2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，为你提供了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。 1.在基金管理公司组织架构中，()拥有对管理基金的投资事务的决策权。 A.基金持有人大会 B.董事会 C.投资部 D.投资决策委员会 2.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露()。 A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况 B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况 C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容 D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 3.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责()。 A.备案 B.核准 C.登记 D.审查 4.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。 A.2 B.3 C.4 D.5 5.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。 A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东 B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东 D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东 6.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 7.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。 A.10个工作日 B.15个工作日 C.10日 D.15日 8.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。 A.正向关系 B.反向关系 C.无关 D.线性关系 9.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。 A.担保人 B.经纪人 C.信用增级机构 D.债券受托管理人 10.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对()的缴纳作出明确规定。 A.印花税 B.营业税 C.增值税 D.所得税 11.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 A.20 B.10 C.15 D.20 12.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。 A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯 13.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。 A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 14.根据 * 公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。 A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策 15.证券法所调整的有价证券不包括()。 A.股票 B.企业债券 C.证券衍生品种 D.汇票 16.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。 A.5 B.10 C.15 D.20 17.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A.35% B.50% C.75% D.90% 18.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。 A.50 B.100 C.150 D.200 19.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 20.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。 A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会 21.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满()年。 A.1 B.2 C.3 D.4 1.常见的内幕交易包括()。 .内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 .内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 .内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 .非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 A. B. C. D. 2.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至()。 .证券交易所.证券公司注册地中国证监会派出机构 .中国证券业协会.中国证监会 A. B. C. D. 3.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为()。 .T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 .T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户 .T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入 .T日.进行T+0资金预交收 A. B. C. D. 4.证券交易必须遵循的原则有()。 .公开原则.公平原则.公正原则1V.自主原则 A. B. C. D. 5.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。 .证券公司 .商业银行 .中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员 .证券交易所 A. B. C. D. 6.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。 .合法性.真实性.可靠性.同一性 A. B. C. D. 7.中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定对中小企业板上市公司()进行了规定。 .退市风险警示.暂停上市 .恢复上市.终止上市 A. B. C. D. 8.某证券公司弄虚作假.由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人()处分。 .批评.通报批评.罚款 A.都符合 B.只有符合 C.只有符合 D.都不符合 9.客户交易结算资金第三方存管制度要求()。 .指定商业银行定期向客户提供报表 .指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额 .指定商业银行须为每个客户建立管理账户 .客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理 A. B. C. D. 10.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有()。 .在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元 .上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值 .基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间 .同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外 A. B. C. D. 1.【答案】A。解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。 2.【答案】A。 3.【答案】C。解析：证券发行与承销管理办法第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。 4-【答案】C。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。 5.【答案】B。 6.【答案】D。解析：根据 * 证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。 7.【答案】B。 8.【答案】B。解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。 9.【答案】A。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经 * 证券监督管理机构认可。 10.【答案】A。解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 11.【答案】A。 12.【答案】C。 13.【答案】B。解析：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。 14.【答案】A。解析：当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。 15.【答案】C。解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 16.【答案】B。解析：证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 17.【答案】A。解析：1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。 18.【答案】A。 19.【答案】B。解析：财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”. 20.【答案】B。解析：根据证券公司管理办法的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。 21.【答案】A。解析：承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设23家副主承销商。 1.【答案】D。解析：常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 2.【答案】D。解析：申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。 3.【答案】D。解析：资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后.进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下.将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。 4.【答案】A。解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 5.【答案】D。 6.【答案】D。解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。 7.【答案】B。解析：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于xx年11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。 8.【答案】A。 9.【答案】D。解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构;(2