第六章国际经济学课件.ppt

第六章国际贸易政策,大连理工大学经济学院,本章内容概要,关税关税的福利效应非关税贸易壁垒非关税贸易壁垒的福利效应发达国家的贸易保护政策,一、关税,关税是一国政府对通过其关境的进出口商品征收的税收。关境：海关征收关税的领域。关境国境，多国组成关税同盟统一征收关税时征收关税的目的财政关税：增加政府财政收入，一般税率较低，多为发展中国家采用保护关税：保护本国市场，税率较高,按对象、商品流向分类：进口税：进口国在外国商品输入时，对本国进口商品征收的关税。关税中最主要的一种，主要起到保护作用。出口税：对本国出口商品征收的关税。发展中国家获取财政收入，或限制初级产品流出。过境税：一国对途经本国关境，目的地为他国的商品征收的关税,1关税的分类,按计算方法分类：从量税：按商品数量征收的税从价税：税率为进出口商品价格的百分比混合税：从量与从价混合选择税：根据商品的特征分别制订从量税和从价税标准，征收时根据实际情况选择一种方法征收,按差别待遇分类：进口附加税：除正常关税外，按某种目的额外征收的关税（临时性贸易保护工具）。反补贴税反倾销税差价税：按国内商品与进口商品之间的差额来征收的关税。特惠关税：某国或某经济集团对某国、某地区的进口商品给与特别的低关税或免税。可以是互惠的，也可以使非互惠的,最惠国待遇（most-favored-nationtreatment，MFN）,指关税政策中的非歧视性原则，即所有签订最惠国待遇的国家都享受任意两成员国贸易谈判达成的协议，不存在歧视。特点：自动性；同一性；相互性；普遍性。国民待遇原则是最惠国待遇原则的重要补充。在实现所有世贸组织成员平等待遇基础上，世贸组织成员的商品或服务进入另一成员领土后，也应该享受与该国的商品或服务相同的待遇。国民待遇原则严格讲就是外国商品或服务与进口国国内商品或服务处于平等待遇的原则。,超国民待遇,超国民待遇，是指中国在同等条件下给予外商直接投资高于本国国民投资的待遇，如中国对外资企业一直采取税收优惠、投资优惠、外汇管理优惠等许多优惠政策，这些优惠政策在开放初期对中国更多地吸引外资的确起了重要作用。2008年1月1日期，将内外资企业所得税税率统一为25%，此前外资的所得税是15%，内资是33%。自2010年12月1日起，中国将统一内外资企业和个人城市维护建设税和教育费附加制度，外企超国民待遇的时代宣告终结。,2关税的衡量,一国通常详细区分进出口商品的种类，确定应税商品、免税商品及禁止进出口的商品，制定不同进出口商品适用的不同关税率，规定征收关税的规则等，所构成的系列汇总表就是关税税则。单一税则：一个税目中只有一个税率、适用于任何贸易国的商品复式税则：一个税目中订有多个税率，对不同贸易国的商品使用不同税率自主税则：一国独立制定的税则协定税则：与其他国家通过贸易谈判共同制定的税则,名义保护率,非加权平均关税率：不同进口商品关税率的算术平均数得出平均关税率。加权平均关税率：以每种进口商品在总进口额中的比重为权重计算平均关税率。,例：假定一国有四种进口商品A、B、C和D，进口关税率分别是5%、10%、20%和30%，年进口价值分别为1,000,000美元、500,000美元、200,000美元和100,000美元。,有效保护率,考虑最终产品和中间产品的关税率后，关税对某行业的有效保护指该行业生产和加工的产品中附加值受到保护，保护程度用国内附加值的增加量衡量。有效保护率（rateofeffectiveprotection）：指关税使国内附加值提高的百分率。,g有效保护率V征税后单位产品的附加值V征税前单位产品的附加值,有效保护率=附加值增加百分率=（30-20）/20*100%=50%,有效保护率与名义保护率,g有效保护率t名义保护率ai第i种进口要素的成本在最终商品中的比例ti对第i种进口要素课征的名义关税率,i为零时，有效保护率等于名义保护率t；t越大，有效保护率越大；名义关税率t低于进口中间产品的加权名义税率时，有效保护率小于名义关税率；如果t小于，有效保护率为负。,实例,假定国内计算机组装厂商生产一单位产品需要进口价值1000美元的零部件作为原材料。自由贸易时一单位计算机的价格是1500美元，对进口计算机征收20%的名义关税，进口计算机的国内价格为1800美元，其中关税是300美元。关税对国内计算机厂商的名义保护率是20%，求有效关税率；若进口中间产品的关税率提高为10%，有效关税率的变化。g=(1800-1000)-(1500-1000)/(1500-1000)=60%,二、关税的福利效应,经济学意义上的小国，指这个国家是世界价格的接受者，产量和贸易量在世界中的份额非常小，小国的产量和贸易量的任何变化不会对世界市场价格产生影响。大国的产量和贸易量占世界份额的比例较大，国内供求变化足以影响世界市场价格。大国征收进口关税后进口需求数量减少，导致进口商品的世界价格下跌。大国征收进口关税提高了国内价格，迫使外国厂商降低价格，因此关税由国内消费者和外国厂商共同承担，这与小国的税赋归属不同。,1关税福利效应：小国模式,关税的福利效应小国,福利效应收入效应（c）：代表政府获得的关税收入；再分配效应（a）：国内厂商产量增加，消费者剩余向国内厂商转移；保护效应（b）：低效率国内生产造成的资源浪费；消费效应（d）：价格上涨，消费量下降带来的损失福利变化：消费者剩余减少，生产者剩余增加政府收入增加净损失，即保护成本（b+d）从关税的归属看，国内价格上涨完全转稼给国内消费者，关税完全由国内消费者负担,2关税福利效应：大国模式,福利效应：再分配效应：(a)保护效应：(b)收入效应：(c+e)消费效应：(d)福利变化：消费者剩余减少，生产者剩余增加政府收入增加净福利变化：e-(b+d)从关税的归属看，关税由国内消费者和国外生产者共同负担,小国,3关税的一般均衡分析,与自由贸易相比，征税后小国国内的价格升高，国际价格不变与自由贸易相比，征税后小国扩大进口产品的生产，减少出口产品的生产征税后的消费点由B变为D福利水平一定下降,关税对小国的影响,大国(福利降低）,大国（福利增加）,征税后，大国国内的价格升高，国际价格降低与小国类似，征税后大国也将扩大进口产品的生产，减少出口产品的生产福利水平不一定下降，要看保护成本与贸易条件效应的比较结果,关税对小国的影响,三、非关税贸易壁垒,除了关税外，大量的非关税的限制自由贸易的措施被统称为非关税贸易壁垒。,非关税壁垒更灵活、更有针对性非关税壁垒隐蔽性较强,进口配额：指一国政府在一定时期内直接限制某种商品的进口数量或金额。绝对配额与关税配额全球配额与国别配额,1限制进口的非关税壁垒,竞争性拍卖：指贸易管理当局将进口许可证通过拍卖出售给出价最高的进口商；固定受惠：贸易管理当局将固定的进口许可证分配给某些进口商；资源使用申请程序：一定时期内贸易管理当局根据进口商提交的进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口许可证。,进口许可证的三种分配方法：,自愿出口限制,自愿出口限制（有序销售协定），指商品出口国在进口国的要求和压力下，自愿限制某些商品在一定时期内输送到进口国的数量或金额。由于并非真实自愿限制出口，出口国通常将有限的出口数量或金额用在高质量、高价格的商品上，这种做法将进口国消费者应获取的利益转变为出口国厂商的利益。,歧视性政府采购,歧视性政府采购，指一国政府根据本国法律或不成文规定，在本国政府机构招标采购时给予本国厂商优先获取采购订单的一种非关税壁垒。动机是保证政府购买构成本国产品需求、增加本国就业、支持本国新产业的发展等。1933年，美国就通过了购买美国货法案1991年，英国公共工程合同规则；1994年，英国公共服务合约法规,国内含量条件,国内含量条件，也叫国内分成条款，即规定产品总价值中必须存在国内生产的最低百分比。作用是迫使在本国销售产品的国内和国外公司在生产这些产品的过程中使用国内投入要素。生产商通常反对国内含量条件，因为这些条件使得它们无法以更低的成本获得生产投入，从而导致产品价格上升，影响竞争力。,出口补贴，指一国为鼓励某种商品的出口，向本国的出口商或潜在出口商提供现金补贴或财政税收优惠。直接补贴：政府直接向出口商提供现金补贴间接补贴：政府对出口商品的财政税收优惠,2其他限制自由贸易的贸易政策,目的：降低本国出口商品的价格，提高国际市场竞争力，扩大商品出口。,国内补贴（domesticsubsidies），是提供给进口竞争产品生产者的补贴。,国内补贴,经济效应：低效率的国内生产者获得收益保护效应对进口国家来说，福利损失比关税和配额少,四、非关税贸易壁垒的福利效应,国内补贴,出口补贴,五、发达国家的贸易政策,长期以来，发达国家对自由贸易政策推崇备至，但绝对的自由贸易从未在世界范围内真正实现，不同时期的发达国家不约而同、不同程度地贯彻贸易保护主义。,自由贸易政策贸易保护政策,十九世纪，英国进入工业化时期，自由贸易政策有利于英国放弃处于比较劣势的原材料及农产品等的生产，出口工业品，为英国谋得更多贸易利益。二战后，英国地位被美国取代，美国成为推行自由贸易政策的典范。美国贸易自由化始于二十世纪三十年代，当时美国国内普遍认为1930年的关税法案（TariffActof1930）加剧了大萧条，此后的关税立法旨在消除1930年的关税法案对经济的不良影响。1967年，美国在日内瓦发动肯尼迪回合贸易谈判制造业产品的关税大幅度减让1973年，东京回合贸易谈判制定了设立非关税壁垒须遵守的规则，确认发达国家对发展中国家制成品出口给予关税优惠。1986年，乌拉圭回合贸易谈判发达国家关税水平降低，取消了一些产品的关税，农产品出口补贴和关税在既定时期内达到削减目标。,1发达国家贸易政策的演变,发达国家在不完全竞争和规模经济背景下使用的贸易保护政策通常被称为战略性贸易政策，指政府通过采取鼓励特定产业产品出口或限制进口的措施改善经济绩效的经济政策。战略性贸易政策分为战略出口政策和战略进口政策。实行战略性贸易政策的国家通常根据三个标准判断某产业是否值得扶持，即高人均附加值、高工资和高技术。日本：二十世纪五六十年代，通过关税和进口限制等措施保护和鼓励钢铁、汽车和造船等产业发展。七十年代后期，通过研发补贴、提倡政企合作等，鼓励电子、计算机等新兴产业发展。美国：农业，政府一直重视农业技术的开发和推广，政府在协助农户生产上起到关键作用；国防采购，美国政府在国防上的大量研究与开发投资促进了民用产业的发展。,近年来兴起的“新贸易理论”建立在不完全竞争和规模经济的假定上，新贸易保护论的基本出发点是，发达国家政府采用适当的干预政策纠正自由贸易中的市场失灵，如垄断力量和外部性等。在新贸易理论中，征收进口关税是限制进口的重要战略性贸易政策之一。布兰德（JBrander）和斯潘瑟（BSpencer）的研究指出当外国厂商是垄断者时，一国通过征收进口关税将攫取外国厂商的垄断利润。假定外国厂商是世界市场上某产品的唯一供应商，本国不生产这种产品、消费完全依赖于进口。,2新贸易保护论,假定本国决定对外国垄断厂商的产品征收税率为t的从量税，相当于增加了外国厂商的生产成本，外国厂商边际成本曲线向上平移t至MCTMCFt。征收进口关税后，追求利润最大化的外国垄断厂商重新确定的最优出口数量是QT，价格为PT，垄断利润下降为矩形PTHGCT的面积。,关税攫取外国垄断厂商的利润（只有国外厂商提供产品）,征收进口关税后，外国厂商以更高价格出口数量更少的产品，本国消费者剩余减少了四边形PTHBPF的面积，本国政府获得的关税收入是CTGFCF。征收进口关税后本国福利水平的变化取决于四边形PTHBPF和矩形CTGFCF的比较，只要前者小于后者，外国厂商的垄断利润转移为关税收入后本国福利水平提高。边际收益曲线比需求曲线更陡峭，征收进口关税后价格上升幅度小于成本上升幅度，当外国厂商在本国面临的需求曲线比较平缓（或本国进口需求弹性较大）时，PTHEPF小于CTGFCF，征收进口关税提升了本国福利水平，贸易干预政策是可行的。征收进口关税损害了世界的福利水平。垄断情况下较高的价格和较低的产量降低了福利水平，只有迫使垄断厂商降低价格、扩大产量才能增进福利水平。对垄断厂商征收进口关税的结果与增进福利水平的目标背道而驰，世界福利水平进一步下降。,考虑本国厂商和外国厂商均能提供某产品的情形。假定本国厂商和一家外国厂商在世界范围内竞争，形成双头垄断的市场结构。克鲁格曼模型说明，若本国厂商的生产过程具有规模经济效应，或本国厂商的边际成本随研究与开发投资增大而下降时，本国政府对外国厂商的商品征收进口关税后，本国厂商在世界市场上的销售量将增加。,关税攫取外国垄断厂商的利润（双方均能提供产品）,本国厂商H的销售量qH,H1H1和F1F1分别是本国和外国厂商对竞争对手销售量的反应曲线，表示给定竞争对手销售量时利润最大化的销售量。交点E1是古诺均衡解，本国和外国厂商的销量分别是qH1和qF1。假定本国政府希望发挥规模经济效应，扩大本国厂商的销售量，决定对外国厂商征收进口关税或制定进口配额，保护本国厂商。本国政府的贸易保护措施将外国厂商在本国的市场份额拱手让给本国厂商，本国厂商的产量增加、平均成本下降，外国厂商的产量减少、平均成本上升。本国政府实施贸易保护政策后，本国厂商和外国厂商的新反应曲线H2H2和F2F2相交于新的均衡点E2，本国厂商销售量扩大到qH2，外国厂商销售量萎缩到qF2，本国厂商在政府的保护下以牺牲外国厂商利益为代价扩大了在世界市场的销售量。,横、纵坐标分别表示本国厂商的产出和研究与开发投入。本国厂商的边际成本与研究与开发投入反向变动，研究与开发投入越高边际成本越低，在每个产出水平上边际成本下降，产出随之增加，A1A1线表示产出随研究与开发投入增加而增长的关系。另外，随着产量、销售和利润的增加，厂商加大了研究与开发的投入，BB线表示研究与开发投入随产量变动而变化的关系。,关税鼓励研发投入和出口,当厂商处在两条线的交点E1时，厂商达到均衡，厂商在产量qH1上投入的研究与开发费用是R&D1。本国政府决定保护该行业，征收进口关税，不仅将外国厂商在本国的市场份额转给本国厂商，而且扩大了本国厂商在世界市场的份额。进口关税保护了本国厂商，在既定的研究与开发投入上本国厂商的产量或销售量更大，A1A1右移到A2A2。征收进口关税后新的均衡点是E2点，与征税前相比，研究与开发投入增加到R&D2，本国厂商的边际成本下降，销售量随之增加至qH2。本国厂商世界市场份额的增加牺牲了外国厂商利益，外国厂商的产量减少、研究与开发投入减少、边际成本上升，进口关税在鼓励本国厂商增加研究与开发投入时也容易受到外国政府的关税报复。,发达国家某些行业特别依赖研究与开发投入，但由于技术改进、产品创新和活动具有很强的外部性，创新成果可以被其他厂商或行业无偿分享，其边际社会收益大于边际私人收益，边际社会成本却小于边际私人成本，决定该行业或产品存在不同程度的市场失灵，需要政府补贴具有外部性的生产活动以促进该行业或厂商的发展和出口。,本国政府出口补贴的影响,布兰德和斯潘瑟指出，若世界范围内某行业只有很少几个厂商，厂商将为争夺超额利润而竞争，此时政府对本国厂商的补贴将把外国厂商应得的利益转移给本国厂商。假定本国厂商和一家外国厂商在世界范围内竞争，形成双头垄断的市场结构。政府决定补贴本国厂商，本国厂商出口的实际边际成本将低于生产的边际成本，在外国厂商销售量既定的情况下本国厂商扩大出口，补贴后H1H1线右移至H2H2。补贴发生后，外国厂商相信本国厂商的销售量将扩大，自动减少销售量，保证利润最大化，均衡点变为E2点，本国厂商的销售量上升到qH2，外国厂商销售量下降为qF2。作为报复，外国政府可能针对本国政府的补贴对自己的厂商也发放补贴，外国厂商的反应曲线FF线将右移，销售量回升，本国厂商将丧失一定市场份额。如果外国政府征收反补贴税，外国厂商将重新获得已经被本国厂商占有的利润，本国面临的贸易条件将恶化。,无补贴时的支付矩阵,政府补贴促进出口的博弈分析,本国政府补贴时的支付矩阵,假如由于历史原因，外国厂商F是世界市场上的唯一生产者，结果是外国厂商F获得1000万利润，本国厂商H只能选择不生产。本国政府决定对本国厂商H提供250万的补贴，结果无论外国厂商选择何种策略，H都选择生产，此时外国厂商只好放弃生产。政府补贴为本国厂商创造了市场机会，政府补贴250万元给本国厂商H带来1250万利润，其中1000万来自外国厂商F。,贸易条件改善论和幼稚产业保护论是发展中国家采取贸易保护政策的两个主要理论依据，从贸易实践上看，发展中国家实施贸易保护主要有两种目的：一是相信发展中国家能从贸易保护中获得更多的利益；二是使本国的某些特定产业从贸易保护获利，实现收入再分配。对大国来说，如果进口品的供给比需求价格弹性小，征收进口关税后外国厂商将负担较多的税收，征收进口关税将外国厂商的利益转化到本国；相反，若需求价格弹性较小，即外国厂商对大国市场的依赖度低，大国征收的进口关税大部分由本国消费者负担，过高关税导致大国福利下降。,3贸易条件改善论,最优关税率指一国贸易条件改善使本国福利达到最大时的关税税率。随着税率的提高，征收进口关税的收益大于成本，大国福利水平随之上升。但是成本增长速度快于收益上升速度，当税率提高到最优关税率时，大国福利水平达到最大。达到禁止性关税率，即进口为零的关税水平时，大国回到封闭经济状态，大国的福利水平恶化到低于自由贸易的水平。,最优关税率,贸易条件理论的有效性取决于一国能否通过贸易保护政策影响世界市场价格，大部分小国没有能力改变世界市场价格，该理论的有效性遭到质疑。普雷维什和辛格提出贸易条件恶化论，指出在相当长的时间内发展中国家的贸易条件持续恶化，而发达国家贸易条件不断改善，贸易利益不断地从发达国家转入发展中国家，造成后者的贫困化增长。普雷维什和辛格认为必须由政府实施贸易保护主义措施改善贸易条件、鼓励出口、限制进口，提高发展中国家出口商品的需求收入弹性、降低进口商品的需求收入弹性、增加发展中国家的出口收入，实行进口替代战略，争取更多的贸易利益。,幼稚产业保护论强调通过贸易保护措施发展本国具有潜在比较优势的产业，增加该产业国际竞争力，当该产业强大到足以与其他国家竞争时才放弃保护。所谓幼稚产业指处于成长阶段但具有潜在比较优势的产业，其成长受到外国低成本冲击，目前缺乏比较优势是因为该产业发展得太晚，在外国产业竞争下没有保护的幼稚产业很难得到发展。若本国政府提供保护，幼稚产业最终能形成比较优势，此后的保护不再有现实意义。可以从两个方面判别幼稚产业：其一，一国厂商是否面临更陡峭的向下倾斜的长期平均成本曲线；其二，外部规模经济也是判断幼稚产业的重要标准之一。,4幼稚产业保护论,幼稚产业保护论的实证检验表明，大多数发展中国家没有达到幼稚产业保护的既定目标。与较少受到保护的行业相比，有的受保护行业的成本没有明显下降；相反，有的未受保护的行业也能在国际竞争中成长起来。一方面，为保护幼稚产业而采取的贸易保护政策阻碍了自由贸易及其带来的人力资本流动和技术外溢，妨碍了发展中国家的技术进步；另一方面，贸易保