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利和股份有限公司投资者关系管理系统第一章总则第一条为进一步加强公司与投资者和潜在投资者(以下简称“投资者”)之间的信息沟通，提高公司治理水平，有效保护投资者特别是公众投资者的合法权益，根据公司法、证券法等法律法规，深圳证券交易所股票上市规则、主板上市公司规范运作指引、公司章程等监管文件，结合公司实际情况，制定本制度。第二条投资者关系管理是指公司通过各种形式的投资者关系活动，加强与投资者的沟通，增强投资者对公司的理解和认可，提高公司治理水平，实现公司和股东利益最大化的战略管理行为。第二章投资者关系管理的目的和基本原则第三条投资者关系管理的目的(a)促进公司与投资者之间的健康关系，增进投资者对公司的了解和熟悉；(二)建立稳定、优质的投资者基础，获得长期市场支持；(三)形成服务和尊重投资者的企业文化；(4)强化公司整体利益最大化的投资理念，同时增加股东财富；(5)增加公司信息披露的透明度，改善公司治理。第四条投资者关系管理的基本原则(1)充分披露信息的原则。除法定信息披露外，公司可以自愿披露投资者关心的其他相关信息。(2)合规性信息披露原则。公司应当遵守法律法规以及证券监管部门和证券交易所关于上市公司信息披露的规定，确保信息披露真实、准确、完整、及时。开展投资者关系工作时，应注意未发布信息和其他内部信息的保密性。如有披露，公司应按照相关规定及时披露。(3)投资者机会均等原则。公司应公平对待所有股东和投资者，避免选择性信息披露。(4)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实、准确，避免过度宣传和误导。(5)高效低耗原则。在选择投资者关系的工作模式时，公司应充分考虑提高沟通效率和降低沟通成本。(6)互动交流的原则。公司应主动听取投资者的意见和建议，实现公司与投资者的双向沟通，形成良性互动。第三章投资者关系管理的组织与实施第五条投资者关系管理负责人及职能部门公司董事长是公司投资者关系管理的第一责任人。在公司董事会的领导下，董事会秘书负责相关事务的统筹规划和安排，是公司投资者关系管理的直接责任人。公司董事会秘书处是公司投资者关系管理的职能部门，负责公司投资者关系管理的日常工作。董事会秘书或董事会授权的其他人是公司的外部发言人。除非得到明确授权，否则公司高级管理层和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言，也不得发布尚未披露的公司主要信息。公司任何人员不得在网站、博客、微博和其他网络平台上披露公司未披露的主要信息。第六条投资者关系管理的主要职责(1)制度建设。制定并实施公司投资者关系管理工作制度，完善工作流程和机制，确保相关制度的有效实施(4)分析研究。投资者和潜在投资者的数量、构成和变化的统计分析；继续关注投资者和媒体的意见、建议、报道等信息，并及时向董事会和管理层反馈。(5)沟通和联络。整合并发布投资者要求的信息；召开分析师简报会及其他会议和路演，听取分析师、投资者和媒体的建议；接待投资者来访，与机构投资者和中小投资者保持定期联系，提高投资者对公司的参与度。(6)维护公共关系。除与投资者的关系外，公司还应与证券交易所、行业协会、媒体和其他上市公司及相关机构建立和保持良好的公共关系；在发生诉讼、重大重组、关键人员变动、股票交易变动、经营环境重大变化等重大事件后(或预计发生危机时)，配合公司相关部门提出并实施有效的处理方案，积极维护公司的公众形象。(7)维护网络信息平台。在公司网站上或依托“巨潮信息网”、“深圳证券交易所投资者交易所”(以下简称“交易所”)等网络信息平台的技术支持服务，及时披露和更新公司相关信息，方便投资者查询和及时回复相关查询和建议。(八)有利于改善投资者关系的其他工作。第七条从事投资者关系工作的人员需要具备的素质和技能(a)全面了解公司的各个方面；(二)知识结构良好，熟悉公司治理、财务、财务会计等相关法律法规；(三)熟悉证券法律和政策，了解各类金融产品和证券市场的运行机制；(四)具有良好的沟通协调能力；(五)品行良好，诚实守信。第八条信息采集系统的建立(一)建立良好的内部协调和信息收集系统。及时收集生产经营、财务、诉讼等信息。各部门和控制(参与)公司，公司各部门和控制(参与)公司应积极配合。(二)建立投资者活动备案机制。相关会议记录、现场记录(如有)、演示(如有)、提供给对方的文件(如有)及其他文件应归档并妥善保存。(3)建立投资者关系管理档案。收集投资者信息，建立投资者关系管理档案。包括建立投资者信息档案、机构投资者研究记录、投资者会议和新闻发布会会议档案等。第九条投资者关系管理培训公司应对董事、监事、高级管理人员和投资者关系管理人员进行系统的投资者关系管理培训，提高他们与投资者尤其是特定对象的沟通能力，增强他们对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解。公司可采取适当措施对所有员工，尤其是职能部门和控股子公司的负责人进行投资者关系相关知识的培训。公司还可以在开展重大投资者关系促进活动时进行专门培训。第十条公司可以聘请专业投资者关系组织协助实施投资者关系管理。第四章投资者关系管理的内容和方法第十一条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容(1)发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和管理政策等。(二)法律信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。(三)依法可以披露的管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研发、经营业绩、股利分配等。(四)依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变动、资产第十二条公司与投资者的沟通方式在遵守信息披露规则的前提下，公司可以就重大事项与投资者建立沟通机制。在制定涉及股东权益的重大计划时，公司可以通过多种方式与投资者沟通和协商。公司与投资者之间的沟通应尽可能方便和有效，以方便投资者的参与，包括但不限于：信息披露，包括法定定期报告和临时报告，以及非法定自愿信息；(二)股东大会；(3)网络通信平台；(4)投资者咨询电话和传真；(五)现场参观、讨论和一对一沟通；(6)分析师会议、绩效简报和路演；(7)媒体采访或报道；(8)邮寄材料。第十三条开展投资者关系活动的工作程序(1)信息披露工作程序：公司应严格按照信息披露管理制度规定的信息披露工作程序，编制定期报告和中期报告，并在完成必要的审查程序后，方可向公众披露。(2)其他投资者关系活动的工作程序：公司领导参加研讨会、业绩展示、路演、新闻发布会等投资者关系活动，各职能部门配合提供相关材料。董事会秘书牵头组织编写会议材料，由公司领导审批。在证券分析师、基金经理、金融媒体和个人投资者的日常接待中，投资者关系管理人员可以要求公司各职能部门配合提供相关信息。投资者关系活动中披露的信息规模应严格遵循公司的统一标准，必要时应在公司内部会议达成统一意见后披露。第十四条信息披露公司应在规定的期限内完成法定定期报告和中期报告的披露。除现行法律、法规和规章要求披露的信息外，公司可以自愿披露其他信息。公司应保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十五条股东大会努力为中小股东参与股东大会创造条件，充分考虑会议时间、地点和召开方式，方便股东参与。公司在按照信息披露规则发布公告后，股东大会召开前，可以通过现场或网上投资者交流会、说明会、机构投资者走访、发出征集函、设立热线、传真、电子邮箱等方式与投资者充分沟通，征求意见。第十六条网络通信平台充分重视网络沟通平台建设，在公司网站上设立投资者关系专栏，通过电子邮件或论坛接受投资者的提问和建议，并及时给予回复。及时更新公司网站内容。公司网站披露的内容包括但不限于公司定期报告和中期报告；公司章程、“三会”议事规则、总经理工作规则、专门委员会职责范围、董事选举程序、董事及高级管理人员薪酬政策、绩效考核程序等相关制度；公司新闻稿、公司简介、经营产品或服务、投资者关系联系方式、股东回报以及投资者关心的其他相关信息。在互动平台上及时回答投资者的问题。第十七条投资者咨询电话和传真应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的人员负责，以保证工作时间的顺利、认真接听。咨询电话如有变更，应尽快公布。第十八条现场考察、讨论定期报告披露后，当融资计划实施或公司认为有必要时，公司可根据相关规定召开分析师会议、业绩说明会和路演，介绍情况，回答相关问题，听取相关建议。如果上述活动在网上直播，公司应提前发布公告，说明活动的时间、方式、地点、网站、公司参会人员名单和主题。相关活动完成后，公司应通过公司网站和投资者交流平台及时向公众披露主要内容。公司不得在演出简报等活动中泄露公司未披露的重要信息。公司的相关信息应平等地提供给所有投资者。第二十条其他公共媒体信息公司在其他公共媒体上披露的信息不得先于信息披露的指定报纸和网站，不得以新闻稿或回答记者提问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分广告和媒体报道，不应使用广告材料和付费方式来影响客观和独立的媒体报道。公司应及时关注媒体的宣传，必要时做出适当回应。第21条邮寄信息公司可向投资者、分析师及其他相关机构和人员发送公司公告，包括定期报告和中期报告。第五章特定对象的投资者关系管理第二十二条特定对象是指比普通中小投资者更容易接触信息披露主体、具有更多信息优势、有可能将相关信息用于证券交易或相关信息传播的机构和个人，包括：(一)从事证券分析、咨询等证券服务行业的机构、个人及其附属机构；(二)从事证券投资的机构和个人及其关联方；(三)持有或控制公司5%以上股份的股东及其关联方；(四)新闻媒体和记者及其同伙；(五)深圳证券交易所认定的其他单位或个人。第二十三条特定对象来公司进行调研和采访活动，须提前五个工作日向公司董事会秘书预约登记。董事会秘书应提前做好调研和采访活动的准备。为防止未公开的重要信息被披露，公司原则上不会在定期报告披露前30天内安排接收特定对象进行调查和访谈。第二十四条公司接受特定对象的调查和访谈活动时，董事会秘书应认真核实特定对象的身份，要求特定对象出具代理证明或身份证明等资料，并要求特定对象签署承诺书。但是，公司被邀请参加由证券公司协会等机构组织的投资战略分析会议。特定对象可以以其自身的名义或其组织的名义与公司签订承诺书。具体对象可以就单项调查、走访、访谈、讨论等直接沟通事宜与公司签订承诺书，也可以与公司签订一定期限内有效的承诺书。如果某一特定对象与公司签署了一项在一定时期内有效的承诺，则只能以其所在组织的名义签署。第二十五条在与特定对象沟通的过程中，公司应指派专人做好会议记录。向对方提供的沟通会议纪要、现场记录(如有)、演示文稿(如有)和文件(如有)等文件应归档并妥善保存。第二十六条公司与特定对象沟通后，应要求特定对象在发布或使用前将基于沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件告知公司。公司应按照深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引的规定检查上述文件。第二十七条沟通后第二十八条董事会秘书处应通过深交所上市公司特殊业务领域，同时在公司网站上披露相关投资者关系管理系统。第二十九条董事会秘书处应在投资者关系活动结束后的两个交易日内，编制投资者关系活动记录，并及时通过深交所上市公司特殊业务区