企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设指南

17企业风险分级控制和隐患排查治理体系建设指向南方XXXXXXXX有限公司2006年6月20日企业风险分级控制和隐患排查治理体系建设旅行指南本指南旨在简化和梳理风险分类控制和隐患排查治理双重防范体系的建设工作和流程要求。目的是让每个人一目了然地了解工作的目标、任务、要求和工作方法。当然，具体和详细的要求仍需研究相关文件和专业要求。指南的内容包括四个环节，即安全监管部门指南、企业推广过程指南、企业风险分类控制工作要求指南、企业隐患排查和管理工作要求指南等。目录第一部分：安全监管部门指南第二部分：企业推广流程指南第三部分：第三部分：风险分级控制体系建设指南第四部分：隐患排查治理体系建设指南第一部分：安全监管部门指南1.集中精力学习关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知(政办发201636号)等一系列文件。本部门要认真组织学习双防体系建设系列文件，深入领会精神实质，探讨推广方法和步骤。2.结合省安监局发布的各行业企业试点指南，重点学习风险分类控制和隐患排查治理专业知识。学习专业知识是监管部门人员推进工作的“障碍”。这可能不是绝对准确和精确的，但必须基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推广所需的过程及其关键环节，以便于动员、监督和执法。3、根据全省工作推进的要求，结合各自管辖范围，编制本地区双轨制建设推进工作计划。该地区的促进工作计划是促进这项工作的行动计划。计划应规定目标、进度、要求等。4、确定双系统推进专家工作的区域，明确专家应承担的宣传、培训和咨询、指导任务。针对部分企业安全管理人员专业水平参差不齐的情况，为保证工作质量，各级安全监管部门应在依托上级安全监管部门专家组的基础上，组建本级安全专家队伍，确保企业推广和执法质量。5.建立本级标杆企业，提升早期效益，示范典型案例，监督执法并行，全面推进企业引进和实施双重防范体系建设。由于这项工作是近年来全省工作的重点，等待和依赖的结果是，监管部门和企业最终都非常被动。“前紧后松”只能生产“精品”，而“前松后紧”只能生产“劣等品”。第二部分：企业推广流程指南1、建立企业双轨制推进工作领导小组领导层的“强调”和“强调现实”对于推广任何安全管理模式都非常重要。要求领导小组至少由分管安全的副组长组成，成员包括相关职能部门，特别是一线单位的主要领导。明确领导团队的工作职责。2、建立企业双轨制创建工作组只有专业人员学习并充分结合企业自身的安全管理情况，才能制定和实施针对性强、可操作性强的实施指南。团队的任务是首先理解文档的精神和专业要求，防止它们流于形式。3.准备风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南，以满足指南的要求和公司的实际运营条件。企业不应将本指南与以前的良好做法分开，更不要说重新标准化、重新系统化和重新在计划中，应明确规定工作目的、重要性、进度要求、质量要求、评估要求和其他信息，以确保工作有效开展。通过两个指南的建设和实施，企业就相当于对自身进行了一次全面的“安全检查”。“健康指标”一目了然，“疾病”也会暴露出来。“对症下药”是指达到“治病”(整改隐患)的目的，更重要的是“防病”(深入预防，向前推进)，实现安全生产的长治久安。5、典型工厂，先进行车间演示，提供其他车间观察和成功样品为了保证这项工作的有效性，尽管上述规定很具有可操作性。然而，实际效果要求工作组选择一个典型的车间，现场演绎两个系统的全过程，并将结果固化为样本供整个公司参考。6、全面启动，监督进度，适当评估，实现目标完成上述五个步骤后，全面开展工作，明确各单位的进度和质量要求，及时指导和调度，制定工作考核办法。7.巩固成果，完善档案；持续降低事故风险鉴于这项工作不仅是企业的主要责任，也是法律和政策的要求，企业应整理实施结果，并建议编制指南，以总结和分析自身风险点和危险源的风险控制状况。对自身事故隐患信息进行整理、分类和分析，并制定纠正和预防措施。成就至少体现在以下几个方面：(1) 指南和指南(2) 指南(3)危险源辨识清单(4)风险评估和控制措施信息汇总(5)事故隐患排查治理信息汇总第三部分：风险分级控制体系建设指南步骤1:识别风险点风险点是指伴随风险的场所、设施、场所和区域，以及在特定场所、设施、场所和区域进行的伴随风险的作业和操作。风险点也称为风险源，如原料罐区、液氨站、配电室和危险化学品仓库。合成氨装置的冷凝器和热交换器，以及罐区的罐浇注作业和车间的焊接作业等。风险点调查是风险控制的基础。风险分级控制的核心是识别不同的危险源(与风险点相关的人、物、环境和管理因素)，评估风险，并根据评估结果采取不同的控制措施。要求：以分厂为单位，分厂按车间或班组进行调查，确认已识别的风险点所涉及的所有工作任务(作业活动)。例如：装煤操作、水质测试操作、巡检操作、热工车间锅炉房的炉膛检查和维护操作等。公司风险点清单序列号车间/团队风险点的名称任务名称评论分厂分厂步骤2:操作步骤的确认分析完成风险点各项工作任务所需的操作步骤，分析并找出每个操作步骤中可能存在的危险源。要求：操作步骤的划分应合理。每个操作步骤都应该有明确的定义。防治操作步骤划分过粗或过细，一般宜限制在3-10步。公司操作步骤确认清单序列号车间/团队风险点的名称任务名称工作步骤操作目的分厂分厂步骤3:危险源辨识分析每个操作步骤可能伴随的危险源，确认每个危险源可能导致的潜在事故类型。要求：考虑到使用分析表的便利性，对车间/团队的每个风险点进行工作任务划分和工作步骤分解，并分析每个工作步骤伴随的危害。公司危险源辨识清单研讨会/团队风险点序列号工作任务工作步骤危险源事故类型评论步骤4:风险评估要求：考虑到分析表格的简单使用，表格中没有再现事故可能性的判断依据，而是风险评估人员必须考虑的内容，否则给定的事故可能性值可能与实际风险情况不符。在考虑事故的可能性时，必须考虑自己的实际安全管理情况。主要因素包括当前的安全技术措施(硬件的安全保证条件)、管理措施(制度、许可程序或工作指令、实施的培训等)。)、个人防护设备和应急措施等。在下表“典型控制措施”一栏中，需要填写的内容是：有效控制与该危险源相关的风险的具体措施，企业在制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个人防护用品、应急处理措施等的逻辑顺序制定措施。公司危险源风险评估信息表研讨会/团队风险点序列号工作任务工作步骤危险源潜在的事故类型风险评估补充控制措施LECrD步骤5:风险分级控制信息表按照公司级、车间级、岗位级(车间科级)、团队级等四个级别对识别出的风险进行分级控制。在填写控制级时，使用编码名称可能更方便，如表示公司级的CL-ComPany Level；WL-车间级，代表车间级；位置层，代表岗位层(车间层)；团队级别，代表团队级别。公司风险分类控制信息表研讨会/团队风险点序列号工作任务危险源潜在的事故类型风险评估典型控制措施控制等级制度LECrD步骤6:主要风险重大风险是指事故可能性和事故后果相结合后被确定为重大的风险类型。目前，企业采用的风险评估方法(无论是LEC法、最小二乘法还是最小二乘法)将风险等级分为五个等级。考虑到风险管理理念，为了满足文件对四级风险控制的要求，企业可以直接将一级和二级风险归类为“重大风险”。根据风险管理理论和职业健康安全管理体系(OHSAS18001)的要求，涉及违法违规项目的企业应直接确定为重大控制风险。换句话说，企业的主要风险清单应该包括两个部分：一部分被识别和分析(表1)；其中一部分是直接确定的(表2)。但是，对于直接确定的重大风险，没有必要评估风险的价值，因为它已经涉及违法行为，必须予以纠正(这一点理解非常重要)。公司主要风险信息汇总(一)研讨会/团队风险点序列号危险源在线网站潜在的事故类型风险评估典型控制措施控制等级制度LECrD公司主要风险信息汇总(二)研讨会/团队风险点序列号非法物品法律依据监管要求违规描述校正动作控制水平第四部分：隐患排查治理体系建设指南事故隐患排查治理是企业的法律义务和主要责任的重要内容之一。它是风险分类管理和控制措施的充分应用。对各危险源采取的控制措施进行调查，可以真正实现隐患排查治理的系统化和规范化，真正实现隐患排查治理无盲区、无死角。第一步：准备一份隐患清单或标准依据。方案一：隐患清单的编制是一项非常细致的工作，是风险分类控制结果的具体应用。隐患排查到位的基础是将风险分类控制过程中的“典型控制措施”变更为本清单中的“隐患排查内容”。见表1。方案二：隐患排查的常规依据是企业根据法规和标准的要求，按照地点、区域和地点制定的隐患排查标准。见表2。表1:隐患样本清单单位名称：级别：序列号调查范围(区域、位置、pl单位名称：级别：序列号调查范围(区域、位置、地点等)隐患排查的内容调查依据检查周期调查方法职责分工评论第二步：开展隐患排查根据本指引的要求，各级相关部门和单位控制隐患排查，并记录隐患排查治理记录，如表3所示。表3:隐患排查治理记录样本表检查区检验类型检查时间检查员检验记录序列号检查区发现问题负责部门处置措施时间要求第三步：隐患排查治理公示公司应将每次调查中发现的事故隐患在安全宣传窗口或工厂的其他明显部位进行宣传。有关宣传格式的示例，请参见表4。表4:隐患排查治理公示样表有限公司隐患排查治理公示(月)序列号单位名称隐患内容面积整改要求责任人完成时间第四步：隐患排查治理通知单每次隐患排查后，应尽快发出隐患排查治理通知书。通知的样本格式见表5。涉及重大事故的，在“备注”栏中，注明“重大”字样。表5:隐患排查治理通知单样表通知单位检验类型检查时间通知部门隐患的细节和要求序列号隐患类型危险描述调查依据整改要求整改时间评论第五步：事故隐患整改反馈信息表被通知单位应按照隐患排查治理通知书的要求完成隐患整改，并填写反馈“隐患整改反馈表”。特别是要分析隐患产生的原因，以便制定系统的整改措施。事故隐患整改反馈表样本见表6。表6:事故隐患整改反馈信息表整流装置检验类型检查时间通知