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文档简介

XX银行月度会计内控管理检查报告银行会计内部控制管理检查报告本月的主要检查内容包括：会计要素管理、现金管理、前期问题跟踪检查、节假日运营、营业网点日常检查、主管行长和业务经理对会计档案的管理；检查方法包括现场观察柜员的日常业务操作、抽查再控制凭证和现金、审查录像和传票、审查各种登记记录。现将检查情况报告如下。请督促业务经理认真落实整改，经主管行长审核签字后上报纸质整改报告。一.概况通过检查发现，营业网点日常工作繁忙，工作量大。柜台工作人员在日常工作中无法仔细检查自己的业务。业务经理没有正确履行职责，导致出错率增加。此外，业务经理通常无法坚持柜员的日常业务培训和自学。从检查中，出纳员犯了许多错误，因为他没有注意细节或不小心和反复检查。通过跟踪检查，检查了前期存在的问题。发现该行未对存在的问题进行足够的整改，如柜员日结系统的实施、保险箱大小不符等，导致现金管理效率低下。没有经中国人民银行批准从银行间专用存款账户支取现金的现金管理卡。对于那些使用原子印章作为单位结算账户预留印章的人来说，整改的速度很慢。在此次月度检查中，检查主管可以积极与被检查网点沟通，耐心辅导柜员的操作问题、业务差错和盲区，帮助柜员规范业务处理，正确认识差错的危害性。为实现“深入调查、详细调查、补充调查相结合”的预期目标，对检查中发现的问题，如签名缺失、登记缺失、报告缺失等，进行现场指导和整改。其次，还有一些问题1.主管行长和业务主管对网点的会计和内部控制以及网点负责人的工作日志记录不完整且简单。检查中未发现问题，并做了记录。业务经理的工作日志也没有记录日常工作中的问题、重要事项和自己无法解决的问题。2.当天结束时，账户被关闭，当天处理的业务凭证未被核对，导致出纳员丢失凭证。三。整改建议本次检查中发现的问题，要求网点业务经理认真落实逐一整改，运营主管对整改情况进行复查，对可以整改但未整改的问题加倍扣分，并对检查中存在的问题提出以下整改建议。1.通过此次检查，我行未能妥善保管好柜台上的每日现金登记簿、挂失登记簿和空白重要凭证登记簿。希望分行柜员管理工作能从日常琐事入手，切实推动全面工作的严格管理。2.对于上述检查中发现的问题，业务经理应加强日常工作中的监督和监控，尽快解决以往检查中提出的问题，并将问题整改情况以具体内容、数字和整改过程进行汇报。对于调查执行中发现的问题，主管行应认真执行省行违反规章制度处罚规定规定的经济处罚，并于次月15日前上报检查问题整改报告，并在整改报告中附上经济处罚表复印件。3.业务经理的工作日志应包括：发现日常工作中的问题，处理问题的方式和方法，记录和反映自己无法
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