网络工程监理细则

*省电子政务二期工程网络项目监理细则电子政务二期工程网络系统监理细则1.工程项目概况31.1.工程简介31.2.工程规模及工期：31.3.施工单位情况31.4.工程质量等级31.5.监理期限32.编制依据33.工程质量控制43.1.工程质量控制流程63.2.工程质量的预控措施73.3.工程质量控制点的设置73.3.1.实施方案审核73.3.2.设备、材料到场交验83.3.3.安装阶段93.2.4 调试阶段113.4.质量控制主要的监理措施143.4.1.现场旁站143.4.2.旁站监督143.4.3.巡查153.4.4.测试153.4.5.行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见163.4.6.组织现场质量协调会163.4.7.定期向建设方项目组报告有关工程动态质量情况163.4.8.工程质量事故的处理163.4.9.行使质量监督权，下达停工指令173.5.系统集成质量的控制173.5.1.系统集成设计方案的审核和确认173.5.2.对采购的硬件设备的质量进行检验、测试和验收183.5.3.对设备安装、系统软件的安装调试进行验收204.工程进度控制214.1.影响工程进度的主要因素214.1.1.主机、服务器、网络设备及外购软件到货时间问题214.1.2.设备的质量问题224.1.3.联网技术问题224.1.4.技术服务与培训224.2.进度控制的主要措施225.工程投资控制245.1.优化工程实施方案和设计，控制投资预算255.2.控制工程变更，避免费用增加；仔细核算新增工程量，严格审核费用支出255.3.工程变更和处理流程275.4.工程结算276.工程合同管理287.监理用表（参见二期工程项目管理规范监理用表）281. 工程项目概况1.1. 工程简介项目名称：电子政务二期工程网络项目项目地点： 1.2. 工程规模及工期：项目金额：工期：主体实施2005年4月18日至2005年7月18日，培训、维护时间根据合同规定。1.3. 施工单位情况施工单位： 1.4. 工程质量等级目前，国家尚未制定出信息系统工程的质量等级评定标准。因此，各子系统工程的质量等级按相应子系统工程的国家现行的设计施工规范或标准作为质量验收依据。各系统工程质量等级为： 合格。1.5. 监理期限2. 编制依据 监理合同 经业主审批的监理规划 工程投标书、协议书 信息系统工程监理暂行规定 本工程施工合同 *省电子政务二期工程项目管理规范 设计方案及其他有关文件 现行的设计规范及施工验收标准 与分项专业工程相关的专业技术标准 与本项目相关的设计方案 与本项目相关的技术资料3. 工程质量控制 督促承建单位建立工程项目质量保证体系，承建单位是工程具体实施者，在项目开工前要求承建单位根据工程特点和质量要求，建立质量保证体系，有明确的质量管理目标和质量管理职责，以及完善的质量管理程序和办法。 承建单位必须根据业主方的实际需求，编写工程技术方案，详细说明系统设计、实施等方面的方案、技术手段、实施规范、目标等，经方案论证会议通过后，严格履行。 为了掌握工程情况，取得良好的监理工作效果，监理人员要充分熟悉设计方案和施工图纸，并对方案和施工图进行审核，发现问题及时向设计单位建议。同时，参加设计技术交底与图纸会审会。 在工程实施准备阶段，要事先做好各工序工种的质量控制，检查各工序工种的配合情况及相应的技术措施。审查承建单位编制的施工组织设计和技术措施，选择最佳施工方案。 督促承建单位对质量要求及设计技术要求的落实，参加分项工程技术交底会，对技术参数进行复核。 严格按合同和标准检查和验收订购的设备、材料的质量，严禁无质量证明文件和检查不合格的设备和材料用于工程。 加强工序控制，对关键部位关键工序实行重点监控，进行中间检查和技术复核。 督促和检查承建单位严格按照项目设计项目实施规范、验收标准和设计图纸进行施工。 及时对各分项分布工程进行检查验收，对符合标准规定的项目进行签认，不合格项目令承建单位返工，直至合格，必要时发出停工指令。 检查承建单位特种作业人员和技术性较强的带班人员的上岗操作证。3.1. 工程质量控制流程编制工程项目施工组织设计（施工方案）。并填报表承建单位项目监理机构总监理工程师组织审查承包单位报送的施工组织设计（施工方案）项目监理机构审核以下重点内容：1施工程序是否符合科学规律。2施工人力、机具安排是否满足需要。3工程进度安排是否符合工程合同的要求。4工程质量有何保证措施，尤其是重点部位和关键工序的质量保证措施。项目监理机构在承包单位的工程项目施工组织设计（施工方案）报审表上签复审核意见总监理工程师按审定的意见组织施工施工单位按审定的意见组织施工建设单位报送建设单位项目监理机构参加设计交底、组织施工图会审审核施工组织设计。签复表A2审核分包单位资质。签复表A3核定原材料、构配件和设备质量证明文件，对不满足技术要求和影响使用功能者。签复表A9。签认隐蔽工程的施工质量，并签复表A4。签认重点部位的施工质量。并签复表A4。签认关键工序的施工质量。并签复表A4。专业监理工程师核查签认后，承包单位可进行下一道工序的施工总监理工程师审查承包单位的竣工资料，组织竣工预验。项目监理机构参加由建设单位组织的竣工验收工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署系统竣工验收报告3.2. 工程质量的预控措施 明确承建方的工程界面 明确系统的接口参数 确定系统的配置参数，充分考虑到系统的扩充性 全面的规划系统策略 作好施工准备工作3.3. 工程质量控制点的设置3.3.1. 实施方案审核1) 承建方在办理开工手续前必须首先报审项目实施方案2) 项目实施方案应包含: 项目组织机构 人员岗位职责 实施进度计划 项目经理法人代表授权书复印件 质量保证措施 工期保证措施3) 申报材料内容完整，实施方案可行，进度合理， 项目部组织健全、人员岗位职责落实到位.3.3.2. 设备、材料到场交验设备、材料到场交验应根据以下流程：1. 依据合同承建方在设备、材料到场前必须提前3天向监理方提出开箱检查申请，监理方会同业主在设备到货现场进行开箱，承建方不得私自拆箱；2. 对设备、材料进行检查的方法有目视检查、数量清点、加电自检，检查的项目主要包括: 报验设备的数量、型号是否与合同一致 包装箱与产品型号是否相符 箱内产品数量有无短缺 包装箱上有无产品名称、牌号（或型号）、生产企业等标记 包装箱有无严重破损 箱内泡沫衬垫是否缺少或严重损坏 附件、合格证、说明书其中有无任一项缺少或与产品不符 进口设备应该附上海关报关文件、商检证明、产地证明等 软件使用授权证明的用户名、许可数量、许可期限等 是否缺少说明书规定的备件 包装箱内有无异物 是否倒装（产品实物与箱上标志方向不符） 包装箱、说明书上有无生产厂址、厂名 出厂日期、质量标记是否缺或错 机壳有无严重开裂、变形、损伤、脱漆或锈蚀 表面有无一般划伤、变形、脱漆、锈蚀、毛刺 表面有无轻微划伤、变形、脱漆、锈蚀、毛刺 接缝是否有明显不合或高低不平 面板等是否装配松动或缺少紧固螺钉 功能键或插口无标记或标记是否有误或模糊不清，影响使用 表面是否脏污 机壳和标牌上是否无生产厂名 对具备加电条件的设备进行加电自检，检查其是否能正常工作。3. 对于出现问题的设备，现场的监理工程师应及时记录，并与业主、承建商协商解决办法。4. 开箱检查合格后，承建方详细记录所有设备的型号、序列号、附件、文档资料等，并提交工程材料/构配件/设备报审表及其附件，经过监理认可，监理工程师和业主方可签字交验，设备交验日期为工程材料/构配件/设备报审表上业主方签字日期。3.3.3. 安装阶段系统的安装调试，必须按照经监理、业主审批过的工程技术方案进行，在实际实施过程中，如果有重大的调整、变化，应及时向监理方反馈，并提交变更申请，监理方根据实际情况，进行现场处理或者会商解决，并作出详细的记录。1、机柜 两相对机柜正面之间的距离应1.5M； 机柜侧面（或不用面）距墙应0.5M，需维修测试时，则距墙应1.2M； 安装垂直偏差度应3mm； 漆面不得脱落，标志完整齐全； 各种螺丝必须紧固； 抗震加固措施；2、网络系统设备 设备安装前须对现场环境进行确认，以保证设备的运行安全、可靠； 设备上架，要求按照设备说明书安装步骤进行，必须整齐、牢固、美观； 缆线型式、规格与设计规定相符，缆线两端应有书写清晰端正的标签； 线缆连接要求整齐、牢固、美观，应按规范要求预留终接余量； 板卡的安装按照设备厂商提供操作说明进行； 设备加电线缆连接完成后，要求进行加电，以确认在安装过程未损坏设备。3、小机、存储系统 设备安装前须对现场环境进行确认，特别是供电系统、接地系统，以保证设备的运行安全、可靠。 要求按照设备说明书安装步骤，上架要求整齐、牢固、美观。 线缆连接要求整齐、牢固、美观。 设备硬件系统安装后，进行加电，以确认在安装过程未损坏设备。 操作系统安装 平台软件安装3.2.4 调试阶段1、网络设备交换机 全局配置 接口配置 VLAN配置 安全配置 SNMPP配置路由器 全局配置 接口配置 VLAN配置 安全配置 SNMPP配置3、防火墙设备 全局配置 接口配置 安全策略设置 日志服务器设置3.3.4. 调试阶段网络设备交换机 全局配置 接口配置 VLAN配置 安全配置 SNMPP配置路由器 全局配置 接口配置 VLAN配置 安全配置 SNMPP配置3、防火墙设备 全局配置 接口配置 安全策略设置 日志服务器设置3.3.5. 系统联调 各相关系统的单系统调试通过后，承建方申请系统联调； 承建方在进行调试前应对联调环境进行确认； 根据经审批的系统联调方案进行调试； 详细记录调试过程； 调试结束后应提交完整规范的调试报告； 各系统运行正常，达到集成方案的功能要求，满足业主需求。3.3.6. 系统测试 由承建方制定测试计划； 监理协助业主对测试计划进行评审； 按照通过评审的测试计划进行测试。测试过程应由业主、监理方对测试过程进行旁站监督； 详细记录测试过程和结果； 测试结束后由承建方提供完整规范的测试报告。3.4. 质量控制主要的监理措施3.4.1. 现场旁站现场旁站工程质量监理的一种主要方法，就是在施工过程中，监理人员全部或部分时间“盯”在施工现场，对施工质量及有关技术随时进行检查；检查承建方的施工方法是否符合技术规范的要求，所用的设备是否合格；及时发现事故的苗头或技术缺陷，以免发生重大质量问题；现场旁站也包括监理工程师对施工现场的工程质量或施工方法进行巡视、抽查、专项检查和定期现场检查。根据工程的重要程度和施工难易程度，采用旁站监督和巡查两种情况的现场旁站。3.4.2. 旁站监督主要在情况比较复杂、变化大、工程质量保证因素不稳定，随时都有可能出现异常情况的施工工序。本工程中我们将对下列过程进行旁站监督： 设备开箱 关键设备的安装 关键设备的第一次加电 子系统自测 系统自测3.4.3. 巡查用于上述重要、关键工序以外的工序。不需要长时间“盯”在现场，采用对施工方法和工艺进行检查、对工程质量和原材料进行随机抽查、抽验等的一般例行检查方法。本工程中我们将对下列过程进行旁站监督： 设备安装 设备调试 子系统调试 系统调试 系统试运行 上述两种方法在实际工作中根据现场情况的变化灵活掌握采用。为了有计划地安排观察检查工作，要求承建方呈报施工计划、月或周项目计划，做到“全过程、全方位、全天候”的“三全”督导监理，通过观察检查和现场督导，消除质量隐患，也帮助承建方发现并解决施工中存在的技术或管理问题。 3.4.4. 测试在系统集成和软件开发过程中，对于完工部分，监理工程师将要求承建方的测试人员随时进行测试，随机抽测或全测的方式，若发现不合格，将扩大测试范围，并要求承建方查找原因和改正。 在承建方自检的基础上，监理工程师将进行独立的测试。独立检测的取样和试验由监理人员完成，承建方要予以协助。 计算机网络系统安装工作全部结束后，承建方应对整个系统做全面完整的测试。 承建方的一切现场测试都必须有监理人员在场。3.4.5. 行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见承建方工程进度款的支付申请，要填写工程款支付申请表，必须要有质量监理方面的认证意见，即项目监理部签署的工程款支付证书，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要。3.4.6. 组织现场质量协调会现场质量协调会由监理工程师主持。协调会后要印发会议纪要。3.4.7. 定期向建设方项目组报告有关工程动态质量情况现场监理组每周向建设方项目组报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其他质量方面的重大事宜则应及时提出报告。3.4.8. 工程质量事故的处理包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。3.4.9. 行使质量监督权，下达停工指令保证工程质量，出现下述情况之一，总监理工程师有权在征得建设方同意的条件下向承建方发出停工令，立即停工整改。 未经检验即行下道工序作业者； 工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好继续作业者； 擅自采用未经认可或批准的设备； 擅自变更设计要求； 擅自将工程转包； 擅自让未经同意的分包单位进场作业者；没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者。3.5. 系统集成质量的控制3.5.1. 系统集成设计方案的审核和确认方案的审核和确认的目的是在集成工作开始之前，就把系统集成的质量问题放在一切工作的首位，并采取相应的措施，确保质量第一。1. 承建方在集成之前必须提交施工单位设计（方案）报审表（见表A2），监理工程师将依据合同及有关标准、规范进行审批。在实施过程中，严格要求承建方按照设计方案施工。2. 对计算机网络系统方案，包括网络选型、网络物理结构拓扑图、网络系统平台，进行评估，并对方案中存在的问题提出意见和建议，经总监理工程师审核、签认后发送承建方。3. 对承建方要采购的设备进行评估，包括网络服务器、网络设备品牌及数量，经总监理工程师审核、签认。4. 审核承建方网络系统规划、网络安全系统，如IP地址规划、虚拟子网划分、DNS设计、Web服务器的安全机制等，经总监理工程师审核、签认。5. 审核设备布局位置、信息点数、电力系统供应、建筑接地情况等，经总监理工程师审核、签认。6. 审查承建方系统集成工程师的资质，经总监理工程师审核、签认后向承建方发送。7. 终审承建方的系统集成方案及系统集成计划，经总监理工程师审核、签认施工组织设计（方案）报审表。8. 监理工程师要审核承建方报送的施工进度计划申请表（见表A-2），并对进度计划实施情况检查、分析，然后向承建方发送工程项目进度计划审核表。当实际进度滞后于计划进度时，监理工程师下达监理工程师通知单，并敦促承建方采取纠偏措施并监督实施。9. 审查承建方报送的工程开工复工报审表及所附相关资料，核查承建方系统集成工程师已到位，主要硬件设备已落实等开工条件，经总监理工程师审核后，签署开工令3.5.2. 对采购的硬件设备的质量进行检验、测试和验收1) 对硬件设备的质量控制要从其选购、安装、使用等方面进行全过程的质量控制。为确保质量，所有硬件设备应从直接厂商或从其授权的代理商处进货。监理工程师有权要求承建方提供进货证明，出厂合格证和技术说明。2) 监督和检查供货商设备的到货进展情况，签认承建方提交的工程材料构配件设备报审表并附设备到货报验表，如果不能按时到货，按有关合同的违约条款处理。3) 监理工程师对承建方报送的工程材料构配件设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。经监理工程师批准后，方可实施。如果发现不合格，则承建方需更换该部分设备。4) 所有磁盘或可装载计算机软件的媒介均应向监理工程师报验，提交工程材料构配件设备报审表方可使用。5) 网络系统所使用的电缆、光纤等通信线路，在使用前，承建方必须予以测试并向监理工程师提交工程材料构配件设备报审表并附电缆、光纤及其他通信线路测试报告，经监理工程师审查合格后，方可使用，监理工程师有权对这些电缆、光纤、线路进行抽验，如果抽验结果与承建方提供的测试报告不符合，承建方应重新予以测试并提交报告。6) 对未经监理人员验收或验收不合格的硬件设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承建方限期将不合格的设备撤出现场。3.5.3. 对设备安装、系统软件的安装调试进行验收1) 工程施工过程中的质量控制监督主要由项目监理部及各监理小组负责。2) 总监理工程师应对集成过程进行巡视和检查，对集成过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通知单，要求承建方整改，并检查整改结果，同时认真填写备忘录。3) 监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达停工令，要求承建方停工整改。整改后经复查，符合规定要求后，总监理工程师签署工程复工报审表，并下达复工令。监理工程师应将停工令及复工报审结果事先向建设方报告。4) 承建方在安装网络设备之前，必须向监理工程师提交工程材料构配件设备报审表并附安装配置计划，经监理工程师审查同意后，方可进行安装配置。5) 监理网络设备、网管系统、客户端的安装、调试及配置，达到相应设计方案中的技术指标和性能，并经总监理工程师审核、签认分项、分部工程检验认可书。6) 如果设备达不到预定的技术指标性能或不能满足系统及设备验收的标准和规范，向承建方发送监理工程师通知单，要求承建方进行再调试，若仍然达不到预定的技术指标性能或不能满足系统及设备验收的标准和规范，向承建方发送不合格工程项目通知，并向抄送建设方，按相关的合同条款处理。7) 监理方应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收，并将完整的质量事故处理记录整理归档，向建设方发送承建方递交的质量问题报告单。8) 按时填写监理日记。4. 工程进度控制进度监理的重点是抓关键部分的工期。对每项关键工期，具体每一项任务都要落实在实处，制定切实的实施计划，采取有力可行的措施及方法。掌握关键工期执行情况，并逐条提出具体解决办法。确保在规定的时间内完成项目施工，保证关键工期的完成。4.1. 影响工程进度的主要因素4.1.1. 主机、服务器、网络设备及外购软件到货时间问题 网络设备的到货周期一般比较长，也会因为海关方面的原因延长到货时间。要求承建方制定合理的采购计划，采取强有力的有效措施，确保各种设备能如期到货。4.1.2. 设备的质量问题 到货设备如果发生质量问题，往往导致在订货时间上已经来不及，要求承建方提供这类情况下的处理方案。4.1.3. 联网技术问题 网络工程师在安装网络设备之前未能正确解决网络设备的配置，或未能及时解决网络互联中的关键技术，要求承建方及时尽快地解决。4.1.4. 技术服务与培训 技术服务与培训工作如果做不到位，将影响系统的使用和推广，因此要督促承建方作好技术服务和培训工作。4.2. 进度控制的主要措施1. 抓住工程实施的各项准备工作，督促承建方做好项目开发计划，包括: 制定项目组织结构、确定执行项目各项任务的全部人员； 制定项目和各个工作任务的时间表，确定每个阶段的工作任务、目标和资源保障； 制定项目开发质量保证计划等。2审核承建方的进度分解计划，确认分解计划可以保证总体计划目标本项目中系统建设分为下列几个阶段： 系统实施方案设计阶段：包括网络规划、系统配置、设备清单、采购计划、安装计划、人员组织、质量报告事故等； 计算机网络系统场地环境准备阶段； 设备到货验收阶段； 设备安装与调试阶段； 系统集成； 系统试运行及系统验收。 培训3. 抓好承建方（承建方）施工进度计划的检查监督，对项目实施进度进行适时跟踪，并要求承建方对进度计划进行动态调整，以确保项目的阶段和总体进度目标的实现。 及时审查承建方进度计划； 抓好工程进度的监测；经常地、定期地收集进度报表资料； 对进度计划的执行情况，进行逐日、逐周的跟踪检查与督促，其方式主要有现场巡视、检查，督导，对隐蔽工程、关键部位和重要工序采取跟踪或旁站，对软件开发，仔细审查其开发文档。 实际进度与计划进度发生偏差时，要求承建方及时修订进度计划。4. 进度偏差的调整，当工期目标严重偏离时，应及时指出，并提出对策建议，同时督促承建方尽快采取措施。 对进度的执行情况，利用收集到的数据进行整理统计分析，发现问题，及时采取措施解决； 在实际进度落后计划时，要求承包承建方采取增加施工（软件开发）人员、延长施工时间等措施。5. 做好进度协调工作，及时收集影响进度的原因，召开协调会议，为信息系统工程的施工创造条件。6. 抓好关键任务的进度管理 分析进度计划，寻找关键路线，对关键路线任务的进度严格控制，注意非关键路线时差是否用完，并已转为关键路线； 考察有哪些工作影响了工程的工期，拖了计划的后腿？对这些工作进行详细分析，确定影响各工作计划的关键（或主要）因素。7. 进度控制的动态管理 编制设备安装施工和软件开发进度控制计划表； 了解和掌握承建方软件开发的主要技术、开发平台、工具和软件，以及在实施关键工程项目的施工方法、施工程序，及时提出具体的解决意见；遇到开发施工难点或拖后现象等实际问题，就能及时研究相关现场信息、分析造成的原因，精心策划，并提出解决措施。通过交流会、协调会、周例会、及时调整、修改进度计划。5. 工程投资控制工程投资是衡量工程经济效益的重要因素，投资控制是信息工程监理的一项重要的工作。信息工程的投资监理工作主要协助业主编制投资控制性目标及合同投资计划，审查承建方提交的资金流向，核实承建方的计量及单项费用等，处理合同变更。按合同规定，每月对投资完成情况进行审核、签证和付款。按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付。全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔等。根据工程的特点，项目重点在于系统集成和应用软件开发。而软件工程不同于单纯的设备采购，合同中很难明确工程的全部内容,往往导致后期的费用远远大于合同费用，所以，对费用的控制也是很重要的一项工作。如随着需求的进一步明确，设计方案中会涉及合同中不曾包含的软、硬件设备和新的工程开发。因此我们认为工程投资控制的重点是审查和优化设计