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文档简介

1,基金管理,主讲：郑海青haiqingzheng教材：证券投资基金管理学，何孝星主编，东北财经大学出版社,2,参考书目：证券投资基金，中国证券业协会，中国财政经济出版社MarkMobius,Mutualfunds:anintroductiontothecoreconcepts,JohnWiley2006年6、7月，南方稳健复制基金和富国天益基金分拆;2006年8月，基金兴业封转开；2007年7月，首个分级基金瑞福优先、瑞福进取设立；创新型封闭式基金大成优选设立；设有一年封闭期的工银红利设立。,45,基金运作逐步规范,法律法规的不断完善，监管力度不断加强。对基金设立、运作、托管、销售、信息披露等进行了规范，为基金业的运作创造了良好的外部环境。,46,银行仍然为基金销售的主要渠道，多元化的销售渠道已经形成,截至2008年4月底，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询公司在内共90家机构获得基金代销资格并展开业务，多元化的基金销售渠道正在形成。,商业银行,咨询公司,证券公司,47,我国基金业在金融体系中的地位和作用,基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式；基金业的发展有力地推动了资本市场的制度改革；基金业的发展促进了金融体系改革的深化；基金业的发展促进了社会保障体系的改革。,48,第三节基金的运作机制和参与主体,基金的运作机制基金的参与主体,49,基金的运作机制,基金的运作是指包括基金营销、基金募集与交易、基金投资运作、基金后台管理以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。,50,基金的参与主体基金的当事人,基金的当事人,基金市场服务机构,基金监管机构和自律组织,基金份额持有人,基金管理人,基金托管人,51,基金的参与主体基金市场服务机构,基金的当事人,基金市场服务机构,基金监管机构和自律组织,基金销售机构,基金投资咨询机构与基金评级机构,注册登记机构,律师事务所与会计师事务所,52,基金的参与主体基金监管机构和自律组织,基金的当事人,基金市场服务机构,基金监管机构和自律组织,基金的监管机构,基金的自律组织,证券交易所,53,思考题,证券投资基金为什么会出现？有哪些优点和局限？投
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