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证券公司的IT审计,年报IT审计案例,审计计划执行的程序,一、总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况二、总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估三、经纪业务循环四、自营及资管业务循环五、了解和评价内部控制的监督是否有效六、了解和评价内部IT审计是否有效,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,1、了解信息技术治理情况（3）重点关注信息技术的一般控制接触或访问权限控制若数据差错严重，必须采取手工修改才能保障数据的一致性，必须上报公司电脑部总经理和经纪业务部总经理，由主管副总经理批准后方可调整，在调整过程中，必须在工作日志中详细记录原因和具体的实施时间和步骤。修改电脑数据登记表,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,经纪业务循环,自营及资管业务循环,了解和评价内部控制的监督是否有效,了解和评价内部IT审计是否有效,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,一、证券公司计算机信息系统与集中交易系统二、集中交易系统中涉及的审计目标与制订方法三、计算机辅助审计的程序四、其他重大事项考虑,证券公司集中交易系统的审计,总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中交易系统的审计,证券公司集中
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