校领导班子职权目录、职权运行流程、廉政风险点与防控措施.docx

附件一：（模板）校领导班子职权目录、职权运行流程、廉政风险点与防控措施（一）校领导班子职权目录序号职权名称职权内容第一责任人行使职权主体行使职权依据1重大决策权1、党和国家的路线、方针、政策及上级有关部门会议、文件精神的贯彻落实。2、学校发展战略以及规划的制定和调整。3、学校财务预决算方案。4、学校重大改革方案和改革措施。 5、党的建设、精神文明建设、思想政治教育；涉外、保密、 信访、统战、职代会、工会和共青团工作等问题。6、党政领导班子自身建设、师资人才队伍建设、高层次人才引进、职工调入调出、党风廉政建设和学生工作中的重大问题和相关政策。7、学科建设、专业设置和调整。8、职能部门和学术机构的设置、调整及人员编制问题。9、重要规章制度的制订、修改和废除。10、各类校级以上荣誉称号的授予和全校性的奖罚事项。 11、教职工工资待遇、职称、医疗、住房等涉及职工切身利益的重大事项。12、重大人身伤亡、责任事故、突发事件的处理。校党委书记校长校领导班子教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见、中共*大学委员会关于贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法、*大学关于“三重一大”事项内容的界定、中共*大学委员会常委会议事规则、*大学校长办公会议事规则、*大学“三重一大”事项决策程序、*学院党政领导干部选拔任用工作实施细则、*大学“三重一大”事项的监督检查办法、*大学“三重一大”事项责任追究办法、*学院各级行政负责人经济责任制序号职权名称职权内容第一责任人行使职权主体行使职权依据13、重要科研、产业化项目安排和重大技术改造以及设备、大宗物资购置。14、国内外重要合作和交流事项。15、学校领导班子认为应当集体研究决定的其他重要事项。2重要干部任免权1、中层以上干部的任免。2、副处级以上领导干部后备人选的推荐、选拔。3、各级人大代表、政协委员候选人的推荐。4、涉及学校整体工作的各类行政、业务有关委员会（领导小组）的组成及人员的任免。校党委书记校领导班子党政领导干部选拔任用工作条例等上级有关干部选拔任用制度和规定，*大学党政领导干部选拔任用工作实施细则、干部选拔任用工作责任追究办法、*大学领导干部任期经济责任审计暂行办法、中层领导干部选拔任用工作流程3重大项目安排权1、国有资产处置。2、重要设备、大宗物资购置的安排。3、基本建设、装修改造（含在建过程中追加或调整项目）。4、新技术、新项目的引进。5、国内外合资、合作的重大项目。校长校领导班子*大学国有资产管理暂行办法、*大学国有资产处置实施细则、*大学招投标管理办法、*大学基建及修缮（装饰）工程项目审计实施办法、*大学经济合同审计实施办法4大额资金使用权1、大宗物资采购和基建工程项目资金使用。2、未列入预算的所有单宗单项达到30万元以上的支出。3、教职工奖金、福利分配。校长校领导班子*大学预算管理暂行规定、*大学财务审批与权限暂行规定、*学院各级行政负责人经济责任制、*大学内部审计工作规定、*大学物资采购审计实施办法、*学院科研工作津贴及奖励办法（二）校领导班子职权运行流程1、重大事项决策流程有关领导、部门深入调查研究，提出工作思路、计划和方案入党材料归档调查研究视内容分别听取学校教代会、相关专业委员会、基层组织、民主党派、群众团体、专家教授等的意见，进行充分论证，完善方案征求意见校党委书记或校长确定议题，分管校领导或相关部门提交的议题须于会前一周书面提交给党委书记、校长审核确定议题召开党委会或校长办公会，集体充分讨论，对决策进行表决，按照少数服从多数的原则做出决定，并明确组织实施的责任人作出决策按规定范围、形式，把决策依据、过程、结果向社会公开依法公开按照职责分工组织实施，如实施过程中需变更、调整方案，必须由责任人提出意见，并报党委会或校长办公会讨论同意组织实施校党委对会议决策事项的贯彻落实情况进行监督检查督促检查2、重大项目安排流程分管校领导组织相关部门对项目进行审查，提出初步意见项目审查组织专家进行论证、评估，形成专家意见，提交党委、行政会议参考专家论证向社会公开征求意见，提交党委、行政会议参考征求意见党委、行政会议集体讨论、表决作出决策按规范形式、范围，对项目审批过程、结果向社会公示依法公示公示无异议，正式批准实施批准实施3、重要干部任免流程经过会议投票推荐、个别谈话对象推荐或校党委提名推荐，提出考察对象民主推荐由组织部抽调人员组成考察小组，发布干部考察预告，对人选进行德、能、勤、绩、廉考察，形成考察报告。纪委出具书面廉政鉴定组织考察党委会集体讨论表决，超过应到会成员的半数同意方能形成决定会议决定组织部按规定形式、范围进行任前公示任前公示公示无异议则试用，一年试用期满，胜任则正式任命，不胜任则免去职务干部任用4、大额度资金使用流程党委、行政办公会决定年度预算安排，新增大额资金须组织专门会议集体研究决定入党材料归档安排预算相关部门提交“大额资金使用报告”，分管校领导审核签字后，提交党委、行政会议集体研究决定集体研究按规定形式、范围进行公示公开公示公示无异议，财务处拨付资金，使用部门按规定使用资金资金使用（三）校领导班子廉政风险点与防控措施风险点风险等级风险内容岗位责任人分管领导防范措施依法治校 高1. 未依法履职，不遵守党纪国法 校规。2. 组织制定的相关管理制度违 反党纪国法行规。3.利用职务职权谋取私利。校领导班子全体成员校党委书记、校长1、 1.认真贯彻执行党纪国法、教育部有关规定，坚持和完善“党委领导下的校长负责2、 制”，根据教育法、高等教育法等制定并实施*大学章程。3、 2.不断建立和完善学校的管理体系，推动建立科学、高效、合法、合规、可行的管 4、 理制度、管理机制。5、 3.校党委履行党风廉政建设主体责任，校纪委履行党风廉政建设监督责任。6、 4.班子成员切实履行党风廉政建设“一岗双责”，带头廉洁自律。“三重一大”决策 高1. 未建立或不执行“三重一大” 决策制度。2. 决策内容、程序违纪违法违 规。3.决策失误。4.决策执行不力或有偏差。校领导班子全体成员校党委书记、校长1. 贯彻执行党纪国法、教育部有关规定，严格遵守中共*大学委员会关 于“三重一大”制度的实施办法、*大学关于“三重一大”事项内容 的界定、中共*大学委员会常委会议事规则、*大学校长 办公会议事规则、*大学“三重一大”事项决策程序、* 大学“三重一大”事项的监督检查办法、*大学“三重一大”事项责 任追究办法、*大学领导干部任期经济责任审计暂行办法等规定。2.决策前深入调研、充分论证。3.在校内一定范围公开决策内容及其执行情况（涉及应当保密内容除外）。4.建立健全对决策的考核评价制度、决策失误纠错改正机制和责任追究制度。5.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。干部选拔任用 高1. 选拔任用条件、工作程序以及 关键工作环节违纪违法违规。2.任人唯亲。3.用人失察失误。4.收受贿赂。组织部部长、人事处处长，附属单位党委书记、院长（厂长）分管校领导1. 严格执行党政领导干部选拔任用工作条例等上级有关干部选拔任用制度和规 定、*大学党政领导干部选拔任用工作实施细则、*大学 干部选拔任用工作责任追究办法等。2.选拔任用工作程序规范，公开透明。3.建立健全重要岗位干部轮岗制度。4.严格执行有关干部选拔任用工作责任追究制度，防止用人失察失误。5.建立健全干部廉政档案和离任经济责任审计制度。6.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。风险点风险等级风险内容岗位责任人分管领导防范措施招标采购 高1. 项目立项、招标采购、签订及 履行合同、工程质量管理等违 纪违法违规。2.收受贿赂。招标采购办主任、附属单位独立法人、各二级学院（部门）负责人分管校领导1.严格执行国家有关法律法规。2.建立健全学校有关大宗物资设备采购及招标管理制度。3.加强对重大采购项目的论证和科学决策。4.加强对物资、设备招标采购的监督和管理，提高资金使用效益。5.加强对物资采购的质量监督和管理。6.加强对经费管理、使用的监督和管理。7.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。基建、后勤管理 高1. 基建工程、后勤管理等违纪违 法违规。2.贪污、挪用公款，收受贿赂。基建处处长、后勤处处长、附属单位独立法人分管校领导1.严格执行有关法律法规，建立健全学校有关管理制度。1. 基建工程、后勤管理等工作做到程序规范。3.建立健全内部监控长效机制，加强监督与管理。4.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。财务管理 高1. 预算管理、预算外资金管理、 财务审批、收费管理、资金运 用等违纪违法违规。2.公款私存，贪污、挪用公款。3.收受贿赂。财务处处长、附属单位独立法人分管校领导1.严格遵守国家财经法规和财政管理规定；2.建立健全学校财务管理规章制度和内部控制制度，加强财务管理。3.提高财务预算的规范化、科学化水平，严格按预算执行。4.按照上级部门的有关规定实施财务信息公开。5.加强对校内二级单位财务或资金管理工作的监督和管理。6.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。资产管理 高1. 资产保值增值、资产处置、校 办产业管理等违纪违法违规。2.资产流失。3.公款私存，贪污、挪用公款。4.收受贿赂。国资处处长、资产管理公司经理、附属单位独立法人分管校领导1.严格遵守国家财经法规和财政管理规定。2.建立健全并严格执行学校资产管理制度。3.对外投资前进行充分论证和科学决策。4.加强对学校无形资产的管理，防止资产流失。5.处置国有资产，要严格履行审批手续。6定期对资产的管理、使用情况进行考核评价，在一定范围公开保值增值情况。7.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。风险点风险等级风险内容岗位责任人分管领导防范措施人事管理 高1. 晋职晋级、人事调配、人才招 聘、评先推优、工资津贴课酬 分配、考核考评等违纪违法违 规。2.收受贿赂。人事处处长、附属单位独立法人分管校领导1.严格遵守国家政策法规和人事管理规定。2.建立健全并严格执行学校人事管理制度。3.规范工作程序，做到公开透明。4.加强对二级单位人事工作的监督和管理。5.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。科研经费管理 高1. 科研经费管理、科研项目评 审、科研成果评审等违纪违法 违规。2.弄虚作假，套取经费。3.贪污、挪用公款。4.收受贿赂。科技处处长、附属单位独立法人分管校领导1. 严格遵守教育部关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策，加强高校科研经 费管理的通知等有关规定。2.建立健全并严格执行学校的科研经费管理制度。3.建立健全科研经费管理绩效考核制度。4.加强对科研经费使用的监督和管理。5.科研评审工作做到程序规范、公开透明。6.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。招生考试 高1. 特殊类型招生、自主招生、研 究生招生、成人教育招生及考 试等违纪违法违规。2.公款私存，贪污、挪用公款。3.收受贿赂。招生就业处处长、研究生院院长、高职院院长、成教院院长、教务处处长独立学院院长、体育部主任分管校领导1.严格执行国家招生政策和学校有关制度规定。2.建立健全并严格遵守特殊类型招生、自主招生、研究生招生、成人教育招生及考 试的管理办法和工作机制。3.招生过程做到程序规范、公开透明。4.加强对招生考试工作的监督和管理。5.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。风险点风险等级风险内容岗位责任人分管领导防范措施对外合作办学 高1. 项目立项、签署协议、经费管 理等违纪违法违规。2.弄虚作假。3.设立“小金库”。4.公款私存，贪污、挪用公款。5.收受贿赂。校办主任、发展规划处长、国际交流学院院长、成教院院长、高职院院长、财务处处长分管校领导1.严格遵守国家政策法规和财务内部控制制度。2.建立健全并严格执行学校的管理制度。3.严格执行“三重一大”制度。4.项目立项前进行充分论证和科学决策。5.加强对项目执行情况的监督和管理。6.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。学风建设 高1. 学术不诚信、学术造假等学术 不端行为。2.考试作弊。3.收受贿赂。教务处处长、学工部部长、科技处处长、研究生院院长、高职院院长、成教院院长分管校领导1. 严格遵守国家政策法规及教育部关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施 意见。2.建立健全学校有关规章制度和体制机制。3.充分发挥学术委员会在学风建设方面的导向作用和对学术不端行为的惩戒作用。4.充分发挥学校职能部门在学风建设方面的管理和监督作用。5.重要决策有会议讨论纪要，关键环节有工作过程记录。医德医风建设 高