3总体架构总体架构 专项资金项目管理系统基于久其 DNA 平台研发，采用 JAVA 语言开发，是 典型的 B/S 模式多层架构体系。在此框架下以两个体系为保障，以适当的基础 设施和数据库为全系统基本条件，以成熟技术平台和丰富业务应用系统为手段， 特别关注关键核心业务，打造一套标准、全面、规范的专项资金项目管理信息 系统。 14 / 50 久其软件专项资金项目管理系统解决方案 本节中将重点描述 J2EE 多层体系机构的原理和作用，从技术层面来解决业务需求 分析。 3.4部署部署模式模式 专项资金项目管理系统采用集中部署模式：在省级主管部门进行统一部署，所有 用户依托权限体系通过浏览器进行登录，可以看到自己业务范围内的信息，然后进行 相应的业务处理。 在本网络体系中，数据来源可以通过内部局域网、专线接入、透过加密机的电话拨 号连接等多种途径将数据传送到服务器。 项目申报终端可以是任何运行 Windows 系列平台的计算机，采用 Web 方式直接在线 录入数据。 数据采集任务完成后，可以在数据分析、发布终端上对数据进行汇总分析。然后将 结果发布到 WEB 查询系统上。 在网络安全方面可以选用 CA 认证，物理隔绝，加密机等方式，在数据安全性方面 提供冗余处理，双机热备等功能。 本系统一般采用一级部署，在特殊需求情况下也可以采用多级部署。一般一级部 署时可以用同机部署也可以用多机部署，在项目数据量有限，并且服务器性能良好的 15 / 50 久其软件专项资金项目管理系统解决方案 情况下，可以把数据库服务器和应用服务器部署在同一台服务器上，在数据量较大的 情况下可以把数据库服务器和应用服务器进行分别部署，部署不同的服务器上。 16 / 50 久其软件专项资金项目管理系统解决方案 4系统功能设计系统功能设计 4.1系统门户系统门户 业务网站是项目管理系统统一的业务及信息门户，在这个平台上提供统一用户管理， 统一入口管理，在统一业务门户管理平台上组织各部门的工作信息和各方面的共享信 息，提供信息发布与共享，通过门户技术实现个性化服务界面。 项目管理信息门户是整个系统的入口，各类用户通过各自的门户登陆系统，处理相 关的项目管理业务工作，并通过交流平台提出建议和意见。在系统中，针对每种不同 类型的用户，提供相应的门户内容。通过公网访问项目管理信息门户，初始界面就是 面向公众的信息门户，通过登录窗口，验证密码、数字证书后可以登录授权的业务系 统。根据授权情况系统进入不同的门户，进入门户后根据权限设置可以进行项目管理 监督管理及业务操作执行等的功能操作。 项目管理信息门户系统管理员利用网站管理与发布平台、非结构化文档管理平台可 方便的实现对各门户网站内容管理。 4.1.1 公众首页公众首页 公众首页实现用户统一入口、分类导航、分级授权的信息资源服务平台，根据系统 不同用户身份、需求，实现个性化服务和单点登录。通过多种形式的个性化设置让使 用者可以仅关注与自身有关的特定应用，使得信息的获取更精准、更智能、更能满足 用户的个性需求。 登录前门户也叫社会公众门户，社会公众可以了解相关政策和每个周期支持项目的 大致情况。在项目管理管理系统中，申报单位也是来自于符合申报条件的社会公众 （个人、单位、法人等），其功能追重要包括的项目管理的政策法规、申报指南、公 示/公告、行业动态、通知公告；可以为项目管理提出合理化建议；监督项目管理行为； 举报项目管理中的违法行为等。 17 / 50 久其软件专项资金项目管理系统解决方案 4.1.2 业务业务首页首页 进行实际项目申报和审批管理的用户登录系统后进入业务首页，然后办理具体业 务。这个界面是所有注册用户正式进入系统后面对的第一个界面，不同用户的不同权 限、业务范围都不相同，在此界面上按照区块显示共有的分类内容，部分操作实际是 指向各业务子系统的快捷方式。按照区块可初始划分为常用功能、业务提醒、项目统 计、政策文件、常见问题、下载等。 在系统运行平稳后，可以完全按照用户系统维护部门和业务部门的需要，重新组 织区块和内容链接，平台的门户组件可以方便的支持用户自行调整。 常用功能 常用功能是按照每个用户不同的工作习惯，系统将常用的功能集中放在该区域， 方便用户直接操作，提高系统的易用性。 业务提醒 各类待办事项、监察预警、即时信息等需要登录用户及时接收和处理的重要提 醒，均在此处用简讯的形式显示。用户点击后可进入实际处理业务功能区。 项目概况 可根据用户的选择，在此放置能够宏观反映整体项目情况的统计图表，以便于 大多数用户能够了解用户各类项目概况。 政策文件 在此放置和项目管理密切相关的或者最新的政策、法规、通知、要求、指南等 指导性文件，便于其他用户及时了解是使用。 常见问题 此处主要是针对具体项目管理过程中，常见业务问题、使用问题、咨询问题进 行总结整理，形成标准答案，进行公示。 公示公告 对于评审通过需要公示、公告，或者经过监察评定将优秀项目/单位、绩差项 目/单位等进行公告和公示。 18 / 50 久其软件专项资金项目管理系统解决方案 4.2在线项目申报子系统在线项目申报子系统 在线项目申报是所有项目管理业务的起始点，也是申报单位提交和获取信息最终 主要的操作台，申报单位业务人员从这个入口需要进行单位注册、政策获取、申报书 填写、申报进展获取、已申报项目查询等工作。 4.2.1 在线申报在线申报 项目在线申报是申报单位根据政策文件的要求，满足符合项目申报范围的基础上， 在系统中填报项目申报书、企业基础信息、项目详细信息，以及根据需要上传电子资 质文件，打印申报内容，并配合原始纸质文件，向上级主管部门申报的目的，项目申 报是项目申请过程中的入口。 此功