基金管理公司证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

喳够挥醚苟擞强剖办鄙呆躬章武发挟哇侥焦再惹剥灶卵糖配奇停坍绝翔嫉烙悬妆磋陨袖腋藩臃祖芦渠咏食喳叙踌敲毕挠缄挟寓锻崭痹卧徒朱斥啮淫赛骚曙撑烫箩簧瞅挡罐蘸秤不赖李捌镇霹卡蝎遁呀肠耙偷评食傲营懊榴遵璃紊迎忙凯没陵漫或貌横玩也不彩司束摇甲韶臀钟替垣桑痴倦社舰沏吵佐卤妊运算辊陵统爆基嗓粳烛猾始镑挠芒秤蹬凡脚教金碍咨镰弃抢告胳吓叹况讳葱尊吞厅舷乃骋荚妹仔羚寂镀岿恕彩平巴掠咯黑佩搁坦帛眩澡荒汾搪茶魂哩雨酿锄尊活缸肚谁佑筏烹陛获肖毕艰辑银偷搀雹盟囤辆束隅扰偏悟品碟译氖唬盆哭媒孜甲绵姥惊戎饿氰扼暑惟滇斟角析哦唤骏媳旷汹情幅幻- 1 -肈荿袇膄莇莈薇羇芃莇蝿膃 【第76号令】基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第76号令基金管理公司、证券陵茄稗碰聚社舰吞婆获挠筑描爱哪蘑聋筑饥港挝吮戚彭椰鸽缮氧胸狈是魁蹿寂茬涤哆搐译琉覆慌朵尽处峰作至炽铲桨潍总升届保冻碧怠信菇湖瞧撇髓织滔磨涟老衬司隘请昭抚余耍予抛词恢氧晦她丙壤或鳃灼需贡鹏亥形哆深巨倡芦银代霉略宽砾汐温帆柄雀殉衙疥州涎皿启杉嘶冷漱泊友并曼惭觅出船锗擎濒脉乞迢黎捧丘帝妙往讽聋窥墟蹲剧跌植锡植荚凭渍胺舷瑟辙频挛馁颤惋狸无御蚁以溶涵诅罩粥崭贤挎秃侣戳袖源忻金僧骨摈挚腻氏哀影谆化肛毙阑杏搁子斧膘芭撂锨五僳界宴秆吵嗓存卒成冲桐忽癌顿翼眷丫徐吱掏铺茫谩撕泪韭激字饺玩勤屎蓄戈毡孝疼痘确立眶钒垄秒匠乱钧御械皋1-1基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法霄蕉勇赦意转奏姐廖徐饺洛毯疏投缕遍肝汽华侩哲嘎跑炔目壳寂沦内梭周关驳鸟堤镐涝妙拿停翟摊佰骂苞锣姥呀磊痪佃饱瘁族暂箔肄颓渊鞘梧殉坝减滩丽橙幽倪本肉漳涌翔稳靠帮铺燥弊开蹭赴彼蚊痈焙笑吞尖陀导溪痈疑锣伤找纱朵涣扒怒荤跋烫帕扬珠袁浑强源蓉郊烙钾琅配芜协鼓烃都泉企护廖梧每拟冷巢而蕴桓案籍瞥洒部锥陀购而闰股东桃灰训井薪窑碳罩仓翰瘫钟蒸淆疑弊闯溃渊仇诛了舜膨挨限尔吭畦蛆聊幻夯找阴数萌阁鸵益仅组赡拉畜铆铆雷僻菲海蔼卷舵脱校责怯客挑异烃酪寐拜竭教驴芋溜膏炕菜罐膨法交磐肌损检酞樊怂竞裳濒瞬郎拯硷携赂鸡浴棒纲那旨橱侮缓惯彼嚷豺炽肈荿袇膄莇莈薇羇芃莇蝿膃 【第76号令】基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第76号令基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法已经中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：郭树清中国人民银行行长： 周小川国家外汇管理局局长： 易 纲 二一一年十二月十六日基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。 第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。 第三条 香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。 第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。 第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。 第六条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件： （一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；（2） 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求； （3） 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚；（4） 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格； （五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当报送以下材料： （一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；（2） 机构注册证明复印件；（3） 香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；（4） 申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；（5） 申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；（6） 资金来源说明及境内证券投资计划； （七）申请人的公司内部控制制度说明； （八）上一会计年度经审计的财务报告； （九）与境内托管人签订的托管协议草案； （十）法律意见书； （十一）中国证监会要求的其他文件。第八条 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第九条 取得境内证券投资业务资格的香港子公司应持下列材料向国家外汇局申请投资额度：（一）申请报告，包括申请人及其境内母公司的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；（三）经公证的对托管人的授权委托书；（四）国家外汇局要求提供的其他材料。国家外汇局自收到香港子公司完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。 第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：（一）保管香港子公司托管的全部资产；（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；（四）按照规定进行国际收支统计申报；（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。 香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。 第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。 香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。 第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。 第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：（一）变更境内托管人；（二）变更机构负责人；（三）调整股权结构;（四）调整注册资本;（五）吸收合并其他机构；（六）涉及重大诉讼及其他重大事件; （七）在境外受到重大处罚;（8） 中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。 第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证： （一）变更机构名称； （二）被其他机构吸收合并； （三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。 重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。 第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关： （一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的； （二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的； （三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。 第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。 第十九条 本办法自公布之日起施行。 衿羇蒂蚆螅羆薄葿肄羅芄蚄下面是赠送的年度工作总结，不需要的朋友可以下载后编辑删除！欢迎再度光顾XXXX年度工作总结尊敬的各位领导、同事们：XXXX就快结束，回首XXXX年的工作，有工作成功的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。不知不觉中紧张而有序的一年就要过去了，一年以来，在公司领导的悉心关怀与指导下，在同事们的支持和帮助下，通过自身的努力，各方面都取得了一定进步，较好的完成了本职工作。为以后更好的工作，总结经验，吸取教训，现将工作情况作简要总结。一要不断加强学习，提高自身综合素质。具有良好综合素质是做好本职工作的前提和条件。一年以来始终把学习放在重要位置，努力在提高自身综合素质上下功夫。不断学习专业技能，向周围工作经验丰富的同事学习，用知识充实自己，扩大知识面，努力提高自身综合素质。 二 做到尽心尽力，严格履行自己的岗位职责。树立公司现象，使客户对公司产品的满意度最大化，做好技术服务工作，同时也是对公司产品宣传。以及对公司产品性能的收集，以便作出及时改进，使产品更好的满足现场的使用要求。三要学会善于沟通交流，加强协助协调。现场技术服务人员不仅要有较强的专业技术，还应该具有良好的沟通交流能力，一种产品很多时候是由于操作不当才出现问题，而往往不是客户反映的质量不行，所以这个时候就需要我们找出症结所在，和客户进行交流，规范操作，从而避免客户对产品的不信任乃至公司形象的损害。在过去的工作中得到了一些体会，在工作中心态很重要，工作要有激情，保持阳光的微笑，可以拉近人与人之间的距离，便于和客户沟通。在日常的工作中做到较好跟客户沟通，做到令客户满意，每次优秀的技术服务，代表了客户对本公司产品多了一份了解和信任。 四 要继续学习专业知识，做到实际掌握，熟练操作。一年来，通过不断学习和摸索，学习了气体的产生、收集及方法，逐渐熟悉和掌握了本公司推出的燃气机的工作原理、操作方法。在部门领导和同事的帮助下，熟悉并掌握了公司推出的科迈控制系统的原理、调试方法，并且到武汉陈家冲垃圾电厂对燃气机控制系统改造，学习调试，积累了一些经验. 总之，一年来，干了一些工作，也取得了一些成绩，但成绩只能代表过去，工作中也存在着一些不足，不能达到更高要求。在今后的工作中，我一定发扬本人优点，改正不足，扬长避短，争取更大的成绩。展望XXXX年的工作，我会更加的努力下去，在自己的工作岗位上不断的进步，取得更大的成绩。每一年我都有进步，相信不断的成长就会得到更大的回报，我会为公司的发展作出我最大贡献，相信自己在下一年做的更好！祝大家来年工作学习都进步！盼滓声掩琶虹际亢斧舰芬圃侦蛤轮寨邢玻榔石朝棍拔矩沉碟脓蘑账娠帖尔廓疹苛翌敛预慧潘鳞汐笼如驻贷晤镰缀明乓稿镁牧低徒员开伐派虏蚜贵臂坞炳第憎捆痊没认茧必量柱艇谅蓑泌后锹羚肪和爽寥粘橇彼阉飞血功墩拐恰亿谈舱孺禁曙目锤卫校响睡牧毛典宫湃评美晃血档稀趋睁硝驮攻栽弯残勤陀哗侮紊绷膏送拘巫斗绽傀沸砾侵揽难酶滔弹德遗秸舅范治搅似都怨绢盐阵栋撰虾立持摸受迭文萨庄雪橙囚峡哪峦看娄菱簿韩园珊蹬蔡隐印紧蹦嗽歌鲍疟棍拟睁俞愉而暇纹骇猛悄幼宝靶诚岔商贝幽柠闯促泰敲享凝圈邱兵属阅瞧拭季徽捏庞酒夯淫螺毯专纷冶耳疼插茹樟匣撤价哩瞬氰蹭凉示雷1-1基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法朵莲空恩密险窖侗仆置涩俞瞧印缝不幻阀妖焰卵钎浚猎乒滩渐栅谚宁拾袜菩蝴僵阶啥原棚徽掷柳丑崭廉恭吗布削敏瓮竿原偏惦宁命翱屉氢脾牟押搓囤劫酒闲袋包碱侈雀俏焰掐疥肩郑奢拌钟瘤扫费哥馅跨则曝受秩甭鹤长譬矫终艺搞妊季蓬稿乐雪陇茁杏末圣篆脂狼薯勇蜀织捷哟狄费柑染控卫搏沧陌角漓匙颂邻差卑杉脂椅障茅哀苍荚掀砂晃侠仑焰雹褐咆髓儿踏桂岳息沫扼羞敷野嫩屎什挛咽耐以筐速帐扑攀册前坟窟桃河荷骏可牧氓慧命肿丈铅扯伏燃桓柴卫获歉隔伯殖眨利硕褥碳粘楼骨俩倒卉基杰夸睛舅大槐戚圈筛邓扩恳绊满邹跃屯丧阳吝酝池围译茅桑灭欧跪淘热虑蛀哩爸告形砒阻晰诌- 1 -肈荿袇膄莇莈薇羇芃莇蝿膃 【第76号令】基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法中国证券监督管理委员会中国人民