第4章 世界贸易组织.ppt

1,第4章世界贸易组织,第一节从关贸总协定到世界贸易组织第二节关贸总协定第三节世界贸易组织第四节WTO与中国,2,本章要求了解WTO的产生，理解WTO的运行机制，重点掌握WTO的基本原则。重点概念有WTO（WorldTradeOrganization）、GATT（GeneralAgreementonTariffandTrade）、最惠国待遇原则和国民待遇原则。,3,第一节从关贸总协定到世界贸易组织,一、国际贸易组织(InternationalTradeOrganization,ITO）*二战后，美国倡导成立ITO。*1946.10，联合国经济与社会理事会在伦敦召开贸易与就业会议，由美、英等19国组成筹备委员会，起草国际贸易组织宪章,4,*1947.4，筹备委员会在日内瓦举行第二次会议，通过了国际贸易组织宪章草案。*1947.11,在哈瓦那召开的世界贸易与就业会议上，通过了国际贸易组织宪章（即哈瓦那宪章）。*ITO成立告吹由于美国国会对其他国家提出的修正案不予批准，其他国家也持观望态度，哈瓦那宪章没有得到必要数量国家的批准。,5,二、关贸总协定(GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT)1947.10.30，23国在日内瓦签订1948.1.1，关税与贸易总协定临时生效关贸总协定的产生背景（1）1929年到1933年的经济危机，导致各国推行贸易保护主义，高筑关税壁垒。结果是世界经济更加萧条，经济利益的争夺最终导致了第二次世界大战的发生。（2）“二战”使很多国家的经济遭到重创，战后如何快速重建世界经济？必须加强国际合作，重建国际经济新秩序。,6,关贸总协定的八轮谈判从1948年到1994年GATT共经历了八轮谈判，最初的几轮谈判主题都是减让关税，随着国际贸易中一些新问题的出现，后面几轮的谈判主题越来越多，越来越复杂。如下表：,7,三、多边贸易组织（MultinationalTradeOrganization，ITO）1990.510,EEC、加拿大、瑞士、美国相继提议成立MTO1990.12，在布鲁塞尔部长级会议上，贸易谈判委员会提议起草多边贸易组织协定1993.11，原则上通过多边贸易组织协定。在美国代表的提议下，决定将MTO易名为WTO,8,四、世界贸易组织（WorldTradeOrganization，WTO)1993.12.15，GATT乌拉圭回合谈判结束1994.4.15，马拉喀什部长级会议通过乌拉圭回合的全部协议1995.1.1，WTO正式成立,9,*以互惠互利的多边与诸边贸易协定与协议为基础，消除贸易歧视，促进成员方贸易经济发展的多边贸易体制的法律基础与体制基础“经济联合国”,10,机构性质管辖范围争端解决,世贸组织与关贸总协定的比较,11,第二节关贸总协定,关税与贸易总协定是关于调整缔约方的关税和贸易准则的国际多边协定。也指执行这个协定的国际组织。它与世界银行、国际货币基金组织一起构成战后世界经济运行机制的三大支柱。,12,关贸总协定对国际贸易发展的作用和局限性（一）作用1、促进了国际贸易发展和规模的不断扩大。2、制定与逐步完善国际贸易的游戏规则。3、缓和了缔约方之间的贸易摩擦和矛盾。4、对维护发展中国家利益起到积极作用。,13,（二）GATT的缺陷1、临时生效的国际协议,对各缔约方约束力不强；2、非正式国际组织(不具有法人地位,对缔约方无法律约束力）3、调整的对象有限(限于有形商品贸易)4、争端解决机制存在缺陷（要求缔约方“完全协商一致”作出决策)。,14,第三节世界贸易组织,世界贸易组织是按照乌拉圭回合多边谈判达成的最后文件所形成的一整套协定和协议的条款作为国际法律规则，对各成员国之间经济贸易关系的权利和义务进行监督管理的正式国际经济组织。,15,宗旨和目标WTO的主要宗旨在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。世界贸易组织的目标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体制。,16,WTO的目标是：建立一个完整的、更具活力和永久性的多边贸易体制，以巩固原来的关贸总协定为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。为实现这些目标，各成员应通过互惠互利的安排，切实降低关税和其它贸易壁垒，在国际贸易中消除歧视性待遇。概括起来，就是实现贸易自由化。根本目标：在全球范围内，实现物流、人流、资金流（投资自由化）、技术流（知识产权）四大流动。,17,WTO实现宗旨与目标的途径是：WTO规定各成员应通过达成的互惠互利的安排，大幅度削减关税和贸易壁垒，消除歧视性待遇，坚持非歧视贸易原则，对发展中国家给予特殊和差别待遇，扩大市场准入程序，提高贸易政策和法规的透明度，实施审议制度和争端解决机制，从而协调各成员间的贸易政策，共同管理全球贸易。,18,WTO的主要职能负责多边贸易协议的实施、管理和运作，促进世界贸易组织目标的实现；为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长会议提供场所，并提供事实谈判结果的框架；通过争端解决机制，解决可能产生的贸易争端；运用贸易政策审议机制，定期审议成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行所产生的影响；通过与其他国际经济组织的合作和政策协调，实现全球经济决策的更大一致性；对发展中国家和不发达国家提供技术援助培训。,19,WTO的组织机构,20,部长会议。部长会议由所有成员方的代表组成，至少每两年召开一次会议。部长会议是WTO的最高决策机构，它负责履行WTO的各项职能，并为此采取必要的行动。部长会议有权对有关多边贸易协议的事项作出决定。总理事会。总理事会是WTO的常设决策机构，在部长会议休会期间执行部长会议的各项职能。总理事会也由所有成员方代表组成，在它认为适当的时候召开会议。它的主要职能包括：（l）在适当时候召开会议，履行设立争端解决机构的职责；（2）在适当时候召开会议，履行设立贸易政策审议机构的职责；（3）下设三个专门理事会，即货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会，并指导其工作,21,（3）专门委员会。部长会议下设贸易与发展委员会，贸易与环境委员会，国际收支限制委员会，财务与行政管理委员会，以及预算、财政和行政委员会等各种委员会，负责相应的事务。（4）贸易政策审议、争端解决和上诉机构。（5）秘书处和总干事。秘书处有总干事领导，负责处理WTO的日常事务。,22,运行机制,一、争端解决机制争端解决的程序是：1争端解决机构有权成立专家组。如果WTO成员有争端，应先行协商，如60天后未获解决，一方可申请成立专家组。争端解决机构在接到申请后的第二次会议上必须做出决定，即同意或不同意成立专家组，只有争端解决机制全体成员反对，专家组才不能成立。,23,2争端解决机构采纳专家组及上诉机构的裁决和建议。专家组必须按争端解决规则和程序谅解所规定的具体程序进行工作。专家组成立后一般应在6个月内向争端各方提交终期报告，在紧急情况下，终期报告的时间将缩短为3个月。专家组的终期报告公布后，争端各方均有上诉的机会。上诉由争端解决机构设立的常设上诉机构受理。一般情况下，上诉审不得超过60天。上诉机构的报告作出30天后，一经采纳，则争端各方必须无条件接受。3争端解决机构监督裁决和建议的执行情况，并在建议得不到执行的情况下授权采取报复措施。,24,二、政策审议机制首先，了解成员在多大程度上遵守和实施多边协议（在可能的情况下，包括诸边协议）的纪律和承诺。通过定期审议，WTO作为监督者，要确保其规则的实施，以避免贸易摩擦。其次，提供更大的透明度，更好地了解成员的贸易政策和实践。贸易政策审议的频率取决于各成员在世界贸易中所占的份额。最大的四方每两个重议一次，目前是欧盟、美国、日本和加拿大；紧接着的16个成员每四年审议一次；其余成员每六年审议一次，最不发达国家审议间隔期限更长。,25,三、协商决策机制WTO的决策实行协商一致制度，但如果达不成协商一致，则采取投票的办法，以多数票通过。在部长会议和总理事会上，每个WTO成员方均有且只有一票投票权。这是WTO同联合国、国际货币基金组织和世界银行决策机制的根本区别之所在。按照WTO的规定，WTO的决策首先应考虑适用协商一致原则，不能达成协商一致的实行多数票规则，但某些决策必须实行协商一致规则。对于实行多数票的决策，根据决策内容的不同，分别适用简单多数、2/3多数、3/4多数或反向一致规则。,26,WTO协定主要内容,（一）管辖范围货物贸易13个多边贸易协议1994年关税与贸易总协定农业协议实施动植物卫生检疫措施的协议纺织品与服装协议技术性贸易壁垒协议与贸易有关的投资措施协议,27,关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协议（即反倾销措施协议）关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协议（即海关估价协议）装船前检验协议原产地规则协议进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议。,28,创始成员及加入创始成员：*1995年1月1日前接受WTO协定与多边贸易协议*附有GATT1994“减让与承诺表”、“服务贸易减让表”的GATT缔约方加入：任何国家，在处理其对外贸易关系和WTO协定及其管辖的多边贸易协议规定的其他事务方面具有完全自主权的单独关税区，可以在它与WTO谈判的基础上加入WTO。加入的决定应由部长级会议作出，部长级会议的决定应由WTO成员2/3多数通过.,29,主要协定WTO为其成员国之间从事贸易提供共同的体制框架，它包括四个附件。附件1包括三部分附件1A：货物贸易多边协议附件1B：服务贸易总协定附件1C：与贸易有关的知识产权协议附件2：关于争端解决规则与程序的谅解附件3：贸易政策审议机制附件4：多边贸易协定,30,第四节WTO的基本原则,WTO的基本原则非歧视性贸易原则公平竞争原则透明度原则贸易自由化原则允许正当保护的原则磋商调解原则对发展中国家的特殊待遇原则,31,一、非歧视性贸易原则非歧视性贸易原则是WTO的最重要的原则，是各国平等地进行贸易的重要保证，也是保证各国避免贸易歧视和贸易摩擦的重要基础。其基本含义指WTO的各缔约方在进出口方面应以相等的方式对待所有其他缔约方，而不应该采取歧视待遇；各缔约方对进入本国市场的任何其他缔约方的产品应在国内税或其他国内商业规章等方面给予和本国产品同等待遇，而不应歧视。非歧视性贸易原则具体体现在最惠国待遇原则和国民待遇原则。,32,1、最惠国待遇原则最惠国待遇，是国际经济贸易关系中常用的一项制度，又称“无歧视待遇”。它通常指的是缔约国双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方面相互给予的不低于现时或将来给予任何第三国的优惠、特权或豁免待遇。最惠国待遇可分为无条件最惠国待遇有条件最惠国待遇无条件最惠国待遇指缔约国的一方现在或将来给予第三国的一切优惠，应无条件地、无补偿地、自动地适用于缔约国的另一方。有条件最惠国待遇指缔约国的一方现在或将来给予第三国的优惠，缔约国的另一方必须提供一样的补偿，才能享受。,33,最惠国待遇包含四个要点：自动性。缔约方一方给予缔约另一方的优惠超过其他缔约方享受的优惠时，其他缔约方便自动享受了这种优惠。同一性。缔约一方给予缔约另一方的某种优惠自动转给其他缔约方时，受惠的标的必须相同。相互性。任何缔约方既是给惠方，又是受惠方。普遍性。最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。,34,2、国民待遇原则缔约一方保证缔约另一方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。国民待遇原则包含三个要点：适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者。国民待遇原则只涉及其他缔约方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员方境内所享有的待遇。国民待遇中“不低于”一词的含义是:其他缔约方的产品、服务或服务提供者，应与进口缔约方同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者享有同等待遇。,35,二、公平竞争原则缔约方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。公平竞争原则包括三个要点：公平竞争原则体现在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域。公平竞争原则既涉及缔约方的政府行为，也涉及企业行为。公平竞争原则要求缔约方维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他们来自本国或其他任何缔约方。,36,三、透明度原则要求各成员将有效实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司法判决等迅速加以公布，以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉；各成员政府之间或政府机构之间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约也应加以公布；各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决等。,37,四、贸易自由化原则通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。贸易自由化原则的要点：以共同规则为基础。指都按WTO的协定实行。以多边谈判为手段。例如，“关税减让”一直是多边国际谈判的主要议题。关税减让谈判一般在产品主要供应者与主要进口者之间进行，其他国家也可参加。以争端解决为保障，具有强制性。以贸易救济措施为“安全阀”。缔约方可通过援用有关例外条款或采取保障措施等贸易救济措施，消除或减轻贸易自由化带来的负面影响。以过渡期方式体现差别待遇。,38,五、允许正当保护的原则WTO成员可以根据发展阶段的不同，依据货物和服务产业竞争能力的差距，考虑可持续发展的需要，维护本国国民安全和健康的要求，通过谈判作出正当的保护，即非歧视原则的例外。正当保护的常用措施：在货物贸易中鼓励以关税作为主要的保护措施，一般地取消数量限制。同时规定在不得已需要实施数量限制时，要在非歧视、最惠国待遇原则基础上实施。在服务贸易上，允许成员国逐步开放，在承诺开放的部门实施国民待遇。在知识产权上通过多种方式保护，如果发现侵权盗版等行为，可以采取边境措施和刑事措施，并规定了不同的保护时间。,39,六、磋商调解原则世界贸易组织总理事会作为争端解决机构，处理就乌拉圭回合最后文件所包括的任何协定或协议而产生的争端。根据世界贸易组织成员的承诺，在发生贸易争端时，当事各方不应采取单边行动对抗，而是通过争端解决机制寻求救济并遵守其规则及所做出的裁决。争端解决的程序是争端解决机构成立专家组争端解决机构采纳专家组的裁决和建议争端解决机构监督裁决和建议的执行情况,40,七、对发展中国家的特殊待遇原则WTO考虑到发展中国家的具体情况，允许发展中国家在执行世界贸易基本原则时有一些特殊例外。例如：允许发展中国家对本国的幼稚工业通过提高关税、实行许可证等手段进行保护；允许发展中国家的关税制度有更大的弹性；允许发展中国家在一定的范围内进行出口补贴；允许发展中国家享受普惠制待遇等。,41,WTO对世界经济的影响,提供了统一的规则在一定程度上避免了许多“贸易战”有利于资源的重新配置WTO成员国政府的政策受到了限制,42,第五节WTO与中国,中国是关贸总协定的23个原始缔约国之一，由当时的国民党政府参与了关贸总协定的谈判并签字，这一行为是有法律效力的。1950年3月，关贸总协定生效后不久，台湾当局非法宣布退出总协定。1986年我国政府开始了恢复关贸总协定GATT缔约国地位的谈判，这就是所谓的“复关”谈判。1995年1月1日关贸总协定（GATT）被世界贸易组织（WTO）取代后，我国又开始了“入世”谈判，直到2001年12月加入世界贸易组织。“入世”后我国享有加入多边贸易组织的权利，同时也必须履行自己的义务，“入世”是机遇与挑战共存。,43,一、“入世”后我国享有的权利1、享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇2、享有“普惠制”待遇及其他给予发展中国家的特殊照顾3、充分利用争端解决机制随着中国对外开放程度的扩大，各种经济贸易上的纠纷也会逐渐增多。“入世”后的几年间，国外对我国出口产品的反倾销案大幅增加，同时很多国家正在修改实施更加严格的技术标准、环保标准等限制中国出口。对此，我们就可以通过世贸组织特设的贸易争端解决机构和程序，比较公平地解决贸易争端，维护中国的贸易利益。4、获得在多边贸易体制中制定贸易规则的权利,44,二、“入世”后我国必须履行的义务（一）削减关税（二）逐步取消非关税措施（三）取消被禁止的出口补贴（四）开放服务业市场（五）扩大知识产权的保护范围（六）放宽和完善外资政策（七）增加贸易政策的透明度,45,习题与案例：GATT成立的背景是什么？GATT自成立后共进行了哪些谈判？WTO的宗旨和职能是什么？WTO的基本原则是什么？,46,案例：美国与委内瑞拉、巴西关于汽油标准的争端案情简介：1994年2月，美国政府实施了一项法则，就是对在美国销售的石油提出了一些质量要求，这一法则的根据是美国环境保护署制定的干净空气法，旨在通过减少由于汽油废气排放造成的污染。1995年1月23日，委内瑞拉根据关税与贸易总协定GATT的最惠国待遇原则和技术性贸易壁垒协议，要求与美国磋商，以解决美国由于使用新的汽油标准从而限制委内瑞拉汽油出口美国的问题。由于磋商未能达成令人满意的结果，1995年3月25日委内瑞拉请求WTO争端解决机制DSB成立专家组以审理该争端。1996年1月17日，专家组向争端各方发布专家组报告。指出，美国规定的汽油标准不符合GATT有关条款。请求DSB要求美国改变其国内相应规定。,47,1996年2月21日，美国就专家组报告向上诉机构提起上诉。3月4日，美国提交了上诉材料，18日，委内瑞拉、巴西作为被上诉方提交了材料。欧盟和挪威于3月19日提交了第三方意见。上诉机构审理后，修正了专家组报告的错误，但仍然认为美国违反了GATT1994协议。1996年6月19日，DSB召开会议，听取美国关于执行专家组和上诉机构的意见。美国表示将执行该争端的解决裁定。1997年8月19日，美国宣布它已经实施了专家组的建议。,48,分析：本案中，美国违反了“最惠国待遇原则”、“一般例外”和“技术性贸易壁垒协议”（1）违反了“最惠国待遇原则”：实施新的汽油生产标准后，对进口汽油的质量要求高于国产汽油。（2）“一般例外”问题：WTO规定，成员方如采取“一般例外”措施，可不受WTO规则及该成员承诺的约束，但应遵守非歧视原则。“保障人类、动植物的生命或健康需要”就是一般例外。专家组认为，该案不属于“一般例外”，美国违反了GATT1994。上诉机构认为，该案属于“一般例外”，但美国违反了GATT1994非歧视原则。（3）违反“技术性贸易壁垒协议”各个成员保证在技术法规方面，给予成员方国民待遇。保证技术法规的指定不对国际贸易造成不必要的障碍。,49,案例：美国与日本关于限制农产品进口措施的争端案情简介：苹果蛾是一种侵害苹果、桃和其它水果的害虫。其幼虫进入水果已是广为人知的事实。在美国，苹果蛾是苹果和核桃的害虫，在油桃和樱桃中也发现苹果蛾。日本群岛的南北方向形成了不同的气候，苹果蛾盛行于温带，但日本没有发现。日本1950年制定了1950植物保护法和植物保护法实施条例。根据该法及其条例，日本禁止从某些国家进口作为苹果蛾携带者的农产品。但是，出口国能够提供代替性检疫措施，并能证明经过处理的水果能够达到进口要求，禁令就可以取消。问题出在日本的一个进口检验标准上，该规定要求对产品的每一品种进行测试，以确定检疫处理措施的有效性。因此，尽管对水果进行检疫处理的措施不断发展，但获得不同品种的水果进入日本市场的批准程序仍可长达几年时间。,50,自1920-1970以来，美国一直努力向日本出口水果。由于日本采取的品种测试要求给出口国带来的繁重负担，致使美国向日本出口的此类产品只占美国全球出口量的一小部分。美国认为