2020年银行稽核部经理的述职报告范文

银行审计部经理的叙述报告二十* *年是总店规范管理深化的一年。 在行政领导的正确指导下，我和监察部小组紧密包围了全行政工作中心，按照总分行和市领导关于加强内部控制的指示精神开展工作，以防风险、堵漏、提高管理水平为立足点，切实开展监察检查。 年度累计完成各审计检查的有21件，其中通常审计8件，内部统制综合评价7件，离职审计5件，特别审计1件的审计报告书累计提出问题和重新审视要求111件，针对被检查机构的管理相对较弱的方面提出了43件审计提案。 年内完成审计的工作量达到267天。自20*年审计部成立以来，今年我的新领导班子对审计工作给予了高于以往任何一年的重视。 由领导组织分行自行负责审计，增加专职审计人员配置，明确审计部不在评估范围内，直至修订中层干部年终评估方法，委托审计部负责，审计部作为XX分行规范管理深化年和窗口单位规范化服务的完成、XX分行内部控制业务等领导部门， 在监察部设立内部统制委员会办公室，赋予监察人充分的独立性，确保了监察人的身心投入和高工作质量。今年审计检查过程中，主管行领导多次在现场，引进审计，与被审计机构交换意见，将审计部收集的审计情况和建议纳入内部统制工作会议的发言内容，进行重点强调等，主管行领导重视审计工作，我们感到没有理由不全心投入工作， 没有理由做不好工作的各个营业单位也提高了对审计检查的认识度，认真应对审计，积极配合，能及时改善、执行审计提出的问题，一般表示希望接受审计部的经常性检查。为了接近全行的工作重心，年度内每次发行总公司内部控制的相关文件，我都会先进一步认真学习、理解，结合我实际的组织人员学习、讨论重点内容和网站相对较弱的方面，说明有关业务环节的检查方法，让部门的其他人员把握重点，明确方向，现场年2月，总店发表银行主要风险环节及防范措施后，经过不断学习、对照和讨论，我们进入现场前，准备了真正的调查资料，做好调查清单，就营业所普遍存在的银行企业对帐单、系统内交易资金对帐单、各级银行领导人在信用签证图章管理等方面存在的问题， 立即进行揭示和正确引导，在提出明确审查要求的同时，提出审查未到账户的交换人，并根据中央银行新公布的结算账户管理方法加强账户真实性检查等审计建议，为确保银行企业资金核算的安全作出了我们的努力。为了提高审计人员的政策、业务水平，我部门多次与沈阳市审计局联系，我的专业、兼任审计人员参加了在沈阳市审计局举办的内审员生育专业培训班，对内审相关法律法规以及内审实务标准等内容进行了系统的学习，全员通过审查，由国家内审计协会发行的岗位随着部门人员和工作量的双重增加，年度的工作开展过程中，为了在协调的工作环境中充分展示和发挥个人业务的专业知识，在今年的审计检查过程中，充分利用现场审计和审计报告书编制的时间，实际学习总店的新制度并总结相关内容， 努力在内部就有关问题进行讨论和意见交换，营造内部比较强烈的学习和业务讨论氛围，新员工在短时间内熟悉情况发挥作用，老员工吸收和补充新员工的专业优势，部门全员互相弥补专业缺陷，职场技能均衡提高，内部互相帮助互相学习，共同提高今年，我们在通过规范管理深化年度活动领导组织工作的同时，根据总店银行主要风险环节及防范措施、年内控综合评价实施办法的要求，以信用业务和会计业务等各个风险环节为切入点，将相关的金融政策、金融法规、业务操作规程和各个管理制度相结合，对各城市分支机构和相关机构采用检查方式进行常规监督审计部是内部控制的第三道防线，而且主要采用检查方式，为了确保审计业务的实效，有效行使审计人员的职务，我们在日常实施的审计检查业务中，首先配置高级别的年度审计业务，将分店的实际情况紧密结合起来，详细制定总部的审计业务实施方案， 在进入现场前，牢牢抓住风险点，制定计划性审计资料调查清单，尽量扩大检查业务复盖面，不留死角。 审计报告针对检查问题提出了一项一项的改革要求，明确记述了相关制度，使基层行业能够更直接地把握相关业务操作规则，接受审计意见，及时纠正审计意见，为保证审计改革的实际效果，推进内部控制监督的第一防线作用做出了有益的尝试。现在，在通常审计最初的营业所的时候，发现系统内交易的账本只限于馀额的核对，发生额的核对有遗漏。 我们立即提出整改要求，除了每天检查剩馀金额外，还要每人检查发生金额，同时将这方面的信息反馈给会计部，会计部对各据点及时作出相应规定后，其他网站只剩下核对表10天根据总店关于会计档案管理的规定，建议用档案管理方法长期保管核对表。 提出上述要求，建议一并印刷并保留312资金交易的流水(有摘要内容)文本，制作并核对剩馀调整表签名证明也得到会计部的认可，做到了彻底。作为另一个例子，在检验期间，发现某些分行的应收帐款未结利息不包括在表中的“14101应收帐款利息”和“501利息收入”帐户中，因此会计报告中缺少数据。 年8月信用系统在线转移时，由于当时14101科目没有富馀，因此没有进行转移操作，今后发生的借款应收账款的应收利息无法自动进入系统，会计报告书也无法完全反映这一资产收益状况。 我们对被检查机构，尽快与会计部和科技部联系，探讨切实可行的办法，弥补失误，得到有关部门的协助，解决了问题。在检查营业所货架员重要空白证明书的管理时，由于人工帐簿被取消，得知货架员重要空白证明书登记被取消，每天结束营业的只有印刷的“表外证明书库存明细表”的更换者检查了存款数量，但没有检查货架员重要空白证明书的使用情况。 我们立即提出建议，提示各网站不仅每天拍表外证明书，还要拍重要的空白证明书使用报告书，全面检查空白重要证明书的使用和保存两方面的内容，进行相关检查登记，明确负责人，疏忽检查重要的空白证明书的实际使用情况，避免冒险去年，我部通过检查，提出了各网站会计负责人检查借款印鉴真实性的各级领导信用业务印鉴空缺问题，得到领导高度重视，领导协调解决了问题。 今年检查中，由于工作变动，部分印章不适用，追加了新印章，但是各营业所的部分信用签章没有按业务种类详细登记适用范围、有效日期、取消日期，更新不及时，印章管理混乱，会计负责人的核对不容易，借款和票据的核对不容易因此，各营业所反映到会计部，与信用管理部协作，建议及时更新各级负责人的信用检查图章，并且会计负责人要求根据图章的适用范围进行严格审查，以避免风险。年9月1日开始实施的人民币银行结算帐户管理办法第62条规定，对银行开设的单位银行结算账户实施年度检查，检查开设的银行结算账户的合规性，验证开户资料的真实性，同时总公司在内控综合评价指标评定标准对账户管理也有新的规定，每季度开设、变更和取消账户对此我部立即提出建议，建议各营业所充分重视这项工作，及时进行跟踪检查，确保开户资料的完整性、完整性和合法性。在年度，我们一贯不忘服务的整体工作宗旨，合理分工，协调运营，尽管人员很少，也努力协助工作。根据高管工作的配置，与办公室一起，按照总公司发行的窗口单位规范化服务标准，全体人员出动，每人巡回，召开专门会议，采用对照检查等方式，督促营业单位实施改善，不留死角。 踏实有效的工作取得了令人满意的成果，是今年总店飞行检查组我行的检查检查工作，我们全体人员在全时陪同过程中，发现和调整了减分偏差，符合我行所有六家检查对象和标准的部门顺利通过检查检查，规范化服务的工作是新的阶段根据部门工作分工，我们从大局出发，派专家协助全行业开展一些比较大的活动第一，从年初的“优质服务百日大会”开始，继续开展窗口规范化服务，制定活动计划，组织对照检验，及时与上级有关部门联系，报告阶段工作进展情况，为年底总店检验时XX分行全部检验合格打下了良好的基础。其次，根据银监局的统一安排，协调组织全行“三法”宣传活动，积极努力在全行范围内推广“三法”知识。三、积极参与、规划和组织的重大活动：六周年活动、职工运动会、中层干部开拓训练、金融体系足球比赛、一线职工职务计算机英语考试、职工摄影展、职工DV作品展等，对以分行业务发展为中心的工作开展发挥积极促进作用，激活职工业馀文化生活，团队精神第四，做了很多兼职。 我部四人中有两名兼职工会工作，部里在沉重的检查任务压力下，大力支持其他各项兼职工作，今年建立工会工作文件(包括照片、多媒体文件)，购买必要的设备，为明年各大众活动的开展奠定了坚实的基础五、根据行业领导人的工作安排，利用近一个月的时间完成了分行制度的编制。六是参加分店统一举办的内部统制知识测试，以进行公司内部比赛的方式，选拔成绩优秀者参加分店决赛，选拔出来的三个代表队取得了分店