内部稽核管理作业程序

文档类别作业程序书文件编号文件名内部审计管理任务进程修订版本A0页面顺序6/5文件名：内部审计管理任务进程文件编号：SV-28-02创建部门：管理员代表制定日期：门配件制修改书否发行日期修改申请书号码制作修订内容修订页面版本01020304050607080910核子准核接单生产发行章节附注：每次修订档案时，文馆中心都会记录修改位置、主要变更，然后对照使用。1.目的：本程序是为了有效地运行质量管理系统，验证质量管理系统的适用性和有效性，确保产品质量及其服务符合客户的要求而特别开发的。2.范围：与公司质量管理系统相关的iso 9001: 2000的法规要求和相关部门属于本流程管理的范围。3.权限和责任：3.1管理人员：提交审计要求、批准审计计划、监视审计执行。3.2文件管理中心：审计计划生产。3.3审计团队：执行审计和跟踪改进。4.定义：无。5.工作内容：5.1内部审计管理流程图见附件一。5.2决定审计时间：5.2.1定期审计：公司每年6，12月定期进行内部质量审计。5.2.2非定期审核：在以下情况下，管理人员组织将执行内部质量审核：a发生重大质量事故时；b如果客户要求c公司的高级要求；d公司质量管理体系发生重大变化时；e质量系统初始运行；5.2.3管理人员确定了审计具体日期后，安排文官中心制定了审计计划。5.3制定审计计划：5.3.1在管理中心收到管理人员的审核请求后，将内部质量审核计划书提交管理人员审批。在审计员预约过程中，必须注意以下事项：5.3.1.1审计员必须接受培训，才能按照人员管理操作程序获得认证。5.3.1.2审计者不能审计与自己的工作密切相关或自己执行的工作。5.3.2管理人员在批准审计计划时，应指定负责审计团队协调后续工作的审计组长。5.3.3制定审计计划的发放日期应比审计日期提前5天左右。5.3.4审计计划书经管理人员批准后，将审计前准备发送给各部门和审计小组成员。5.4审计员根据审计计划中指定的审计项目准备内部质量审计检查表。审计者将内部质量审计检查表提交给审计组长，进行审计。5.5运行审计：5.5.1管理层召集公司各部门负责人和内部审计员召开内部质量审计启动会议，要求各部门负责人配合整体内部质量审计的顺利进行。5.5.2审核员根据编制内部质量审核检查表的不同，对3-5项检查进行逐项取样，并将检查结果记录在内部质量审核检查表中。审计结束后，审计官负责人签名确认。5.6问题报告：5.6.1审核结束后，管理层将召集初始会议员工进行内部质量审核结束会议。审计员应报告发现的不合格情况，填写内部质量审计修正通知，向管理人员提交批准，并释放相关部门。5.7纠正不相容：5.7.1各部门对审计员报告的不合格情况进行原因分析，填写内部质量审计修正通知，经管理人员批准后，执行措施，并将计划完成期限回复审计员，以便审计员确认纠正效果。5.8验证效果：5.8.1审计员根据负责部门确定的计划完成日期跟踪并确认效果，如果不合格，则作为5.6-5.8问题运行，直到OK为止。5.9一旦确定了内部质量审核不合格纠正措施，文档和数据更改将按照文档和数据管理工作程序进行。5.10内部质量审核状态由管理人员在管理审核会议上逐项报告。5.11记录管理按照质量记录管理措施流程保存，包括内部质量审核计划、内部质量审核审核审核表、内部质量审核修正通知等。6.相关文档：6.1 文档和数据管理操作程序 SV-24-016.2 人力资源管理工作程序 SV-26-016.3 质量记录管理操作程序 SV-24-027.使用表单：7.1内部质量审核计划SV-48-02-017.2内部质量审核修正通知SV-48-02-027.3内部质量审核核对表SV-48-02-038.附件：8.1内部审计管理流程图流程图权限和责任单位使用表单文官中