证券公司营业部实习报告总结

证券公司营业部实习报告总结 证券公司营业部实习报告 7月14日至8月31日我到苏州证券有限公司路营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情. 一,公司介绍 证券股份有限公司前身为证券有限责任公司,是在原证券有限责任公司,市国际信托投资公司,信托投资公司,北方国际信托投资公司,滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,吸收国内多家有影响,有实力的企业共同参股组建的大型证券公司. 4月30日,经中国证监会关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复(证监许可618号)核准,证券有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为证券股份有限公司,注册资本2,226,866,520元. 二,证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户,委托买卖,资金划转,证券交易,清算交割, 挂失,销户等业务环节. (一)开立证券帐户 不论机构或个人,在深圳,上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类,名称,数量及相应权益和变动情况的帐册,是股东身份的重要凭证.每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡. 1,证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类.各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位). 2,开立证券帐户的地点 各大证券公司营业部及营业网点 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构 3,开立证券帐户的必备资料 个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民 _居民 _(以下简称 _)及其复印件;境外自然人持境外居民 _(护照)及其复印件可开立深,沪b股帐户.由他人代办的,还须提供代办人 _及其复印件,经公证的授权委托书. 机构投资者:办理人须提供下列资料: 法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; 法定代表人授权委托书与法人代表证明书;法定代表人 _明文件复印件;经办人的 _及其复印件. 4,开立证券帐户的处理流程 到营业柜台办理时,如实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的申请人填写栏; 交纳费用; 待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡. (二)开立资金帐户 有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户.资金帐户由证券公司营业部为投资者开设.您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定证券买卖代理协议及相关协议. 1,开立资金帐户的必备资料 个人投资者:本人亲往办理的,提供本人 _,证券帐户及其复印件; 机构投资者:须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或 _门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,法定代表人授权委托书和经办人的 _及其复印件. 2,营业部现场开户流程 将深沪证券帐户卡原件, _原件及签署的证券买卖委托合同等资料交柜台审核; 柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,成功注册为某券商的证券交易客户; _,证券帐户卡复印留底; 获得某券商的证券客户号或资金帐号. 3,预约上门开户服务 大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务 (三)资金划转 可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到