安全标志现场评审规范

矿山产品安全标志评审者培训讲义(3分)安全标志现场评审规范条文解释安全标准国家产品安全标志中心(矿山产品安全标志办公室)200-0年11月安全标志现场评审规范(2010版)共13章(要素)30段103段，其中1章3段4条，2章2段8条，3章3段10条，4章3段9条，5章2段13条，6章4段14条，7章3段17条，8章1段1条第一章机关本章共三四个条款是否决。也就是说，如果其中一个不符合要求，现场审查结论就是不合格。1.1注册资金本审查内容：营业执照或营业执照的注册金应符合要求条件。请从以下两个方面进行评估：生产单位是法人，其营业执照登记金必须符合产品审查标准中规定的要求。生产单位必须遵守非法人、本公司营业执照登记金没有产品审查标准中规定的要求营业执照登记金，本公司上级单位法人营业执照登记金必须符合产品审查标准中规定的要求。对民间法人执照没有注册金的生产单位需要具有法律效率的验证证明。审查方法：如果法人营业执照或营业执照的登记资金不符合要求，则不合格。1.2生产合法性此主题有两个评估内容。(1)营业执照必须在有效期内。本文从以下两个方面进行评价：生产单位名称和许可证名称必须匹配。执照的运营期必须在有效期内。(二)生产的产品必须在营业执照的经营范围内。评估内容：投标安全标志的产品必须在业务范围内(除非另有说明)。审查方法：营业执照的名称、营业期间有上述问题的，审查产品不属于相应的营业范围内部(除非另有规定)，小型资格。1.3产地评价内容：必须有生产产品所需的固定场所、生产地的合法证明文件。这篇文章有三个方面。吸引产品的生产场所(包括原材料、半成品、成品仓库、生产工厂、组装工厂、产品检验场等)；生产地地址可能与营业许可证标记一致，也可能与营业许可证标记不一致(生产提供地：必须提供属于投标部队的有效证明):招标单位必须能够提供生产地属于招标单位的证明文件(土地使用证、房屋拥有令、租赁合同及其他可以证明工厂使用权的文件等)。审查方法：无固定生产：场所；或者与执照上标明的地址不相符，但未提供生产地属于招标部门的有效证明：或者未提供生产地隶属于招标部门的合法证明文件，则不合格。实例1:一组企业申请了安全标志，但生产的安全产品是由独立法人下属的第一工厂生产的。根据安标准管理规定，安标准证书必须发给最低法人单位，因此现场审查不是对整个集团企业进行审查，而是对集团企业生产安标准产品的分支机构进行现场审查。例2:某矿务局下属企业申请了安全标志，该企业的营业执照没有登记费，企业也没有土地使用许可证、住房所有权(土地使用证、住房拥有令归矿务局所有)。审查时，必须提供矿务局的土地使用证、房屋拥有令的有效证明。第二章管理系统本章都是第2段第8段，其中第1段第1段属于否决项。本章探讨了建立生产单位质量管理体系并有效运行的管理基础。生产单位必须以文档形式列出协调运作的各工序，以最实际、最实用的方式指导生产单位的运作。质量管理系统文档通常包括四个部分：质量分册、程序文档、工作指示(操作程序、实施规则)、质量记录(生产检验记录、报告表格等)。质量管理系统包括实施质量管理所需的组织(包括责任)、程序、流程和资源。n组织生产单位执行其职能、特定模式下的组织单位(包括工作、责任、权限和相互关系)。生产单位组织机构通常在质量文件(例如，各种人员的工作责任和质量管理机构及体系图)上用文本和图表明确表示。n程序是为执行或完成生产活动而规定的方法(或方法)。所有相关程序应定义为5W 1H。Why、what、who、when、where、how.人，超自然程序)(切蒿；(fan(希望控制和记录要求，5米lE:Man、machine、material、method、measure、environment、n流程将输入转换为输出的一系列活动。标准管理产品的四个主要流程是：采购(原材料、外协或采购部件)流程、生产流程、检验流程、销售和服务流程。评估过程从三个方面进行要确定每个过程，程序的程序也要记录下来(方法、方法要决定):每门课程应根据文件要求全面展开和实施。过程输出应提供预期结果，过程应有效。n资源包括：人力资源和专业技能；设计开发设备；生产设备制造；测试和测试设备；仪表和计算机软件；技术和资金等。2.1系统文件这个项目有四个评价内容。(一)有健全的质量管理机构和完整有效的质量管理体系文件。这篇文章有5个评价内容。生产单位要建立健全的质量管理机关，以文件形式规定各部门、各种人员的责任、权限、相互关系：生产单位应制作与实际质量管理机关一致的组织图或质量体系图。质量管理系统文件，如质量手册、程序文件、工作说明、质量记录等，必须装订成册，文件必须完整，目前有效：程序文件包含以下10个必要程序，需要有效控制。I)质量系统管理审查和控制程序：Ii)合同审查和控制程序(包括购买、销售、外部等)；Iii)设计和技术信息和控制程序：)产品标志和可追溯性及控制程序；)过程控制和生产过程控制程序(包括过程流程图、质量控制)；)设备控制程序(包括维护、维护)；)工艺设备和站设备控制程序(包括验证)；)测试、测量和测试设备控制程序；)质量体系内部审计和质量记录管理程序；x)不合格品的管理、更正和预防措施控制程序。工作指示(操作程序、检查程序等)应包括以下内容，并有效地控制。I)生产设备操作程序；Ii)测试、测量和测试设备操作程序；Iii)原料、采购(协会)部件取样和检验程序：)工序取样和检验程序(必须包括核心工序)；)工厂检查程序(必须符合标准要求)。(2)质量管理系统文件必须可操作，与当前操作一致。本文从三个方面进行评价。质量手册、程序文件(或管理规定)、操作说明(操作程序、生产检验实施)等质量管理系统文件必须完整、完整、合理；质量管理体系文件必须是可操作的。质量管理体系文件的规定和实际实施(验证记录和报告)要一致。(3)必须有明确的质量方针和目标，并传达给所有员工。此条款从以下5个方面进行评估生产单位要有明确的质量方针和质量目标的规定。生产单位全体人员要知道生产单位的质量目标和方针，正确理解。质量方针、目标要有可操作性，要明确合理。各级人事的质量责任制也要体现在职员的工作责任上。生产单位要建立定期质量分析会制度，及时执行和记录。(4)应建立质量拒绝制度。本文从以下三个方面进行评价：必须有质量拒绝系统。质量拒绝制度需要改进。质量拒绝制度必须有效实施。审阅方法：1)质量管理机构不健全，组织设置不符合实际，完整有效的质量管理系统文件操作性差，与当前操作不一致或不符合要求；2)质量体系文件不完整，不合格；3)没有准则和目标，或没有传递给员工，不符合要求；4)质量拒绝系统未建立，未满足要求。2.2内部审计和管理审查这个项目有四个评价内容。(1)要有内容部门审计、管理审查系统。本文从以下8个方面进行评价：生产单位应当具备健全的内部质量审计程序文件(或管理规定)。内部质量审核程序文件应包括产品质量审核内容。生产单位要定期进行内部质量审核(一般每年至少一次)。生产单位定期进行的内部质量审计应包括本审查规格要求的所有13个要素。生产单位要制定合理完善的内部质量审核计划(注：确认最近2 3次内部质量审核活动):内部质量审核计划通常应包括：I)审计目的和范围；Ii)审计内容(要素)；三)审计对象(部门或工作人员)；)审计组成员构成；五)审计日期和地点；)审计记录表；)审计标准；)编辑、审判、批准计划；)审计报告的分发范围；x)预计发布审计报告的日期。生产单位质量管理系统审计的程序文件(或管理规定)和实际执行要相符。生产单位要定期综合评价质量体系。I)通过IS09001认证生产单位，安全标志审查规范与IS09001不同的特殊要求应用作生产单位定期管理审查的输入，并审查质量审计的有效性和质量系统的适用性评估结论。Ii)未通过IS09001认证的生产单位、生产单位管理层应定期对质量系统进行全面的意见和评价。生产单位要具备合理完整的质量系统管理审查程序文件(或管理规则)。I)生产单位必须定期进行质量系统管理审查(通常每年至少进行一次)A.经营评审输入：内部质量分析、监督和审核报告；外部生产单位的审查和审核；客户反馈、纠正和预防措施的现状；可能影响质量系统的更改(法律法规的变化、新技术、新技术、新设备、新方法的应用、工人的培训等)；B.经营评审结果：质量管理体系及其流程的改善，与客户要求相关的服务的改善，生产单位质量保证体系所需资源的改善，质量体系(准则、目标)有效运行的评价结论和验收，生产、检验合规评价。Ii)生产单位应制定合理健全的质量系统管理审查计划。质量系统管理评审计划通常应包括：A.审查目的；b，管理复查输入c、组建审查小组成员；D.审查日期和地点；E.审查记录表；F.审查标准；G.编辑、审查和批准计划；h、审查报告分发范围和预计公布日期。三)生产单位应具备质量系统管理审查报告。附注：IS09000认证的生产单位可简化稽核。(2)内部审计和管理审查应根据实际情况组织。本文从以下5个方面进行评价：生产单位的审查和审查活动必须遵守程序文件的规定，符合生产单位的实际情况：内部审计、经营评审活动及相关过程，结果应按计划进行。内部审计、经营评审活动要有效实施，实施结果要达到计划的目标。内部审核、管理审核应由与审核对象领域(部门、对象)没有直接联系的人进行。审查委员应具备从事质量审计的资质，并在每次质量审查前获得任命批准。(3)产品质量审核内容至少应包括标准中规定的试点项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈等。本文从以下10个方面进行评价：生产单位的质量审核程序文件(或管理规定)应包括产品质量审核中应包括的内容，主要有以下项目：I)原材料、外购部件、外部部件的检验和验收；Ii)由标准(或技术文件规格等)确定的试验项目(工厂检查项目)；三)生产工艺和核心工艺；)用户质量意见反馈和售后服务；五)质量拒绝制度；)成品质量检查；)不合格品的控制和审查；)人力资源的培训和利用；)生产设备、检验设备控制。对原材料、外购品、外协加工的检验验收的质量审核必须完整、合理、有效。标准(或技术文件、规格等)确定的考试项目的质量审核必须合理有效。质量审核的生产工艺和关键工艺；用户质量意见反馈和售后服务质量审计；对生产单位的质量不支付实施进行质量审核。生产单位产品质量检查(工艺检查、工厂检查)质量审核；生产单位不合格产品管理和评价质量审核；对生产单位人力资源的教育利用质量审计必须合理有效：生产设备、检验设备的管理质量审核必须及时有效。(4)对审计中发现的问题，要及时制定、实施纠正措施，跟踪验证实施效果。本文从以下7个方面进行评价：在质量审核活动中发现的问题(不合格、不合格)要有不合格(不合格)的原因分析。质量审核活动不合格(不合格)应由发生区域(部门、对象)负责人确认。生产单位应根据对质量审核中发生的不合格项目的分析，及时制定和实施适当的纠正措施。生产单位实施的质量审计纠正活动必须有完整有效的实施过程。生产单位对实施纠正措施的效果，必须有效地验证，从相关质量监督中确认。生产单位对纠正措施实施效果的验证结果必须得到确认和批准。在对纠正措施实施的生产单位有效性验证中，对现有问题要有额外的质量保证和控制措施。审阅方法：1)不管理文档或文档的内容存在严重缺陷，不符合要求。2)内部审计和管理审查没有根据实际情况准备好，不符合要求。3)产品质量审核内容严重不足，不符合要求。4)不及时制定、实施纠正措施，不跟踪和验证实施效果，不遵守法规。附注：审核时，所有受管理的文件都必须有受管理的章节。第三章人本章共由3段10段组成，其中1段和2段2段属于否决项。3.1技术人员本主题有一个评估内容。必须有取得一定数量专业技术职称的财权技术人员，并符合相应学历或相关工作年限的要求。评价内容：生产单位必须有投标与产品相符职称的专业技术人员，技术人员原则上至少具有大学学历，具有一定的专业工作经验。审查方法：