股东资格认定问题研究

1/4股东资格认定问题研究股东资格是投资人取得和行使股东权利、承担股东义务的基础。公司股东资格取得制度在司法实践中存在颇多争议。我国现行公司法对这些问题并无十分明确的规定。在我国现行司法实践中，涉及确认股东资格的案件时有发生，并且该类案件呈逐年增多趋势，威胁到交易的安全和公司的稳定存续。本文希望通过对认定股东资格实质条件与形式条件分析，归纳出股东资格认定规则，以期加深对这一理论难点的认识。考虑到篇幅问题，以下内容，主要以有限责任公司股东制度为对象进行分析。一、股东资格认定争议的产生原因认定股东资格要兼顾实质条件与形式条件。实质条件是投资人有取得股东资格的真实意思表示；形式条件是投资人需要履行的特定行为方式；相应的合法股东表现为实质性特征与形式性特征兼备，具体包括在公司章程上被记载为股东，在公司章程上签名盖章；实际履行出资义务或者合法继受公司股份；在工商行政机关登记的公司文件中列名为股东；在公司成立后取得公司签发的出资证明书；记载于公司股东名册；按投入公司的资本额享有资产受益、重大决策和选择管理者等权利。其中第、项特征具体体现了认定股东资格实质条件，第、项具体体现了认2/4定股东资格形式条件。如果投资人能够同时满足这两类条件，并且这两类条件表现内容完全一致，就不会出现股东资格争议案件。现实情况是投资活动中这两类条件经常存在瑕疵，表现内容发生矛盾冲突，所以产生诸如股东瑕疵出资、名实不符等现象，成为诱发股东资格争议案件的主要原因。LOCALHOST法院对这些案件处理意见分歧很大，影响了法制的统一性与权威。二、实质条件瑕疵出资问题对股东资格的影响股东是基于出资产生的企业法人登记管理。公司经营一年后，三方因分红发生纠纷，钱某向法院提起诉讼。法院认为，钱某由于未缴纳出资，不具有股东资格，无权请求分取红利，判决驳回其诉讼请求。4判例二深圳市永浩实业有限公司股东有两个股东，即原告王某与被告朱某。公司注册资本总额为人民币100万元，双方各以现金方式出资50万元，各占50股权。但该公司成立后，并未向王某签发出资证明书，也未召开股东会让其参加公司的经营管理，更没有给她分过红，公司完全由被告朱某实际进行经营管理。原告作为永浩公司的总经理，曾负责过该公司的出纳工作。2000年5月23日，原告王某的丈夫梁某代表原告向被告朱某提出解散公司，并草拟了一份结业善后协议书，但未经朱某签字同意。3/4为此，原告以其股东地位根本得不到认可，其股东权益受到严重侵害为由，向法院提起诉讼。法院审理期间，HTTP/）4孔祥俊公司法要论,法律出版社1998年版，第191页。5郭明忠、邬文辉论有限责任公司未出资股东的资格认定及其权利限制从一起公司股东权益纠纷案例引出的课题；西湖法律书店网第22条、24条、25条、26条分别规定对公司登记时虚报注册资本、虚假出资或在公司成立后抽逃出资的，由登记机关责令30日内补交出资或将抽逃的出资返还给公司，并处以一定比例的罚款。虚报注册资本情节严重的吊销营业执照。外商投资企业未依照章程或合同规定的期限交纳出资，由登记主管机关限期缴清出资，逾期不缴清的，依法吊销营业执照。可见，依上述条款，出资瑕疵的股东仍能保有其股东资格，只是应当承担补交出资的义务。7梁慧星民法总论，法律出版社1996年8月第1版，第160163页8例如德国有限责任公司法第21条第1款规定，“在拖延支付的情形，可以对拖延支付的股东再次颁发一项儆戒性催告，催促其在一个待定的宽限期限内履行支付，否则即将其连同应当支付的股份一并除名。该项催告以挂4/4号信发出。宽限期必须至少为1个月”。美国示范公司法60节款规定，“如果在公司设立前认购股份的认购人未能依约给付金钱或者财产，公司可以象收取其他债务一样予以收取。如果认购人在公司对其发出书面履行要求20日后，仍未能清偿该债务，那么除非认购协议另有规定，公司可以废除