证券交易简缩版带进考场小抄

1.1999年7月1日证券法(2005年10月修订)和2005年4月股权分置改革2.代表股票投资组合的开放式指数基金跟踪实际股价指数。3.权证：基础证券发行人或发行人以外的第三方发行的约定持有人，有权在规定的期限内或在规定的到期日以规定的价格向发行人购买或出售基础证券，或以现金结算的方式收取差额证券。4.金融期货是指金融期货合约的流通和转让。一种由交易双方预先确定的标准化协议，规定在未来某一天交易完成时，以约定的价格交付一定数量的特定金融工具。5.金融期权以金融期权合同为对象进行谈判和转让。合同买方向卖方支付一定的费用，并有权在约定的日期内以预定价格向合同卖方买卖某些金融工具。6.可转换债券：债券和期权的双重特征。在一定时间内以一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的债券。7.回购：短期融资，结合即期和长期融资。双方同意在未来的某个时间以某个价格进行反向交易。8.银行债券参与者：商业银行、非银行金融机构、非金融机构和可经营人民币的外国银行分行。9.债券交易：独立报价、格式化查询和交易确认10.稳定和低成本。连续性：及时性，更多的市场价格信息。11.指导和报价驱动：指导：匹配基于双向价格。报价：做市商。12.会员的申请和批准：证券公司有完整的申请文件，证券交易所将予以接受。自验收之日起20个工作日13.证券交易所会员应当有1名会员代表和1-4名业务联系人。每月前7个工作日内提交上月统计报表和风险控制指标。每年4月30日前提交上一年度的审计财务报表、年度报告材料和经营报告。14.证券交易所接受或者解聘其会员，并在5日内将决定报送中国证监会备案。15.境外证券机构特殊会员条件：依法设立且至少一年。在过去的一年里没有发生违规事件。16.特别席位只能用于b股席位和交易。17.委托内容：账号、代码、交易方向、数量和价格。(账号、日期、品种、方向和数量)18.申报交易数量：上海：购买债券：1手或整数倍。深度：购买10次或几次。销售不足的，应当一次性申报销售。承诺回购：最高：100，深度：10。买断回购：1000手。一点也不。19.单笔申报最高数量：股票型基金认股权证：1万股；深度：一百万股。债券：顶部：10，000，深度：100，000。质押类型：顶部：10000，深度：100000。收购：最高：50，000英镑。一点也不。20.上图：最好的5文件实时交易和剩余的取消声明。最好的5文件实时交易比报告当前价格要好。深度：对方和我方有最好的牌，最好的5档实时交易剩余撤销申报，实时交易剩余撤销，全交易或撤销。其他类型。21.深圳证券交易所市场价格申报指令：类型、账号、代码、席位代码、交易方向和数量。22.2002年3月25日，美国国债首次以净值为基础进行交易。23.应计利息额=债券面值*票面利率/365*计息天数。24.债券交易的利息计算不是最终的。25.最低变动：最高：a股债券，买断型0.01，基金认股权证0.001，b股0.001美元，质押0.005。深：a股债券质押回购0.01，基金0.001，b股0.01港元。26.验证：委托：合法、一致。文件审查：合法性和一致性；开户：合法性和真实性。27.业务部：时间优先，客户优先。28.上海：9.15-25，9:30-11:30，1300-15:00，电话拍卖在每个交易日的9:20-25开始。深圳：9336015-11:30 11:30-15:000，9:20-25，14:57-15:031.赎回拍卖阶段的债券回购没有价格限制：最低卖出债券不超过110%，最高买入债券不超过90%，上述最高和最低平均不超过130%，不低于70%32.在深圳，涨跌不限：股票首日开盘在900%以内，连续10%的认购拍卖成交，债券30%的认购拍卖成交，连续10%的拍卖成交，未上市股票首日收盘在10%。33.质押式回购在未上市首日100%开盘，并连续100%收盘34.b股结算费：上海为0.05%，深圳为0.05%，最高可达500港元。35.个人：顶A40，深A50，基金5元，上海B19美元，深B120港币。代理上海A400、深圳A500、基金5元、上海B85美元、深圳B580港币。36.非交易转账确认表应在下一个工作日提交给申请人，并扣除实际发生的费用。37.证券公司向监管机构报告制度。证券公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向证券监督管理机构报送年度报告，自每个月结束之日起7个工作日内报送月度报告。38.资金不足委托：30-30万39.占他人：1-5倍，不足3万，30-30万，30-10万负责40.诱导不必要的交易：10-100，00041.超出国务院批准的业务范围：30-60万名监事30，000-10万名42.违反招徕顾客的原则，对盛衰做出明确判断。1-5倍，100-300，000，30-100，000用于主管43.与他人合资、不按规定了解客户、不适应客户、不按规定解释相关规定、不按规定签订合同、不按规定进行信息查询、不按规定投诉、保证金管理结算资金：3000-30万、负责3000-10万。44.未按要求开户：200，000-500，000，董事和高级管理人员：10，000-50，00045.强制融资或担保、使用客户交易结算资金的证券公司及其他应用、资产托管机构、违规使用资金和证券的计算机构。发现客户资金和证券被非法使用而未向国务院报告。100，000到600，000，负责30，000到300，000。46.他没有出示经纪资格，同时接受了多家证券公司的委托，接受客户的委托，为客户办理证券认购交易。少于3万，少于3万。47.自营职业48.代理买卖证券：1-5倍，100-30万，30-10万负责49.未按规定将证券自营账户报送证券交易所备案的，金额为1-5倍，不足3万元的，30-30万元的，监事为30-10万元。50.内幕：1-5次，30-60万，30-30万负责。51.操纵市场1-5次，3-3亿，100-60万负责。52.以他人或个人名义从事个体经营：1-5次，30-6- 1万次，负责人30-10万次53.证券公司不依法单独办理证券业务和其他业务。30万至60万元，监事3万至10万元。54.资产管理运营55.进行10-10万元的不必要的证券交易。56.未经批准，多个客户的资产用于集合投资，或者客户的资产专门投资特定目标产品，1-5倍，300-60万元，监管人：30-10万元57.证券自营账户与证券资产管理账户之间或不同证券资产管理账户之间的交易。30万至60万元，监事3万至10万元。58.委托人接受的单项委托资产价值低于规定的最低限额：1-5倍、100-30万元、30-10万元。59.1-5倍，30-300，000，30-100，000: 1。未按照规定报送证券资产管理客户证券账户的。2.不按要求了解客户身份。3.推荐的产品不合适。4.未按规定说明相关业务。5.未按要求签订合同。6.未能按要求向客户发送对账单。60.1-5次，64.新股网上定价不同于网上竞价：1。定价方法是预先确定发行价格。招标就是预先确定底价，通过招标来决定。2.成功用户确认方式：抽签定价，竞价发行：价格第一，时间第一，价格相同。65.新股申购：上海9999.9万股，深圳99999.9万股。66.投资者购买T 0，t 1资金冻结验证匹配号码。T 2抽奖和中奖。T 3黄金解冻。67.网上和网下发行的联系：1。在申请日前一个交易日发布发行公告。2在线和离线分发的回拨。3.离线股权登记应在2个交易日内完成。68.a股现金股利：T-5材料交付日期、T-3回复日期、T-1申请日期、T-3公布日期和T-3登记日期。T 4除息日，T 8发行日。69.b股现金股利：T-5重大交付日、T-3回复日、T-1申报日、T-3公布日、T-3最后交易日、T-6股权登记日和T-11现金股利支付日。70.a股交割：T-5材料交割日期、T-3回复日期、T-1申请日期、T-3公布日期和T-3登记日期71.b股交割：T-5材料交割日期、T-3回复日期、T-1申请日期、T-3公布日期、T-3最后交易日、T-6记录日期72.股息：现金股息和股票股息。73.记录日期(R日)配股认购(R-1)将从5个工作日的认购期开始。该公司的股票和其他衍生品从1日至6日被暂停交易，并且没有向投资者收取配股手续费。当配股付款完成后，交易于7日恢复。74.召开股东大会的上市公司应当提前30日发布公告。1同意，2反对，3弃权。75.深圳：36前证券代码最后四，* *投票。76.资金认购：单笔申报不高于9999.99万元。77.基金申购：最高99，999，900元，单次赎回：最高99，999，999元。78.深圳证券交易所上市开放式基金：股份认购。79.上市开放式基金的募集：可以在同一个交易日内进行多次认购，最多认购99，999，000股或全部认购次数。80.权证价格上涨=权证前一天收盘价(目标证券当日价格上涨-目标证券前一天收盘价)*125%*行权比例81.行使认股权证时：标的股票的转让费用为股份转让面值的0.05%。82.权证可以终止交易，但可以在交易期限前五个交易日行使其权利。83.上海证券行使100点的整数倍，深圳申请股票。84.基础证券的结算价格是基础证券在行权日之前10个交易日的日收盘价的平均值。85.代表其行使权证的证券经纪人应当提醒未行使权证的权证持有人权证到期后五个交易日权证即将到期，并按照事先约定代表其行使权证。86.可转换债券“债转股”的申报方向是卖出：价格为100元，单位：手，一手面额为1000元。上市公司发行的可转换公司债券只能在发行结束后6个月内转换为公司股票。87.可转换股份(股份)数量=可转换债券数量*1000/当前初始转换价格。88.初始转换价格可能是由于：发行股票、发行新股、配给股票和减少转换价格的调整89.当日(T日)转换的公司股票可以在T 1出售，未转让交易的可转换债券可以在下一个交易日申报转换。90.代表公司转让股份：公司披露定期报告后10个工作日，将发布对定期报告的分析。董事会将在对公司的股本结构和资产重组做出决议后5个工作日内发布分析报告。91.代理股份转让申请条件：中国证监会批准经营综合类证券公司或综合类证券公司一年以上，最近一年净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元，最近两年无重大违规行为。至少应有2名著名的高素质人员93.股份转让：9:30-11:30，13:00-153:00，每周至周五，股份，每股超过3万股，不足3万股只能一次出售，最低变动0.01元。94.在证券公司申请推出：业务前的6个月内，各项风险指标均达到要求。根据要求设立了客户第三方存管机构，全资拥有并控制一家期货公司。在两个月内，具备合格的风险监管指标，配备人员，至少有5个总部，至少有2个业务资格。根据要求建立了完善的体系。符合业务技术系统和中国证监会的其他要求。95.上海：a股在一次交易中不得低于50万股和300万元人民币。b股：50万股，30万美元。资金：300万股，300万元人民币。国债回购：1万手，1000万元人民币。其他债券：1000手，100万元人民币。时间：9:30-11:30，1300-1530.15:00-15:30交易确认。96.没有涨停限制的大规模交易是在买方和卖方之间协商的，价格高于或低于前一交易日收盘价的30%，或者当天的最低价和最高价之间的30%。97.深圳：a股：50万股，300万元人民币。b股：5万股，30万港元。资金：300万股，300万元人民币。股票中有5000份债券(100元中有1份)，50万元人民币。5000份债券以500，000元人民币质押回购(100元中的1份)。许多a股价值500万元和20万股。几个基金：500万元，100万股。50多万元，1.5万张债券。98.时间：9:15-11:30，13:00-15:0099.协议平台的声明类型：意向声明、定价声明、双边报价(双边意向、双边定价)、交易声明等声明。100.大型股权交易和大型债券交易分别为15:00-15:30。公司债券批量交易的确认时间为9:15-11:30、13:00-15:30。101.股票和债券应在交易结束前以30%的价格或当天的最高和最低价格进行谈判。特殊资产管理由双方协商。102.当日将进行大规模债券交易和专项管理。103.对于大规模证券交易，双边交易暂时不包括在均价和指数的计算中。104.即使市场情况公布，特殊资产管理计划也将纳入交易所。105.证券反向交易是指投资者在确认交易后全部或部分买入并卖出证券。(债券权证当日反转，b股下一个交易日反转)深交所也将当日反转应