劳动保障监察案件调查处理方法

劳动保障监察案件调查方法,贵阳市劳动保障监察支队王亚,1,2016年全省劳动保障监察员培训,目录,一.劳动保障监察案件流程,二.案件调查处理方法,总结,2,2016年全省劳动保障监察员培训,一.动保障监察案件流程,总结,第一部分劳动保障监察案件流程,3,2016年全省劳动保障监察员培训,劳动保障监察案件定义：劳动保障监察部门对涉嫌违反劳动保障法律法规的用人单位的用工情况进行调查了解，核实是否存在违法行为，并根据法律法规的规定对违法行为进行处理的行为事件。功能：1、惩处劳动保障违法行为；2、维护劳资双方合法权益；3、解决劳资矛盾，促进劳动关系和谐稳定。,4,2016年全省劳动保障监察员培训,STEP,1,STEP,2,STEP,3,STEP,4,STEP,5,一.劳动保障监察案件流程,1.发现违法行为线索2.审查、批准立案3.案件调查4.案件处理5.结案归档,案例一,劳动者刘某到贵阳市劳动保障监察支队反映，其2014年12月进入某房地产公司工作，公司未与其签订劳动合同、未办理社会保险，要求公司为其补办社会保险登记、支付未签劳动合同的双倍工资。,6,2016年全省劳动保障监察员培训,经核实，该房地产公司为贵阳市工商局注册的企业，监察支队按规定进行了立案，并指定监察员王某和李某开展调查处理。经调查查明，刘某2014年12月12日进入该公司工作，担任公司销售员，月工资2500元。进入公司时，公司以试用期为由未与其签订劳动合同、也没有办理社会保险，直至2015年10月12日，刘某因个人原因离开公司，公司也一直没有签订劳动合同和办理社会保险。,案例一,7,2016年全省劳动保障监察员培训,监察人员向公司下达责令改正决定书，要求公司支付未签劳动合同的双倍工资，为刘某补办在公司工作期间的社会保险登记。但该公司未按要求进行改正，于是监察人员向公司下达了行政处罚告知书和行政处理告知书，要求公司支付刘某9个月的双倍工资2.25万元和处以2万元的罚款。并告知用人单位依法享有听证、申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。该单位未申请行政复议和诉讼，也不按规定执行，最终报法院进行了强制执行。结案归档,案例一,8,2016年全省劳动保障监察员培训,你认为在案例一的调查取证过程中监察员如何调查取证？需要收集那些证据材料？,9,2016年全省劳动保障监察员培训,发现违法行为,1.日常巡视检查（主动监察、专项检查）2.审查用人单位按照要求报送的书面材料3.接受举报投诉4.上级委托和其他机关移送案件5.新闻媒体披露的违法问题6.突发群体性事件,法律链接劳动保障监察条例第十四条劳动保障监察以日常巡视检查、审查用人单位按照要求报送的书面材料以及接受举报投诉等形式进行。劳动保障行政部门认为用人单位有违反劳动保障法律、法规或者规章的行为，需要进行调查处理的，应当及时立案。劳动保障行政部门或者受委托实施劳动保障监察的组织应当设立举报、投诉信箱和电话。对因违反劳动保障法律、法规或者规章的行为引起的群体性事件，劳动保障行政部门应当根据应急预案，迅速会同有关部门处理。,审查批准立案,1.投诉、举报接待，线索登记2.劳动监察机构负责人审查批准立案3.案件登记,法律链接关于实施若干规定第十九条劳动保障行政部门通过日常巡视检查、书面审查、举报等发现用人单位有违反劳动保障法律的行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处。立案应当填写立案审批表，报劳动保障监察机构负责人审查批准。劳动保障监察机构负责人批准之日即为立案之日。,法律链接关于实施若干规定第四十六条地方各级劳动保障行政部门应当按照劳动保障部有关规定对承办的案件进行统计并填表上报。,案件调查,1.指定主、协办监察员2.监察员承办，开展调查取证（1）进入用人单位的劳动场所进行检查；（2）就调查、检查事项询问有关人员；（3）要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料，并作出解释和说明，必要时可以发出调查询问书；（4）采取记录、录音、录像、照相或者复制等方式收集有关情况和资料；（5）委托会计师事务所对用人单位工资支付、缴纳社会保险费的情况进行审计；（6）法律、法规规定可以由劳动保障行政部门采取的其他调查、检查措施。,法律链接关于实施若干规定第二十条劳动保障监察员进行调查、检查不得少于2人。劳动保障监察机构应指定其中1名为主办劳动保障监察员。,法律链接劳动保障监察条例第十五条：劳动保障行政部门实施劳动保障监察，有权采取下列调查、检查措施：（一）进入劳动保障行政部门对事实清楚、证据确凿、可以当场处理的违反劳动保障法律、法规或者规章的行为有权当场予以纠正。,案件处理,责令改正行政处理行政处罚,撤销立案,违法事实成立,违法事实不成立或情节轻微且已改正或无主体无财产,根据调查取证情况认定,不属于劳动保障监察事项,移送有关部门（撤销立案）,涉嫌犯罪,移送司法机关,调查取证无法进行,中止调查,案件处理,法律链接关于实施若干规定第三十五条劳动保障行政部门对违反劳动保障法律的行为，根据调查、检查的结果，作出以下处理:(一)经调查、检查，劳动保障行政部门认定违法事实不能成立的，也应当撤销立案。发现违法案件不属于劳动保障监察事项的，应当及时移送有关部门处理;涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关。,法律链接劳动保障监察条例第十八条劳动保障行政部门对违反劳动保障法律、法规或者规章的行为，根据调查、检查的结果，作出以下处理：（一）对依法应当受到行政处罚的，依法作出行政处罚决定；（二）对应当改正未改正的，依法责令改正或者作出相应的行政处理决定；（三）对情节轻微且已改正的，撤销立案。发现违法案件不属于劳动保障监察事项的，应当及时移送有关部门处理；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关。,案件处理,法律链接贵州省劳动保障监察条例第十八条有下列情形之一的，人力资源和社会保障行政部门可以撤销立案，有举报人、投诉人的，应当告知举报人、投诉人：(一)违法事实不能成立的；(二)违法情节轻微，且已改正的；(三)被调查单位依法宣告破产、解散、撤销、关闭，没有财产进行分配，又没有相关义务承受人的；(四)法律、法规规定应当撤销立案的其他情形。,法律链接贵州省劳动保障监察条例第十七条人力资源和社会保障行政部门在调查劳动保障监察案件期间，有下列情形之一的，经本级人力资源和社会保障行政部门负责人批准，可以中止调查：(一)当事人下落不明的；(二)因不可抗力不能调查取证的；(三)案情需要进行鉴定的；(四)其他需要中止调查的情形。中止调查的情形消除后，人力资源和社会保障行政部门应当在3日内恢复调查。,案件处理,法律链接劳社厅发200512号劳动和社会保障部办公厅关于劳动保障监察案件撤销立案事项的通知劳动保障行政部门劳动保障监察案件立案后经调查，对有下列情形之一的，可以撤销立案。(一)违法事实不能成立的；(二)违法情节轻微，且已改正的；(三)被调查用人单位依法宣告破产、解散、关闭，没有财产进行分配，又没有相关义务承受人的；(四)不属于立案的劳动保障行政部门管辖的；(五)不属于劳动保障部门监察职权范围的；(六)根据关于实施若干规定第十五条应当由劳动争议处理或诉讼程序办理的；(七)违反劳动保障法律、法规或者规章的行为发生超过2年的；(八)其它法律法规规章规定应当撤销立案的情形。,结案归档,1.制作案件处理登记表2.监察机构负责人审批3.登记归档,法律链接关于实施若干规定第四十条劳动保障监察案件结案后应建立档案。档案资料应当至少保存三年。,一.动保障监察案件流程,总结,第二部分案件调查处理方法,18,2016年全省劳动保障监察员培训,一、承办主办监察员接办案件后，应仔细审阅案件立案内容，做到心中有数。复杂案件做出调查计划表：（1）有多少人？每人的投诉事项是什么？每人的具体情况是什么？（2）投诉事项所涉及的法律法规有哪些？（3）需要采取什么样的调查方式？（4）需要查证哪些用工资料？（5）是否需要到现场了解情况等等。,19,2016年全省劳动保障监察员培训,案件调查基本要求,劳动保障监察员应当依法履行职责，秉公执法；应当由2名以上的劳动保障监察员共同进行；劳动保障监察员应佩戴劳动保障监察标志、出示劳动保障监察证件，向用人单位说明身份；对调查事项制作笔录，并由劳动保障监察员和被调查人(或其委托代理人)签名或盖章；应确保每次调查检查均有相应笔录。劳动保障监察员应当保守在履行职责过程中获知的商业秘密，并为举报人保密。劳动保障监察员办理的劳动保障监察调查事项或者被调查对象，与本人或者其近亲属有直接利害关系的，应当遵守回避制度；对违反劳动保障法律的行为的调查，应当自立案之日起60个工作日内完成;情况复杂的，经批准可以延长30个工作日。,20,2016年全省劳动保障监察员培训,二、初步沟通可通过电话联系用人单位，初步沟通案件情况，约定时间，要求来人协助调查处理。为提高效率，可让来配合调查处理的人员带上相关资料。沟通要点：表明身份、介绍案件立案基本情况不能随意对案件定性对调查处理时间、资料等明确提出要求,21,2016年全省劳动保障监察员培训,三、询问调查、制作询问笔录询问：调查步骤，沟通的过程，忌主观臆断、随意定性，益客观真实，环环相扣询问对象包括当事人、证人、第三人特别提示：对代表用人单位来接受调查的人员进行询问笔录时，该人员不是单位的法人代表的，应要求单位为其出具授权委托书。,22,2016年全省劳动保障监察员培训,制作笔录要点,1、每份笔录只能对应一个被询问人，多次询问分别制作笔录；2、当事人的姓名、身份证号码、工作单位务必填写正确；3、笔录时间、地点记录清楚；4、在笔录中有向当事人出示证件、表明身份的记录，有告知其有如实提供证据的义务；5、询问内容有反映本案事实的时间、地点、行为、情节、动机、后果等，记录问答详略得当；,23,2016年全省劳动保障监察员培训,制作笔录要点,6、被调查人签名盖章，拒签的由劳动保障监察员注明拒签情况；7、记录不能随意空行，有修改的应由被询问人在修改处盖章、签名或压指印；8、注意留白处的处理；9、应由被询问人审阅后在调查笔录紧接正文注明“上述内容属实”的字样，并逐页签名、注明日期，有调查人、记录人逐页签名及日期；,24,2016年全省劳动保障监察员培训,四、下达调查询问通知书询问通知书：根据案件事项及调查询问笔录确定的相关用工情况，要求用人单位提供书面资料，以核实违法事实是否成立。询问对象：用人单位询问要点：与案件有关；与询问笔录的内容相印证形成证据链；规范填写通知书；,25,2016年全省劳动保障监察员培训,五、下达责令改正决定书责令改正决定书：根据调查证据认定违法事实成立，依据法律法规要求改正。下达对象：用人单位、责任人下达要点：事实清楚、证据充分；有明确的法律法规条款规定，正确引用；规范填写制式决定书；,26,2016年全省劳动保障监察员培训,案件处理流程,违法事实成立,按要求执行后撤销立案,不按要求改正，下达行政处罚、处理告知书,仍不按要求执行下达行政处罚、处理决定书,拒不执行报法院申请强制执行,下达责令改正决定书,有明确规定的可直接下达处理处罚告知,仍不按要求改正或接受处罚，下达处罚催告,结案,听证行政复议行政诉讼,27,2016年全省劳动保障监察员培训,文书送达方式,28,2016年全省劳动保障监察员培训,根据行政处罚法第四十条、民事诉讼法第八十二条至第九十二条、关于实施若干规定第三十八条规定和最高人民法院有关司法解释，日常劳动监察执法文书的送达方式，一般按直接送达、留置送达、邮寄送达、委托送达、公告送达的先后序列进行。1、直接送达。凡是能够直接送达的执法文书，都应当直接送达。劳动保障监察执法中涉及的对象主要是个体工商户或独资企业、法人或其他组织。其中个体工商户或独资企业是从事经营的自然人。民事诉讼法规定，受送达人是公民（自然人）的，本人不在，交给他的同住成年家属签收；受送达人是法人或其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、其他组织负责收件（如值班室、收发室、办公室、人力资源部）的人签收或盖章；受送达人有代理人的，可以送交其代理人签收。直接送达须有两名以上送达人签字并注明时间、地点。回证上还需载明送达文书的名称、文号。受送达人签名或盖章时要写清楚正确的名称，送达回证上的签收日期为送达日期。,文书送达方式（续）,29,2016年全省劳动保障监察员培训,2、留置送达。受送达人是公民（自然人）的，受送达人或者他的同住成年家属拒绝接受送达文书的，送达人应邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把监察执法文书留在受送达人的住所，即视为送达；受送达人是法人或其他组织拒绝送达文书的，按照上述程序适用留置送达。留置送达现场，要通过拍照、录像、录音等方式将送达过程记录下来，存入档案，作为留置送达的依据。注意，记录过程时要显示送达时间和在场人员。留置送达需两名以上执法人员和见证人共同签字，并注明时间、地点、文书名称和文号等事项，留置日期即为送达日期。,一、工资克扣、拖欠类1、需查明的内容：（1）是否存在拖欠；（2）工资拖欠的起止时间；（3）工资拖欠的金额；2、可要求提供的资料：（1）企业法人营业执照复印件；（2）劳动合同、工资表、考勤表；（3）薪酬制度；（4）当事人工资支付情况说明。3、法律链接,各类典型违法问题的调查方法,30,2016年全省劳动保障监察员培训,二、未签劳动合同的双倍工资类1、需查明的内容：（1）是否存在劳动关系；（2）是否签订劳动合同；（3）员工的入离职时间；（4）员工工作期间的工资；2、可要求提供的资料：（1）企业法人营业执照复印件；（2）工资表、入离职登记记录或者考勤记录；（3）当事人劳动合同签订情况说明。3、法律链接,各类典型违法问题的调查方法,31,2016年全省劳动保障监察员培训,三、社会保险登记类1、需查明的内容：（1）单位是否办理社保登记；（2）员工是否办理社保登记；2、可要求提供的资料：（1）企业法人营业执照复印件；（2）近三个月的社保缴费记录及花名册；（3）近三个月的职工工资表或员工花名册；（4）是投诉案件的提供投诉人的劳动合同。3、法律链接,各类典型违法问题的调查方法,32,2016年全省劳动保障监察员培训,四、解除劳动合同的书面证明1、需查明的内容：（1）劳动合同签订的情况；（2）是否离职，入、离职时间；（3）是否已出具解除劳动合同的书面证明。2、可要求提供的资料：（1）企业法人营业执照复印件；（2）劳动合同；（3）入离职登记资料；（4）劳动合同解除情况说明等。3、法律链接,各类典型违法问题的调查方法,33,2016年全省劳动保障监察员培训,五、解除劳动合同的经济补偿（赔偿金）1、需查明的内容：（1）劳动合同签订的情况；（2）解除劳动合同的原因；（3）是否已出具书面证明及支付经济补偿。2、可要求提供的资料：（1）企业法人营业执照复印件；（2）劳动合同；（3）解除劳动合同前12个月的工资表；（4）解除劳动合同的相关资料及情况说明。3、法律链接,各类典型违法问题的调查方法,34,2016年全省劳动保障监察员培训,六、工作时间与加班工资1、需查明的内容：（1）工作时间安排（采用的工时制）；（2）是否存在加班；（3）是否支付加班工资；2、可要求提供的资料：（1）企业法人营业执照复印件；（2）规章制度；（3）调查期的工资表，考勤记录；（4）特殊工时制度审批文件等。3、法律链接,各类典型违法问题的调查方法,35,2016年全省劳动保障监察员培训,案例一：2016年1月劳动者刘某反映，其2014年12月进入贵州某房地产公司工作，公司未与其签订劳动合同、未办理社会保险，要求公司为其补办社会保险登记、支付未签劳动合同的双倍工资。,36,2016年全省劳动保障监察员培训,案例二：