电子现货交易所筹建运营方案

1 交易所筹建与操作方案交易所筹建与操作方案 目目 录录 第一章第一章 项目概述项目概述 .3 3 第二章第二章 发展方向发展方向 .3 3 第三章第三章 市场职能市场职能 .3 3 第四章第四章 业务定位业务定位 .4 4 第五章第五章 交易模式交易模式 .4 4 5.1、电子订货交易 .5 5.2、现货交易 .6 5.3、电子竞卖交易 .6 5.4、网上现货挂牌交易 .7 第第 6 6 章章 合约设计合约设计 .8 8 第七章第七章 应用系统规划应用系统规划 .1010 7.1、 建设内容.10 7.2、 电子交易系统.10 7.3、 信息采集与发布平台.11 7.4、 信息基础平台.13 第八章第八章 市场信息系统建设市场信息系统建设 .1414 第九章第九章 团队建设团队建设 .1717 9.1、 组织机构.17 2 9.2、 职责规划.18 9.3、 企业文化.19 第第十十章章业务运作体系业务运作体系 .2121 10.1、 商业模式.21 10.2、 客户群体.21 10.3、收益来源 .21 10.4、 发展策略.22 10.5、 发展规划.22 第十第十一一章章 风险与规避措施风险与规避措施 .2323 11.1、 政策风险.23 11.2、 信用风险.23 11.3、 同业竞争的风险.23 11.4、 经营风险.24 11.5、 系统运行风险.24 11.6、 电子交易系统技术风险.25 第十第十二二章章 遵守法律法规和政策遵守法律法规和政策 .2525 3 第一章第一章项目概述项目概述 现货交易所（以下简称交易所）经赣州市政府批准同意，致力于提升赣州市稀土、钨等稀有金属 资源优势和产业优势，塑造赣州稀土、钨等稀有金属产品的交易集散中心品牌，推进我市高端矿业与资 本市场的对接，掌控稀土、钨等稀有金属产品价格的影响力和话语权，以加快推进赣州“赣粤闽湘四省 边际区域性金融中心”建设，是一家勇于探索、敢担责任、值得信赖的国有独资企业。交易所注册资本 1 亿元人民币，于 2011 年 10 月 18 日登记成立，11 月 11 日成功揭牌，12 月 31 日试开业。交易所经营 范围是：稀土、钨、钴、锡、铋、钼等金属及其延伸产品提供现货和电子交易市场服务（不含期货交易 ） ，以及相关的信息咨询服务。 电子交易市场依托商品商贸市场建设，打造商品行业标准和规范，形成商品行业规范化、产业链条化、 买卖双方信誉担保化、质量认证化、买卖公平化、交易及资金全程监管安全化、消费者满意化的完善体系， 带动稀有金属交易和流通。 稀有金属电子现货交易所本着以电子交易为龙头，通过建立网上交易系统，搭建交易平台，推动稀有金 属贸易，现货交易所电子交易所属于大宗商品现货交易市场。 现货交易所通过项目实施，将会展现出全新的面貌，广泛吸纳国内外经销商和客户加入，推动商品流通 ，成为互动的立体式电子商务交易市场，带动赣州经济的腾飞。 第二章第二章 发展方向发展方向 现货交易所旨在建立基于赣州商品市场的行业门户，通过建立规范、公正、方便快捷的第三方商品电子 交易平台，带动现货交易行业电子商务的发展，重新规划市场流通渠道，打造商品市场诚信体系，从流通领 域入手调整产、运、销、需各方利益，加快现货交易产业发展，降低产品交易成本，减少流通环节，引领商 品行业新的增长点，形成规范有序的商品市场秩序、保障现货交易行业可持续发展，提高现货交易行业国际 竞争力是会得到政府的大力支持。 江西省将立足把赣南等原中央苏区建设成为“全国革命老区扶贫攻坚示范区，全国稀土金属产业基地、 先进制造业基地和特色农产品深加工基地，重要的区域性综合交通枢纽，我国南方地区重要的生态屏障，红 色文化传承创新区”等五个方面战略定位，加快编制相关规划，推进重大项目建设，落实各项扶持政策，大 胆开展先试先行，提升综合实力和竞争力，努力把赣南等原中央苏区打造成江西充满活力的发展新高地、 4 中部地区最具潜力的经济增长极。 为此，江西省工业和信息化委员会将在原有基础上，积极推动赣南地区做大做强特色优势产业。发挥赣 州稀土矿业、江钨控股集团、章源钨业、虔东稀土等骨干企业和江西理工大学、赣州有色冶金研究所等国内 外科研院所的作用，加大科技改造，突破一批引领未来发展的关键技术，促进稀土、钨等精深加工。大力发 展高性能稀土永磁、稀土发光等高端稀土、钨新材料和应用产业，扩大高端领域应用，增加产品附加值，加 快制造业集聚，建设全国重要的新材料产业基地。加快建设赣州稀土产业基地和稀土产学研合作创新示范基 地，落实国家高新技术产业园区和新型工业化产业示范基地扶持政策。积极推进技术创新，提升稀土开采、 冶炼和应用技术水平，提高稀土行业集中度。争取国家稀土创新发展工程项目、稀土产业调整升级等专项扶 持资金向赣州倾斜。依托赣州稀土矿业公司，引进战略合作者，加快组建大型稀土企业集团。国家稀土、钨 矿产品生产计划指标向赣州倾斜。 第三章第三章 市场职能市场职能 通过建立现货交易所电子交易所交易平台，建立公开、公平、公正的电子商务交易平台，促进诚信市 场的发展，提升现货交易所的知名度、诚信度，为商户建立一个良好的市场环境，为赣州自产的稀有金属在 国际市场行争取定价权、话语权 。 通过建立现货交易所电子交易平台，建立标准化体系，连通江西稀有金属商品市场和世界各地客商， 推动现货交易市场向国际化方向发展。 通过建立现货交易所电子交易平台，把商户交易的信息流、资金流、物流进行有效的整合，把现货交 易所市场从传统的摊位出租和销售收益模式中，提升起来，不但收益摊位出租和销售，而且，从商户的交易 中收取手续费，与商户一起发展和进步。 通过建立现货交易所电子交易平台，汇聚信息流、资金流、物流，整合资源，获取规模效益，与银行 、物流公司进行广泛的合作，进行仓单质押、贷款融资、物流等方面的服务，提升商户交易规模，推动现货 交易所市场的发展，加快企业上市的步伐。 通过建立现货交易所电子交易平台，把网上虚拟市场和现实传统市场结合，虚拟市场推动现实传统市 场发展，现实传统市场推动虚拟市场发展。 第四章第四章 业务定位业务定位 5 现货交易所电子交易市场致力于建立一个公正、公平、公开、高效的市场交易环境，并提供交易、信 息、质检、仓储、运输、保险、结算等第三方中介服务： 现货交易所电子交易平台在供需双方充当一个中立者的角色，提供一个交易平台，供买卖双方直接交易 签订合同（电子合同）。 现货交易所电子交易市场提供信息服务，提供在线支付服务；提供各种仓储、运输等物流服务。 现货交易所通过门户网站发布大量的行业信息促进行业间的沟通，交易平台上集中交易产生的价格生动 地反映了市场的供求变化，加快整个供应链上的流动。 现货交易所通过提供并不断完善的仓储和运输等物流服务，使商品供应环节大幅减少，按需供应、随需 采购的可能性不断增加，购销过程中的风险进一步降低，从而使商品的价值得到理性回归，促进商品行业的 发展。 现货交易所为客户开展商品质押业务、开通网上银行服务、规范交易资金管理、建立交易双方信用评估 体系，增加交易资金的流量、加快流转速度，解决供应链资金流问题。 通过电子交易平台，有效解决信息流、资金流、物流的问题。 第五章第五章 交易模式交易模式 江西是一个稀土、钨等稀有金属提炼、产量大省，现货交易所要促进国内稀土与赣州特有金属市场定价 ，稀土市场进入了国际大循环，稀土的经营和销售就会出现新的局面，区域的商品市场价格跟随国际大市场 进行变动。 影响稀土价格的因素增多，传统的推销、采购方式受到接触面的限制，已不能适应新的市场发展要求， 旧有的营销模式正在打破，新的市场体系正在形成，亟待解决商品交易中各方的困惑，理顺市场渠道，规范 商品交易行为！ 随着互联网技术、信息技术的发展，人们借助互联网沟通和交流的机会增多，大家之间的距离大为缩短 ，工作节凑加快，效率提高，市场变化的频率也相应提高。 利用当代信息技术网络，可以进行更为广泛的合作，信息的采集面加大，商品产、运、销、需各方可以 进行更为广泛的接触，通过交流，建立新的交易规范，制定交易规则，确立电子商务体系，解决商品传统交 易中存在的问题，形成新的市场流通渠道和新的市场格局。 6 在新的形势下，通过建立新的交易平台，打破传统交易模式中存在的信息壁垒，形成统一规范的稀有金 属价格渠道，带动稀有金属的产、运、销、需各方的发展。 建立电子交易市场，买方或卖方在交易市场预存交易准备金，通过商品电子交易市场进行交易，在这种 模式下，电子交易市场获得会员预存和交割货款的资金沉淀，掌握了更多的市场资源和客户资源，所有这些 业务在网上完成，交易系统自动完成监督和管理，几个管理人员就可完成几百人才能完成的交易业务，即扩 展了交易通道，增加了交易业务，又为买方与卖方提供了很好的服务。 现货交易所主要从事稀有金属现货交易业务，为加快稀有金属行业对电子交易的认可，推动商品电子交 易，把接近现实生活的交易方式引入电子交易平台，电子订货是与传统的订货交易相仿的交易模式，可以采 用远期订货、近期和即时订货方式，竟卖与现实中的拍卖交易相仿，竞买交易与现实中的招标模式相近，这 些方式接近传统交易，已被人们认可，便于人们接受，中国大宗电子交易市场采用竟价拍卖、招标采购和电 子订货、T+N 等交易方式，组织商品现货交易。 5.1、电子订货交易 1 1、我们应该把现货交易所打造成稀有金属贸易企业的网上采购平台。 稀有金属贸易企业根据市场预测和加工计划，通过电子订货交易方式，在价格较低时提前预购，保证有 充足数量商品供给加工，同时减少购买成本、存储成本，锁定利润，有效地组织加工和经营活动。 2 2、我们应该把现货交易所打造成稀有金属经销企业的网上调货平台和销售平台。 稀有金属经销商根据市场预测，通过电子订货交易方式，在价格较低时，提前预购，在商品价格升高后 ，通过市场卖出或者交割，从而获得利润价差。 3 3、我们应该把现货交易所打造成稀有金属生产加工企业的网上销售平台。 稀有金属生产加工企业根据商品产量和市场预测，在合适的月份提前卖出商品，在交割月交割，保证了 商品的销售，同时获得更好的利润。 4 4、电子订货交易灵活方便，广泛吸纳参与各方，减少中间环节，降低交易成本，减少商品库存和资金 占用，促进商品贸易和流通，助力稀有金属电子交易市场成为商品行业标准的电子商务平台。 电子订货交易增强了生产、经营企业的计划性，减少了生产经营活动的盲目性，使企业经营活动更加稳 定有序，从而促进了企业效益的提高。 7 通过电子订货，减少了会员的资金压力，锁定了资源和交易成本，规范了交易行为，保证货物的销路，刺激 投机，扩大交易量，起到套期保值的作用。 该交易模式有利于商品供应的及时、有效和区域平衡，防止价格季节性和区域性的大起大落，促进产业 发展。 通过电子订货交易，商品经销商、商品生产单位、商品加工企业根据市场供需状况，通过网上进行价格 协商竞价，避免了市场混乱，在经济规律的基础上保证了各方利益，根据市场有效地反映了商品价格，为国 家、商品企业提供了价格指示牌，提供了决策依据。 5 5、电子订货交易灵活的即期、按期、提前、延期交易模式，促进商品贸易和流通，助力中国大宗电子 交易市场走向成功。 电子订货交易方式可以满足稀有金属电子交易市场开展远期、近期、即期交易的需要。 5.2、现货交易 稀有金属电子交易市场为不愿参与网上订货的企业提供网上采购平台和销售平台，满足即期稀有金属现 货买卖的要求。 在电子订货交易模式中，我们设定不可转让交易，买卖成交后，必须进行货物与货款交割的方式就是 T +N 交易方式，我们规定当天成交后，第 N 天交割货物与货款。 5.3、电子竞卖交易 我们应该把现货交易所打造成为稀有金属生产加工和经销企业大批量卖出或者经销紧俏商品的行业电子 商务平台。 在商品供货量满足不了市场需求，或商品质量指标与电子订货交割的商品标准不一致或商品质量个性特 点显著，商品持有人可以向市场请求拍卖持有商品。 交易市场根据商品持有人申请，及时组织商品需方用户持担保金参加竞价投标，规定在一定的时间内， 报出最高价的竞标人中标，在拍卖成交后，任何一方不能履行合约，交易市场将对违约一方进行处罚。 5.4、网上现货挂牌交易 我们应该把现货交易所打造成反映稀有金属多样性交易的行业电子商务平台，广泛吸纳中小商户参加， 满足大多数商户的交易需求，促进稀有金属商户的进入，满足商品现货流通的业务需要。 8 稀有金属品种很多，质量相差很大，不是所有的品种都能参与电子订货交易，为更大限度的吸引行业客 户，体现个性特点，真正实现商品商品的网上交易，我们可以开辟商品网上现货挂牌交易。 交易准备： 1、交易市场选择参与网上现货挂牌交易的交易商，根据其履约情况确定其信誉等级，选择部分可参与 现货交易、交收的标的物，并确定其质量要求等，确定可交割标的物质量标准。 2、所有参与交易的交易商均需保证金或相当挂牌数量 20的货物存放在市场制定仓库。 3、挂牌交易时间由市场选定，其他时间可以挂牌、撤销挂牌、查询挂牌信息等，但不能交易。 4、交易的最小价格单位为 0.1 元。 供方： 1、在交易前，供方将拟销售商品提交给交易市场，包括：商品名称、规格、质量标准、产地、有效期、交收 时间、交收地点、最小应约量、价格（元/公斤）、数量等，经交易市场审查，可以参与挂牌交易。 2、在未成交前，供方可以撤出挂牌，挂牌量未全部成交前，继续挂牌，并显示未成交量，挂牌量全部成交 ，该挂牌信息自动消失，供方必须对其成交负责。 3、在供方提交挂牌信息时，交易系统按照市场规定予扣供方挂牌标的物交易保证金，一般为交易标的物 的 20。 4、未成交商品，在挂牌有效期内，可以继续挂牌。 买方： 1、 买方交易商可选择查询卖方的挂牌信息，选中符合自己要求的供方标的物后，输入应约数量和价格 ，提交系统形成采购指令，应约数量必须大于或等于供方规定的最小应约量。 2、买方输入指令时，系统判断其保证金是否足额，足额则允许下单，否则，提示保证金不足，追加保证金 后再下单。 3、未成交单可以撤销，成交后必须履约。 4、当日交易期间，买方未成交应约单，自动作废。 成交规则： 9 1、自动成交：当买方应约价等于或高于卖方挂牌价时，按照时间先后原则，自动撮合成交，成交价为买 方应约价格。 2、卖方选择成交：对于不能自动成交的应约，卖方可选择能接受的应约与其成交，成交价为买方应约价 。 3、买量不分拆成交规则：挂牌商品可根据挂牌方约定的最小应约量分拆成交，买方应约数量必须一笔成 交，不能分拆多笔成交。 结算与交收： 1、当买方不需要通过市场结算时，经市场同意后，扣除交易双方的交易手续费，释放双方交易履约保证 金，交易完成。 2、但买方需要通过市场结算时，在交易市场规定的时间内，买方向市场付足货款，卖方向市场提交签发 提单。在买方提交足额款项后，释放其履约保证金。 3、买方在收到提单后验收货物后，办理过户或提货手续，在规定的时间内，买方对货物质量未提出书面 异议，市场则划付 80给卖方。在规定的时间内，卖方提交足额增值税发票后，着划付剩余款项给卖 方，并释放其履约保证金。 4、在买方提出异议后，在规定时间内，由市场委托的专业质检部门，进行质检，根据质检结果，由违约方 出具质检费，并承担违约责任。 第六章第六章 合约设计合约设计 1、电子合同订货交易品种： *金属电子合约 交易品种当时产*（稀有金属) 交易代码*（两位大写拼音字母表示品种） 交易单位最小买卖 10 批起（1 批=*克） 可以在 10-100 克之间 报价单位元(人民币)/批 每批价格控制在 20-200 元之间最好 10 最小变动价位0.1 元/批 每日最大波动限制上一交易日收盘结算价的6% 合约交收月份现货交收 每周一至周五（法定节假日除外），每个交易日 8 个小时 交易时间 白天上午：9：00-11：30；下午：13：30-17：00； 晚上交易时间：19：0021：00 ； 交易持仓时间 30 天（超过 30 天的持仓需交纳仓储费 0.5 元/批），电子合同订货申 请交收保证金付至 80%的第 T+3 个交易日 最后交收日电子合同订货的第 240 个交易日（如遇国家法定节假日顺延） 市场最大订货量*万批 单摊位最大订货量*万批 单摊位最少交收量*批/次 交收货物等级符合现货交易所*稀有金属交收质量标准 交收货物地点现货交易所指定交收仓库 成交后预付全额货款的 20% 交收分期付款方式及进 度 交收日前第 3 个交易日开市前，预付标准提高为 80% 交收匹配成功后的第 2 个交易日，买方前 1 个交易日开市前按照交收 价付足全款，预付标准提高为 100%，卖方提交足额注册仓单 交易手续费 日内单边买进（订货）收费 0.1 元/批 隔夜卖出（转让）收费 0.1 元/批 交收手续费0.5 元/批 税率 17% 交收方式实物现货交收 电子合约必须符合国家政策，又要有市场竞争力，保证自己交易所的佣金收入，又能让交易商 感觉收费低，交易压力小；这样的电子交易市场才能活跃。制定好产品标准，常识，用途。 第七章第七章 应用系统规划应用系统规划 11 现货交易所应建立以大宗多模式的电子交易系统为核心，以电子支付、物流配送为支撑的电子交易平台 ，同时建立现货交易所网站，对外发布交易信息，为会员提供信息服务，以发展回馈社会，以服务支持发展 。 第三方交易平台的建立是社会发展的必然产物，是社会经济大循环的必然结果，小批量交易的尝试，引 发大批量交易的潮流，以小带大，产生飓风效应，带动稀土、稀有金属行业电子商务的发展！ 7.1、 建设内容 现货交易所信息系统建设主要包括：电子交易系统、信息采集发布平台、信息基础平台。 电子交易系统：以会员为主体，进行网上电子订货、竞买、竞卖交易（竞价拍卖）与交易结算、交收管 理等。 电子交易平台承载了中国大宗电子交易市场的所有交易业务，电子交易平台的先进性、稳定性、可靠性 ，直接影响着中国大宗电子交易市场的发展，所以说建立先进、稳定、可靠的电子交易平台至关重要。 在线支付系统、物流管理系统是电子交易系统的配套服务项目，他们与交易系统一起构成交易市场的核 心服务系统。 信息采集发布平台：实现信息发布，对市场内外用户的网上信息发布系统，是市场交易业务发展的信息 服务工具和市场发展的宣传工具。 信息基础平台：信息基础平台是实现整个信息系统的基础，主要由网络基础建设（综合布线系统）、硬 件设备、网络管理及安全、系统运行平台等组成。 7.2、 电子交易系统 建立电子交易平台的目的是在现货交易所为买卖双方的委托提供一个计算机化撮合配对工具，并向会员 公司，交易员及系统管理和使用人员提供当前的市场行情信息及其相关信息。 在现货交易所电子交易市场建立多种形式的交易平台，可进行电子订货、T+N 交易、竞买竞卖交易，实 现交易管理、结算、下单、查询、交收等，完成中国大宗电子交易市场的核心业务。并为仓储、物流、银行 、信息采集与发布平台预留数据接口，实现信息共享和交流。 以贸易商为主体，进行公开、公正、公平的跨地域交易，实现网上交易、结算、管理，能够最大限度地 降低买卖双方的交易成本。 12 为适应交易的实时性和高度风险性，系统应采用技术保障措施，为保证系统的运行高效性，应采用内存 交易方式，交易数据完全在内存中，保证高峰时交易性能也能满足中国大宗电子交易市场即时回报的要求。 另外，管理人员可以通过多种监测及实时管理手段对整个市场或指定会员进行监测和管理，以保证交易的正管理人员可以通过多种监测及实时管理手段对整个市场或指定会员进行监测和管理，以保证交易的正 常进行常进行。 在交易系统应使用交易中间件，交易中间件处理会员交易身份认证、数据加解密、路由解析、数据分发 等任务，在系统中使用交易中间件技术极大的扩展了系统的处理能力，保证了系统架构体系的安全。 在交易系统的设计上应把交易和行情分开，确保系统的扩容、布置和使用方便快捷。 电子交易交易平台承载了现货交易所核心交易业务，现货交易所的电子交易系统是电子交易市场的核心 系统，必须采用具有成熟经验的、经过运行的、技术成熟的、稳定可靠的系统，其它的系统应以交易系统这 个核心为中心，围绕这个核心提供交易业务的配套服务。 7.3、 信息采集与发布平台 我们应把现货交易所信息采集与发布平台建设成为商品行业的专业信息服务平台，通过互联网络使用该 平台实现现货交易所的动态新闻、供求信息、交易信息、产品信息等的动态发布和商品信息资源的共享，为 商品供需双方、经营者和商品市场服务。 信息采集与发布平台是现货交易所的网上门户，是与客户沟通不可缺少的桥梁，通过整合现货交易所的 信息资源，建立现货交易所与稀有金属企业交流的网上通道，汇聚稀有金属供给资源，掌握企业商品信息， 为商品企业提供更好的现货流通渠道，为客户提供网上快捷、稳定、可靠、主动的信息服务，提高服务手段 ，支持现货交易所发展客户，扩大现货交易所的影响力，提高现货交易所的效益，推动现货交易所的发展。 通过建设信息采集与发布平台，提升交易市场的形象，反映商品交易市场的经营理念和运作思想，体现 企业文化，弘扬企业精神，规范商品市场的流通渠道！通过建立该平台方便大家了解电子交易市场，成为电 子交易市场的忠实客户，获得交易市场的支持，加盟交易市场，助力交易市场获得更为广泛的供求信息，拓 展交易业务，建立更加广泛的业务联系，为商品企业提供服务，促进现货交易所的发展。 在信息时代，信息采集与发布平台反映交易市场的全貌，客户认识交易市场往往是从网上开始的，加强 信息采集与发布平台的建设至关重要！ 交易所信息采集与发布平台是现货交易所永不落幕的形象展示平台和网上交易平台！她时刻传达着现货 交易所的声音！沟通着商品企业与现货交易所的联系！揭示着稀有金属价格和行情，引导着稀有金属市场的 走向！ 13 现货交易所市场信息采集与发布平台采用三层 B/S/S 结构设计，管理人员通过管理员浏览器客户端，输 入口令并经系统身份认证后，即可进入管理端对信息进行编辑、删除、整理、审批、发布等，所有操作均由 日志记录在案。 介绍稀有金属国际以及国内市场方面的最新信息。 商品论坛：为会员提供网上交流的平台，以及业务咨询的平台，以便会员更广泛地了解市场信息和市场 动向。 供求信息：方便会员发布各种需求信息，集聚人气和向心力。（会员提交供求信息后的发布权归交易市 场。） 市场公告：公布交易市场商品信息及重要通知，以便会员及时了解市场变化，更好地进行交易。 市场动态：电子交易市场的各种活动，体现企业文化，包括各级领导人参观、视察、发表意见等。 相关链接：相关行业的友好连接。 2、业务平台： 技术服务：提供技术支持工具、技术支持信息等。 网上行情：提供最新的商品电子交易市场的行情信息。 竞卖公告：在网上公布电子交易市场预售商品信息。 会员专区：为会员提供服务区域，提供短信定制、及时发布交易信息和国内外商品供给和需求信息，提 供手机短信收发功能等。 另外，可以实现客户通过网上办理申请会员的手续。 席位会员专区：查看、打印和下载有关交易信息，开办网上申卖买商品的信息服务，为会员提供交收信 息、出入金信息、结算单信息。 成交信息：每天公布电子交易市场成交情况。 专家看势：介绍专家对商品市场走势的看法。 网上超市：交易商可开展市场指定品种、指定质量、指定交货仓库的商品网上现货交易，卖方交易商自 主挂牌，买方交易商选准挂牌邀约，自主应约，采用自动成交（当买量大于或等于起卖量、买价等于或高于 14 卖价时）、选择成交方式（当买量大于或等于起卖量、买价低于卖价，或交货地有异议时，卖方可选择买方 合同条款，与其成交），成交后，通过市场完成交收结算。 7.4、 信息基础平台 信息基础平台的建设必须保证先进性，先进性将保证系统具有较强的生命力，有较长期使用价值，符合 当前或未来的趋势；先进性将体现在先进的思想、先进的技术方法、先进的平台、先进的软硬件产品等各个 方面；网络体系结构应支持多种通讯协议，多种数据库和客户机/服务器应用，支持与其它机构、企业的主 机和网络设备互连通讯；在充分考虑投资规模、人员素质、系统环境等因素的情况下，保证系统切实可行， 发挥网络产品的性能优势；系统须具备网络备份、群集和在线故障恢复能力，所以要求关键设备能做到实时 备份和自动故障切换，适应未来的发展。使网络安全得到保障，在电子交易所网络系统中应设立专用的网管 工作站，并配置专业的网络管理软件，使用 VLAN 技术的交换机，利用交换机中的 VLAN 技术和安全功能，可 控制内部网络中用户对不同资源的访问，以达到内部网络安全控制功能，对外采用防火墙技术防止 HACKER 入侵，使用防火墙及壁垒主机，对数据包进行过滤，禁止某些地址对服务器的某些服务的访问，并在外部网 络和 Web 服务器中建立双层防护。利用防火墙，将服务器中没有必要从防火墙外面访问的服务及端口阻隔， 进一步增强开放的服务的安全性，数据传输采用加密手段，提高系统的安全保密程度。 利用 CA 身份认证系统，确保网上交易的安全性，保证网络系统的安全性，防止因网络故障造成系统的 瘫痪。关闭所有没用的端口，以防黑客的攻击，对调试的端口要进行处理，包括 TELNET、FTP 等屏蔽。对 T CP/IP 地址进行合理的分配，对网段进行科学的划分，交易网关设计必须确保安全。 使用功能强大、性能卓越的关系型数据库 DB2，通过验证用户名称和口令，防止非 DB2 用户注册到 DB2 数据库；授予用户一定的权限，限制用户操纵数据库的权力；授予用户对数据库实体的存取执行权限，阻止 用户访问非授权数据；提供数据库实体存取审计机制，使数据库管理员可以监视数据库中数据的存取情况和 系统资源的使用情况；采用视图机制，限制存取基表的行和列集合。从而保证了数据的安全性。 交易服务器和交易备份服务器通过磁盘阵列构成双机备份，这项技术是比较成熟的技术，交易服务器在 工作时，及时把内存中的数据写入内存镜像文件，交易服务器作为交易撮合的主系统，交易备份服务器作为 数据库服务器，同时兼作主交易服务器的备份服务器，当主交易服务器损坏时，在备份服务器中，启动交易 进程，运行内存镜像文件，就可把交易恢复到服务器毁坏前的状态，进行正常交易，或者在备份服务器中眏 射交易服务器内存中的所有信息，在侦测到主交易服务器故障时，备份服务器自动工作接替主服务器的任务 。 15 在充分考虑安全性、可靠性、高效性、技术领先性、易用性、可扩展性、互连和开放性原则、可管理性 的基础上，根据上述目标和对具体需求的分析及我们对系统集成行业的深刻理解，考虑到电子交易所的运作 情况，并结合相关产品和技术。 要建立一个地理上覆盖市场所有区域以交换式千兆或百兆以太网为主干，百兆交换到桌面的星型网络， 市场内所有部门的通讯设备都能够方便地连接到市场的局域网络，提供 10M 带宽专线接入 Internet，电信 互联网与联通互联网互作备份，每路都有固定 IP 地址；同时配置必要的网络设备，确保市场的网络系统具 备平滑接入互连网的一切条件，实现远程交易服务。 第八章第八章 市场信息系统建设市场信息系统建设 1、交易系统时建设的核心 交易系统是为买卖双方建立公开、公正、公平的电子化交易平台。 交易市场的交易理念、规则、管理办法集中体现在交易系统中，可以说交易系统体现了整个交易市场的 运作思想，其它的设施如场地、设备等，是交易系统的承载体，它们的存在，都是为交易系统的功能实现配 备的。 交易系统管理了整个市场的交易业务。 交易系统是整个交易市场的业务与资金处理系统，交易市场所涉及的交易资金额较大，要求交易系统有 较高的安全性。 建设交易系统必须本着安全、可靠、稳定、成熟、经济、实用的原则。 所以建设交易市场应首先选择好交易系统，根据交易系统和建设交易市场的档次和功能要求，来制定交 易市场的其他设施的投资计划。 2、交易系统开发商（富远、郑大）的选择 建设交易系统首先要选择交易系统的软件开发商，软件开发商很多，但软件开发商的行业性很强，不同 应用行业的软件开发所要求的技术含量、层次、技术工具、架构，差距很大，任一软件企业并不是所有的软 件都可开发。 16 任何一个软件开发商，在一个软件应用行业里的成功都需要在这个应用行业里有相当的技术、经验积累 和业务知识积累。缺少这些条件，就不可能做好一套系统，就象制造车辆的制造厂，虽然都是制造车辆的， 但制造面包车的就造不出奔驰车来，这是同样的道理。 通常作一套交易系统，在技术成熟的情况下，一般来说需要一年以上的时间，在此期间包括：业务的熟 悉、需求的了解、原型的开发与调试等，系统开发出来后，需要在相关的环境中去测试。有一些在理论中可 行的技术方案，在实际环境中就不一定可行，如果没有此方面的经验，就需要在实际中摸索一段时间，在正 常情况下，一个有实力的软件开发公司开发一套软件后，软件使用还需要两年的持续的成熟期，这不包括： 由于开发人员在开发前对业务或功能要求不熟悉，没有多家交易市场的成功经验，对交易市场没有概念，所 开发的系统在实际中运行后，发现有一些业务或功能上的缺陷，需要添加功能或满足新业务的需要，或者发 现 BAG 等，这就需要对软件作调整，如果系统架构考虑不全面，有一些改动可能造成整个软件体系结构的变 化，这就可能需要重新开发，如果长时间开发人员没有业绩，熟悉该项目的开发人员出现变动，新的开发人 员需要对系统重新认识，就又可能重蹈覆辙，反复次数多了整个系统就成了一盆糊涂酱，这个项目就失败了 ，由此造成的损失将不只是软件开发费用投入的损失。 所以应选择该行业有相关经验的专业的软件开发商，他长期的在该行业的软件开发经验与技术积累，会 很快使新的交易系统上马，并取得成功，并可提供更多的交易市场运作的经验，减少了在实施过程中的反复 与失败的发生。在后期使用过程中系统功能的添加、交易业务的变化、系统地维护，会有一支专业队伍在支 持，这对交易市场来说，是大大的幸事。这也是电子现货交易所发展的必然趋势。 3、交易系统的建设 如何来构建交易系统，关键在于交易系统所处理的业务的复杂程度和数据量的大小程度。以及系统的安 全性、可靠性、稳定性的要求。 小型机、大型机一般应用在很关键的环境中，数据处理量特大，可 7*24*365 不停顿运行，设备稳定性 好，但其造价高，维护费用高，成本开支大，需要专人维护，一台小型机也得壹佰多万元。 低端 PC 服务器的处理能力差，稳定性能不好，WIN2000 系统的安全性不够，小型数据库在复杂性应用 中对数据的管理不好。 根据电子交易市场的交易处理要求，综合其他市场的成功经验，认为：交易系统建设应在以下平台上进 行，使用小型机，采用 LINUX 系统，采用 DB2 数据库，撮合程序使用 C 开发，构筑三层或多层架构，采用分 布式处理手段，在此情况下，交易市场的实际需要。 17 4、交易市场建设 交易市场的建设包括交易场地的建设与装修，交易系统的建设，交易设备的选择，辅助设备的选择等。 1）、交易场地的建设与装修 交易市场场地的建设与装修与交易市场要求的建设档次、规模有较大的关系，不同的材料、工艺 ，价格有较大的差距。 采用机房标准体系来进行机房的建设。 2）、交易系统的建设 交易系统是整个交易市场建设的关键系统，所以在这方面的投资不能马虎，交易市场进行交易所 涉及的交易额较大，整个系统的稳定性、安全性、可靠性与交易系统关系巨大，因为交易系统不过关 ，造成的损失将是巨大的，对关键环节的投资，应有足够的认识，好钢要用到刀刃上。 3）、交易设备的选择 a、服务器选择 服务器是整个系统中的关键设备，它关系到系统能否稳定运行，同时服务器的档次和运算 速度，对交易处理至关重要，服务器的扩展性、数据备份能力、容错性能和对于 UNIX 的兼容性 是选择服务器时考虑的重要指标。 在处理复杂的大型运算和设计系统架构时，应考虑分布式处理的要求，根据需要和适量的 冗余来考虑服务器的备份。 b、交换机选择 交换机在整个网络中所占的分量很大，它是整个网络的枢纽和交易数据的通道。一般的交 换机都是单层交换或二层交换，不带有网管功能，不能划分 VLAN，价格较低，安全性较差。 在交易系统网络中，交易应用是关键性应用所以应选择具有三层交换能力的交换设备。并 且背板带宽较高、可容错、可网管等。 c、管理机选择 一般的电脑配置大内存、高速度 CPU 既可满足需要。 d、工作站选择 18 交易席位机是交易市场会员下单的工作机，要求的配置不需太高，但稳定性、可靠性、速 度、前瞻性是选择时考虑的重要指标，选用一般的 PC 机基坑满足要求。 4）、辅助设备的选择 a、防火墙选择 通过防火墙来布置 VPN 通道，建议选择千兆级防火墙。 b、杀毒软件选择 对接入互联网的设备来说，网络防毒至关重要。 c、网管软件选择 网管软件是进行系统维护和网络管理所需要的工具。 d、后备电源选择 大容量后备电源，对交易市场所承载的即时交易业务来说是需要的，它关系到系统的稳定和 市场的信誉，以及办公的需要。 e、辅助办公设备的选择 交易市场机房对安全性要求很高，为防止静电的危害和方便布线，应考虑在地面上布置防静 电地板。 防静电地板有很多型号，工艺和材料有很大的不同，价格就有差别。 我们选择的是不怕潮湿的钢化防静电地板。 对办公隔断的防火性要求很高，建议选用全钢化结构、带防火板材的，即使过几年也不会过时。 第九章第九章 团队建设团队建设 9.1、 组织机构 我们应建立现代企业体制，根据市场业务活动，建立一整套组织体系： 在市场发展初期，我们可设立市场部，负责发展市场；行政部负责：稽查、综合、人力资源管理；运行部 负责财务、交易管理、结算、交收、储运、研发、技术部门的工作，不同岗位设立不同的员工担任；随着交 易、交收量增加，在工作量增大时，再单独成立部门，以减少初期发展的人员投入成本。 19 9.2、 职责规划 根据现货交易所管理运营的要求，同时结合交易管理业务，现货交易所设置市场部、交易部、交收部、 财务部、稽查部、信息部、研发部、技术部、综合部、人力资源部，各部门的主要职能和职责如下： 市场总监负责：（在市场发展初期，可以把几个部门合并办公，把人员岗位职责分开） ：市场部：负责市场开发和对外宣传。 主要负责制作各种宣传材料；在新闻媒体上进行宣传活动；组织品种推介、发展代理和会员；负责会员 入会资格初审，会员会籍及从业人员的管理。 ：研发部：研发交易新品种、收集和整理国内外商品市场行情信息情报、调研现货市场、研究供求关 系、预测市场走向等。 ：信息部：信息的采集、组织、编辑、发布等。 ：综合部：针对客户在交易过程中存在的问题和遇到的疑问进行解答和反馈。并对客户对公司提出的 建议和意见，及时地汇报给相关部门和各级领导，对公司内部的一些相关事项如：代理商年会，新的代理商 体系的推广等相关信息及时而准确的传达给我们的客户。并整理反馈信息回报给上级领导，在日常的工作中 ，加强与客户的沟通和协调。及时通报一些有价值的市场行情和资讯，以提高客户交易的积极性，做好公司 其他部门和客户之间的协调工作，是公司和客户之间沟通的纽带和桥梁。交易市场内部管理。主要负责交易 市场的财务、公关接待工作、文书档案、印鉴、收发文管理、安全保卫、纪律检查、车辆管理、固定资产及 低值消耗品管理、福利后勤工作等。 运营总监负责：（在市场发展初期，可以把几个部门合并办公，把人员岗位职责分开） ：交易部：市场，盘面交易业务管理。 主要负责包括交易时间、交易参数、交易秩序、交易单据确认等的日常交易管理。 交易规则的制定与修改； 实时监控交易动态，进行交易风险管理等。 本市场交易信息的发布。 ：交收结算部：完成现货交收结算业务。组织实物交收，监督交收过程，协调交收纠纷。 20 主要负责每日交易结算和交收结算，计算并划转会员担保金、服务费及盈亏，管理资金汇划业务；组织 会计核算，汇总各类交易会计报表；整理和保管交易会计档案，管理会员帐户，监督会员经营情况；参与交 易风险管理，实时准确地计算交易市场及会员所承担的风险；处理质押业务、对外协调与财政、税务、银行 等部门的业务关系以及内部的财务管理。主要负