总承包项目管理手册总则

XXXXXXXX 有限公司企业标准有限公司企业标准 总承包项目管理手册 总总 则则 （征求意见稿） XXXXXXXX 有限公司有限公司 2018.52018.5 目 录 1编制总承包项目管理手册目的和意义 .1 2编制总承包管理手册原则和依据 .1 3总承包管理手册适用范围.1 4.总承包项目管理内容.1 5总承包项目管理程序.2 6总承包项目管理流程.2 7总承包项目管理总原则.3 7.1 以项目管理为中心.4 7.2 以部门管理为基础.4 7.3 采用矩阵式项目管理架构.5 7.4 实行项目经理负责制.5 8总承包项目管理中主要职能部门的职责 .6 8.1 商务部.6 8.2 控制部.6 8.3 设计管理中心.6 8.4 物资供应中心.7 8.5 项目管理中心.8 8.6 人力资源/质量技术部.9 8.7 财务管理中心.10 8.8 纪检中心.10 9 总承包项目部组织机构及职责 .10 9.1 总承包项目部组织机构.10 9.2 项目经理职责.11 9.3 控制经理职责.12 9.4 采购经理职责.13 9.5 设计经理职责.13 9.6 施工经理职责.13 9.7 试运行经理职责.13 9.8 项目专业工程师职责.14 10绩效考核.14 1 1 1编制总承包项目管理手册目的和意义编制总承包项目管理手册目的和意义 本管理手册的编制是为了建立和完善公司的总承包项目管理体系，规范公司总承 包项目的管理行为，理顺总承包项目的管理流程，提高公司总承包项目的管理水平， 保证总承包项目管理质量，提高总承包项目实施的效率，促进总承包项目管理科学化、 系统化、规范化和制度化，实现与国内、国际工程总承包项目市场接轨； 本管理手册涵盖总承包项目启动、策划、设计、采购、施工、试运行、进度、质 量、费用、HSE、资源、沟通及信息、合同、风险、财务、审计、收尾等 17 项管理内 容； 本管理手册遵循策划、实施、检查、处置的动态管理原理，确定总承包项目管理 流程，建立项目管理制度，实施项目系统管理，持续改进管理绩效，建立项目管理体 系和质量管理体系，提高总承包项目管理效率和效益，保证总承包项目产品和服务的 质量、功能和特性，满足合同及相关干系人的要求。 2 2编制总承包管理手册原则和依据编制总承包管理手册原则和依据 以项目管理为核心，以现场和部门管理为基础，采取矩阵式项目管理架构，实行 项目经理负责制和项目成本核算制； 编写依据： 1） 建设项目总承包项目管理规范 （GB/T50358-2017） 2） 建设工程项目管理规范 （GB/T 50326-2017） 3）公司质量管理体系； 4）公司工程管理相关制度和文件。 3 3总承包管理手册适用范围总承包管理手册适用范围 本手册按照总承包项目管理模式编写，适用于公司承接的总承包项目的设计、采 购、施工、试运行全过程项目管理活动，其他项目管理模式参照本手册相关内容执行； 总承包项目管理除应符合本管理手册内容外，还应符合国家、行业及地方现行有 关规范和标准的规定。 4.4.总承包项目管理内容总承包项目管理内容 4.1 总承包项目管理内容包括总承包项目部的项目管理活动和公司职能部门参与的总 承包项目管理活动； 2 4.2 总承包项目管理的主要内容包括：任务书签发，任命项目经理，组建项目部，实 施项目启动、策划、设计、采购、施工、试运行管理，对项目进度、质量、费用、 HSE、资源、沟通及信息、合同、风险、财务、审计、收尾等管理控制， 4.3 总承包项目管理的范围根据合同和技术协议约定确定。 5 5总承包项目管理程序总承包项目管理程序 1) 项目启动：在总承包合同条件下，接受总承包项目任务书，任命项目经理，组 建项目部； 2) 项目初始阶段：进行项目策划、编制项目计划、召开开工会议（内外部项目启 动会） 、发布项目协调程序、发布设计基础数据、编制设计计划、采购计划、施工计划、 试运行计划、质量计划、财务计划和安全管理计划、确定项目目标控制基准等； 3) 设计阶段：编制初步设计（扩大初步设计）或基础工程设计文件，进行设计审 查，编制施工图设计或详细工程设计文件； 4) 采购阶段：采买、催交、检验、运输，与施工现场办理交接手续； 5) 施工阶段：施工开工前的准备工作，现场施工，竣工试验，移交工程资料，办 理管理权移交，进行竣工结算； 6) 试运行阶段：对试运行进行指导与服务； 7) 合同收尾：取得合同目标考核合格证书，办理决算手续，清理各种债权债务， 缺陷通知期限满后取得履约证书； 8) 项目管理收尾：办理项目资料归档，进行项目总结，对项目部人员进行考核评 价，解散项目部。 6 6总承包项目管理流程总承包项目管理流程 总承包项目管理流程包括项目启动、策划、实施、监控和收尾，总承包项目管理 具体流程如下及下图： 项目报价-合同签订-任命项目经理-目标责任书签订-组建总承包项目部-编制项目 计划-工程设计-采购-施工-竣工移交-试运行（含考核验收）-合同收尾-项目收尾-总 承包项目部解散。 3 试 运 行 工程竣工（移交） 合 同 收 尾 项 目 收 尾 项 目 投 标 合 同 签 定 合同评审 任命项目经理 目标责任书签定 组建总承包项目部 项目策划（项目启动会） 项 目 设 计 项 目 采 购 施 工 安 装 环 境 职 业 健 康 安 全 管 理 质 量 控 制 进 度 控 制 费 用 控 制 总承包项目部解散 完 工 审 计 公 司 各 部 门 指 导、 督 促、 检 查 和 考 核 4 7 7总承包项目管理总原则总承包项目管理总原则 本手册所规定的管理机构和职责适用于公司所承担的总承包项目，总承包项目的 机构设置和职责划分应遵循以下四条基本原则： 1) 以项目管理为中心； 2) 以职能部门管理为基础； 3) 采用矩阵式项目管理架构； 4) 实行项目经理负责制。 7.1 以项目管理为中心以项目管理为中心 以项目管理为中心的原则具体体现在以下几个方面： 1）公司的管理层，包括董事长、总经理和其他高管层成员，也包括各职能部门领 导，都要以项目管理为中心的指导思想和管理理念，尤其在处理总承包项目部与各职 能部门的关系上，更倾向于支持总承包项目部的管理需要。 2）公司应建立与总承包项目管理相适应的项目管理组织架构，包括人员结构、专 业人员配置、人员资质和素质要求，应满足承担总承包项目管理的需要，尤其是复合 型项目管理人员，例如项目经理、控制经理、设计经理、采购经理、施工经理、试运 行经理等，在数量和素质上更应满足总承包项目管理的需要。 3）公司的质量管理体系、安全管理体系、项目管理体系、管理流程等基础工作， 应满足承担总承包项目管理的需要。 4）公司的人力、财力、物力、技术资源的设计、组织、调配，均应围绕总承包项 目管理的需要，上述资源不能满足总承包项目管理的需要时，相关职能部门必须全力 以赴立即采取解决措施，以满足总承包项目管理的需要。 7.2 以部门管理为基础以部门管理为基础 公司各职能部门是公司的管理机构，是总承包项目管理的坚强后盾，总承包项目 以部门管理为基础主要体现在以下方面： 1） 专业技术管理和支持：公司各职能部门为总承包项目管理提供专业的技术保 障，提供先进、成熟、安全、可靠的专业技术，对总承包项目执行中的法律、法规、 标准、规范、技术方案和管理难点进行指导、监督和检查； 2） 人力资源管理和提供：公司各职能部门为总承包项目部提供合格的专业管理 5 人员，对专业人员集中管理、调配、培训、考核等，合理安排，保证总承包项目按照 项目计划要求的节点和指标完成所承担的各项任务； 3） 公司各职能部门是总承包项目质量目标的保证：职能部门对总承包项目输入、 输出的质量进行验证，以确保总承包项目的质量满足合同约定的标准、规范及性能指 标。 4） 各部门对总承包项目管理提供全面保障和支持。 7.3 采用矩阵式项目管理架构采用矩阵式项目管理架构 总承包项目宜采用矩阵式项目管理架构，矩阵式项目管理是指总承包项目部由项 目经理领导，接收公司各职能部门指导、监督、检查和考核，主要体现为： 1） 总承包项目部成员接收项目经理和各自职能部门的双重领导，同时向项目经 理和所在职能部门领导报告工作； 2） 总承包项目部成员的人事关系归原所属职能部门管理，总承包项目部成员的 考核采取项目经理考核和部门考核相结合的方式； 3） 各职能部门根据总承包项目管理需要合理安排本部门人力资源，以保证总承 包项目实施顺利完成。 职能部门和总承包项目部的职责分工见下表： 项目矩阵管理职责分工表 总承包项目部职责职能部门职责 1、组建总承包项目部1、向总承包项目部派出合格专业管理人员 2、合同（实施）管理2、按项目进度要求调配人力资源 3、项目策划、制定项目计划3、评审项目计划 4、组织协调，按计划实施项目4、监督、检查项目实施 5、进度、费用、质量的监测和控制5、进度、费用、质量的监督和控制 6、确保实现项目目标6、工作成果验证，保证成果质量 7、负责项目内外部协调7、协助项目部工作，提供资源和保障 8、考核项目部成员的工作8、考核专业管理人员的工作 6 9、工程总结、项目资料归档9、专业总结、资料归档 7.4 实行项目经理负责制实行项目经理负责制 项目经理负责制是以项目经理为责任主体的总承包项目管理目标责任制度，项目 经理在总承包项目管理中的地位和作用主要体现为： 1） 项目经理是公司的高级管理人才和资深专家，具有丰富项目管理经验； 2） 项目经理是公司委派，接受公司法人代表授权，在授权范围内代表公司履行 总承包项目合同，对总承包项目自项目启动至项目收尾，实施全过程管理，其行为受 到法律的保护和约束； 3） 项目经理是总承包项目部的领导，在总承包项目实施过程中，在授权范围内 有权按规定调度或者申请公司的各种资源，并对总承包项目部成员进行考核； 4） 项目经理负责项目策划，组织编制项目计划并执行； 5） 项目经理负责项目组织实施、综合管理； 6） 项目经理负责项目对内和对外协调； 7） 项目经理负有实现项目目标的管理责任。 8 8总承包项目管理中主要职能部门的职责总承包项目管理中主要职能部门的职责 8.1 商务部商务部 1）负责总承包项目投标，负责组织设计管理中心、项目管理中心、各相关设计部 室、控制部、物资供应中心、财务管理中心相关人员成立投标小组，负责商务标书编 制和最终报价的确定，负责投标文件的出版，负责商务合同谈判和签订； 2）负责与总承包项目建设方商务沟通和客户关系保持； 3）负责牵头与控制部、物资供应中心、财务管理中心编制总承包项目执行预算 、 资金支付计划等文件，编制总承包合同核心条款及风险评估与对策等文件， 组织公司内部总承包项目启动会； 3）负责总承包项目预付款的催收管理； 4）在项目进度款的回款过程中承担主要配合工作和与业主（客户）的回款沟通； 5）协助总承包项目部完成项目竣工验收、工程结算、质保金结算等。 8.2 控制部控制部 1）负责组织各专业造价费控人员参加投标小组，负责项目成本的编制、配合投标； 7 2）负责派遣费控经理参与总承包项目部； 3）负责总承包项目技经成本编制，配合商务部投标； 4）参加公司内部项目启动会、外部启动会； 5）负责配合总承包项目各节点进度款回款； 6）负责分包商进度款审核，并完成进度款支付手续申请。 8.3 设计管理中心设计管理中心 1）负责组织各相关设计部室完成投标文件技术部分的编制， 2）负责总承包项目的设计组织，负责对设计各专业进行管理和协调； 3）根据项目经理要求向总承包项目部派出合格的设计经理，并协助设计经理搭建 项目设计组织架构； 4）在项目初始阶段指导、督促设计经理进行设计策划，审查设计经理输出的有关 项目管理文件，如设计请购计划 、 设计出图计划 、 项目设计计划大纲 、设计输 入文件、工程设计统一规定等； 5）负责总承包项目设计过程管理（包括设计分包等） ； 6）在设计过程中，协调有关设计专业与总承包项目部之间的工作关系； 7）协助设计经理检查总承包项目设计进度的执行情况，及时发现设计过程中存在 的问题和隐患，做好各专业之间的协调工作，保障设计进度满足总承包项目进度管理 要求； 8）协助设计经理组织好总承包项目的设计服务和技术支持工作，如对采购技术支 持服务、对施工的技术支持服务、对试运行的技术支持服务、及时完成设备请购和技 术协议谈判及签订； 9）督促设计经理完成总承包项目设计文件、资料、图纸的归档和项目设计完工报 告； 10）组织项目设计回访和贯标检查工作； 11）负责对设计经理及设计部室进行部门考核和业务培训。 12）参与审查总承包项目合同中技术部分内容； 13）组织审查总承包项目的可研、初步设计、施工图，组织召开设计联络会，提 出合理优化意见，提高设计质量并控制工程成本； 14）参与重大设备技术评标、关键设备选型及系统方案确认。 8 8.4 物资供应中心物资供应中心 1）负责投标过程中设备、材料的询价及成本预算； 2）负责总承包项目的采购组织（设备材料采购、监造催交检验、运输等） ，负责 对采购各专业进行管理和协调； 3）根据项目经理要求向总承包项目部派出合格的采购经理，并协助采购经理搭建 项目采购组织架构； 4）在项目初始阶段指导、督促采购经理进行采购策划，审查采购经理输出的有关 项目管理文件，如采购进度计划 、 物资到货计划 、 资金支付计划等； 5）负责组织制定采购工作程序、采购招标文件、合同文本等基础工作，并检查督 促贯彻执行； 6）负责供货厂家的资格审查，建立合格供应商长名单，定期对长名单进行考核更 新； 7）支持、指导和协助采购经理进行采购招标活动，并负责对采购计划、招标/询 价文件和选定的供货厂家短名单进行审核和确定； 8）合理调配采购人员，保证总承包项目的采购进度满足项目进度计划要求，保证 设计基础资料进度要求和现场施工安装进度要求； 9）协助采购经理协调与相关部门之间的工作； 10）负责对采购经理及采购人员进行部门考核和业务培训。 8.5 项目管理中心项目管理中心 1）项目管理中心是公司总承包项目实施的归口管理部门，负责总承包项目实施的 总体组织、协调与管理工作，负责总承包项目全过程管理，包括设计、采购、施工全 面管理和从项目启动会到项目关闭全过程的管理； 2）负责投标过程中施工组织文件的编制，配合商务部投标； 3）推荐项目经理，协助项目经理搭建总承包项目部组织架构； 3）根据项目经理要求向总承包项目部派出合格的质量经理、安全经理、施工经理、 专业工程师等管理人员； 4）落实项目目标管理，组织项目经理与公司签订项目目标管理责任书 、 项目 质量管理责任书 、 项目安全管理责任书等，在项目初始阶段指导、督促项目经理 进行项目策划，审查项目经理输出的有关项目管理文件； 9 5）在项目实施过程中，指导、监督、检查项目经理的工作，按照公司规定，审核 项目管理的有关文件，包括项目管理计划、项目实施计划、项目总结等文件； 6）在项目实施过程中，检查项目计划的执行情况，掌握项目进度、费用、财务、 安全、质量等各方面的实际情况，及时发现项目实施过程中项目经理难于解决的重大 问题并及时协调解决； 7）对总承包项目进行总结管理，督促检查项目资料归档； 8）协助项目经理协调与相关部门之间的工作； 9）负责对项目经理及项目部人员进行部门考核和业务培训； 10）配合总承包项目审计工作； 11）负责总承包项目安全、质量、进度、费控、资料及档案管理的体系建设和维 护； 12）负责总承包项目管理制度及流程的编制、升版、监督、考核； 13）负责在建总承包项目安全、质量、进度、费控、资料及档案管理、体系运行； 14）对在建总承包项目进行阶段性综合监督检查，对发现的问题提出整改并要求 及时闭环，形成有效的阶段性综合监督检查报告； 15）定期对在建总承包项目进行一次月度评比，从安全、质量、进度、费控、回 款、资料、客户满意度七个维度进行评比，评比过程公平、公正，评比结果能反映现 场真实情况，输出总承包项目评比报告； 16）配合人力资源对总承包项目经理进行考评，定期输出评估报告，并提出人事 任免意见； 17）配合控制部审核总承包项目分包商进度款支付。 18）配合公司档案室做好工程资料归档管理工作； 19）负责总承包项目会议管理； 20）参与审查总承包项目合同中项目管理及施工部分； 21）负责审查总承包项目施工组织设计，审查重大施工技术措施和施工方案； 22）组织参与重大质量、安全事故调查和检查工作； 23）参与解决总承包项目在施工中遇到的技术难题，组织各方人员制定出解决技 术难题的技术方案； 10 23）负责总承包项目的试运行及保镖保运服务； 24）对完成的总承包项目进行工程总结，并建立档案。 8.6 人力资源人力资源/质量技术部质量技术部 1）建立公司技术标准和管理规范制度； 2）负责 KPI 考核、总承包项目管理人员能力培养、人事档案，定期输出人力资源 评估报告，并提出人事任免及调岗意见； 3）负责技术管理、工程质量管理、体系建设； 4）对总承包项目管理中的关键节点进行技术及质量管理； 5）对各在建总承包项目进行工程技术管理督查。 8.7 财务管理中心财务管理中心 1）负责总承包项目财务的归口管理工作； 2）根据国家规定和有关制度，制定公司财务管理和项目财务管理的规章制度； 3）必要时向总承包项目派出财务经理或财务人员，管理项目财务工作； 4）归口管理总承包项目资金，合理调度资金，组织资金供应，提高资金使用效果； 5）协助总承包项目税务、开票、回款等工作。 8.8 纪检中心纪检中心 1）参与公司对总承包项目管理计划的评审； 2）负责对总承包项目投标报价工作的审计； 3）负责对总承包项目采购工作的审计； 4）负责分包合同工程进度款、结算资料的审计 5）对项目结算进行审计； 6）负责对总承包项目审计。 9 9 总承包项目部组织机构及职责总承包项目部组织机构及职责 9.1 总承包项目部组织机构总承包项目部组织机构 典型的总承包项目部组织机构见下图 3.1 项目经理 财务 控制经理 控制组 设计经理 设计组 采购经理 采购组 施工经理 施工组 QHSE 经理 QHSE 组 图 3.1 典型总承包项目部组织结构图 项目总工 11 总承包项目部是为完成总承包项目而组建的临时项目管理组织，在公司任命项目 经理后，由项目管理中心协助项目经理组建总承包项目部，总承包项目部使命期为总 承包合同签订至总承包项目合同完成或合同终止； 总承包项目部的岗位设置，应满足总承包项目管理需要，其中 QHSE 经理的职责包 括了质量、安全、职业健康管理和环境管理，也可根据项目规模设置质量工程师和 HSE 工程师，对于大型复杂的总承包项目可设置质量经理、安全经理，并做到质量、 HSE 组织机构独立，配备专职的质量工程师和 HSE 工程师，还要根据项目规模考虑设 置采购经理、费控经理等岗位； 在总承包项目规模较小，总承包项目部岗位配置不齐全的情况下，可由一人兼多 岗； 总承包项目部在项目收尾完成后由公司批准解散。 9.2 项目经理职责项目经理职责 9.2.1 项目经理应履行下列职责： 1）贯彻执行国家有关法律、法规、方针、政策和强制性标准，执行公司和总承包 项目的管理制度，维护公司的合法权益； 2）代表公司组织实施总承包项目管理，对实现合同约定的项目目标负责； 3）完成项目管理目标责任书规定的任务； 4）在授权范围内负责与业主、分包人及其他项目干系人的协调，解决项目实施中 出现的问题； 5）对项目实施全过程进行策划、组织、协调和控制； 6）负责组织处理项目的管理收尾和合同收尾工作； 7）接受公司管理和审计。 综合部经理 综合组 12 9.2.2 项目经理具有下列权限： 1）经授权组建总承包项目部，提出项目部的组织机构，选用项目部成员，确定项 目部人员的职责，对项目部人员进行考核； 2）在授权范围内，按 9.2.1 规定的职责，行使相应的管理权； 3）在合同范围内，有权按规定程序调度或申请公司的相关资源，并取得有关部门 的支持； 4）主持总承包项目部的工作，组织制定项目的各项管理规定，批准发布项目管理 程序文件； 5）根据企业法定代表人授权，协调和处理与项目有关的内、外部事项。 9.2.3 项目经理主要任务 1) 在总承包项目实施过程中，代表公司对总承包项目全面负责，遵守国家和地区 的各项法律和政策，维护公司的信誉和利益，严格履行合同或协议，实现总承包项目 管理目标责任书规定的目标； 2) 确定项目的工作分解结构、组织分解结构，按公司规定组建总承包项目部，明 确总承包项目部的组织架构和组织形式，确定总承包项目部主要人员职责，有效地开 展项目管理工作； 3) 确定总承包项目实施的基本工作方法和程序，明确项目的总目标和阶段目标， 进行目标分解使各项工作协调进行，确保总承包项目按合同和项目管理目标责任书要 求完成； 4) 组织拟订与业主、分包以及公司职能部门协调程序，建立与业主、分包单位以 及公司职能部门的协调关系，为总承包项目实施创造良好的条件； 5) 适时做出总承包项目管理决策，指导设计、采购、施工、试运行以及质量、 HSE、进度、合同、财务等管理工作，对出现的问题及时采取有效措施进行处理； 6) 审批总承包项目费用、进度计划，进行项目费用、进度的管理和控制，对项目 进度和费用实施情况进行定期检查； 7) 建立和完善总承包项目部内部及对外信息沟通系统，包括会议制度，保证信息 交流通畅； 8) 根据总承包合同和分包合同，组织处理与业主、分包商在执行合同中的变更、 纠纷、索赔、仲裁等事宜； 13 9) 定期向业主、公司职能部门汇报项目进展情况和项目实施过程中存在的重大问 题，以及各部门之间需要协调的问题等； 10)项目竣工后组织做好工程移交、热负荷试车指导、生产考核、竣工结算等工作； 11)项目结束时以及每年度对总承包项目部人员进行考核； 12)组织做好项目总结和文件、资料整理归档工作，提出项目完工报告，总结项目 经验、存在的问题以及对项目管理的建议。 9.3 控制经理职责控制经理职责 协助项目经理，对项目的进度、费用以及设备材料进行综合管理和控制，并指导 和管理项目控制专业人员的工作，审查他们的输出文件，协调和解决工程进度计划上 存在的问题，编制项目进度情况报告； 根据总承包项目规模及管理需要，控制经理可以单独设置，也可由控制部安排人 员兼任； 任职资格：持有注册的造价工程师证书或者相关注册咨询证书，熟悉总承包项目 造价、费控、进度及综合控制管理，具有相关专业技术能力和相关经济、法律、法规 知识。 9.4 采购经理职责采购经理职责 负责组织、指导、协调项目的采购（包括采买、催交、检验和运输等）工作，处 理项目实施过程中与采购有关的事宜及与供货厂商的关系，全面完成项目合同对采购 要求的进度、质量以及公司对采购费用控制的目标与任务； 根据总承包项目规模及管理需要，采购经理可以单独设置，也可由物资供应中心 安排人员兼任； 任职资格：具有相同规模项目采购管理经验，中级工程师以上职称，熟悉市场行 情，具有较高的商务谈判能力和技巧。 9.5 设计经理职责设计经理职责 负责组织、指导、协调项目的设计工作，确保设计工作按合同要求组织实施，对 设计进度、质量和费用进行有效的管理与控制； 设计经理对总承包项目设计、技术工作全面负责，原则上，无论总承包项目规模 大小，必须设置专职设计经理，全面、全过程跟踪总承包项目设计管理和协调工作； 14 任职资格：持有注册专业工程师证书，中级工程师以上职称，具有相同规模项目 设计管理经验，从事设计工作中未发生责任事故、顾客投诉和质量问题，具有良好的 职业道德。 9.6 施工经理职责施工经理职责 负责项目的施工管理，对施工进度、施工质量、施工费用和施工安全进行全面监 控，当具体施工任务由施工分包商进行时，负责对分包商的协调、监督