G06.03-2014红塔集团卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法

Q/HTG 红塔烟草（集团）有限责任公司企业标准Q/HTG.GO6.032014代替Q/HTG.G06.03-2013卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法2014 11 15发布2014 1115实施红塔烟草（集团）有限责任公司发布Q/HTG.GO6.032014目次前言III1范围12规范性引用文件13组织机构14工作职责15卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估26卷烟材料供应商产品质量安全保障能力监管3附录A（规范性附录）卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（一）5附录B（规范性附录）卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（二）6附录C（规范性附录）卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（三）8前言本标准代替Q/HTG.G06.03-2013烟用材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法。本标准与Q/HTG.G06.03-2013相比主要变化如下：修订了部门名称，将物资采购中心改为物资部；重新修订了材料名称，将烟用材料改为卷烟材料；修订了条款5.2评估频率；重新修订附录A的部分内容。为进一步提升红塔集团烟用材料供应商产品质量安全保障能力，特制订本标准。本标准中附录A、B、C为规范性附录。本标准由红塔烟草（集团）有限责任公司提出。本标准由红塔烟草（集团）有限责任公司物资部归口。由物资部部长负责监督检查该标准的执行情况，由物资部综合管理科、物资经营科负责对该标准的持续改进。本标准起草部门：红塔烟草（集团）有限责任公司物资部。本标准主要起草人：艾文、官五四、陈永福、周雷、倪朝霞、白云成、杨辉、谢凌云、刘伟、薛卫、魏迈明。签发人：杨煜文本标准所代替标准历次版本发布情况为：Q/HTG.G06.0320137卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法1 范围本标准规定了卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管的机构、职责、工作内容等管理要求。本标准适用于对红塔集团卷烟材料供应商产品质量安全保障能力的评估及监管。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。红塔集团物料评审管理规定Q/HTG.G06.02 烟用材料质量安全管理办法3 组织机构3.1 领导机构：红塔集团物资采购工作领导小组是卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品质量安全保障能力监管的领导机构。3.2 日常管理机构：红塔集团物资采购工作领导小组办公室是卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品质量安全保障能力监管的日常管理机构。办公室设在物资部，办公室主任由物资部部长担任，办公室成员由红塔集团物资部相关业务科室人员组成。4 工作职责4.1 物资采购工作领导小组4.1.1 负责卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品质量安全保障能力监管结论的评审。4.1.2 负责对卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品质量安全保障能力监管过程中出现的申诉进行仲裁。4.2 物资采购工作领导小组办公室4.2.1 负责卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法等相关制度的制修订。4.2.2 根据工作需要负责从卷烟材料产品质量安全考评专家库中抽取专家，并组织实施相应的评估及监管工作。4.2.3 负责向红塔集团物资采购工作领导小组提供卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估报告。4.2.4 负责向红塔集团物资采购工作领导小组提供卷烟材料供应商产品质量安全保障能力监管报告。4.2.5 负责办公室的日常管理（如：办公室成员的管理、工作会议的召集等）。5 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估5.1 评估内容 供应商原材料安全性控制能力； 供应商生产现场管理； 供应商成品质量安全控制能力。5.2 评估频率对于现有的卷烟材料供应商评估每2-3年考核一次5.3 评估流程5.3.1 新增供应商产品质量安全保障能力评估流程a) 针对红塔集团新增的卷烟材料供应商，物资采购工作领导小组办公室要求其提供生产对应卷烟材料所使用物料的全部物料，提请红塔集团物料评估与许可专家委员会进行物料安全性评估(评估流程参见红塔集团物料评审管理规定)。b) 通过红塔集团物料评估与许可专家委员会物料安全性评估的新增的卷烟材料供应商，由物资采购工作领导小组办公室制定评估方案。c) 物资采购工作领导小组办公室根据工作需要从卷烟材料产品质量安全考评专家库中随机抽取专家组成卷烟材料产品质量安全考评专家组。d) 与供应商确定具体评估时间。e) 卷烟材料产品质量安全考评专家组依据卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（见附录A、B、C）对新增供应商进行产品质量安全保障能力现场评估。f) 卷烟材料产品质量安全考评专家组根据考评结果按照烟用材料质量安全管理办法中的分类及结果综合运用相关条款，如实形成考评报告报物资采购工作领导小组办公室。g) 物资采购工作领导小组办公室将考评报告提交物资采购工作领导小组进行综合评审得出评审结论。若有争议则采用投票的方式得出最终评审结论。h) 物资采购工作领导小组办公室将最终评审结论反馈至被考核对象，并监督被考核对象执行最终评审结论的相关要求。5.3.2 现有卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估流程a) 物资采购工作领导小组办公室制定供应商产品质量安全保障能力评估方案。b) 物资采购工作领导小组办公室根据工作需要从卷烟材料产品质量安全考评专家库中随机抽取专家组成卷烟材料产品质量安全考评专家组。c) 与供应商确定具体评估时间。d) 卷烟材料产品质量安全考评专家组依据卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（见附录A、B、C）对现有供应商进行产品质量安全保障能力现场评估。e) 卷烟材料产品质量安全考评专家组根据考评结果按照烟用材料质量安全管理办法中的分类及结果综合运用相关条款，如实形成考评报告报物资采购工作领导小组办公室。f) 物资采购工作领导小组办公室将考评报告提交物资采购工作领导小组进行综合评审得出评审结论。若有争议则采用投票的方式得出最终评审结论。g) 物资采购工作领导小组办公室将最终评审结论反馈至被考核对象，并监督被考核对象执行最终评审结论的相关要求。5.3.3 保障能力评估要求5.3.3.1 产品质量安全保障能力现场评估出现不合格项、评估结论或评审结论为乙类的新增卷烟材料供应商，不能纳入红塔集团合格供应商名录且一年内不能再次申请进行产品质量安全保障能力评估。5.3.3.2 产品质量安全保障能力经红塔集团物资采购工作领导小组评审合格的新增卷烟材料供应商，由红塔集团物资采购工作领导小组办公室根据红塔集团物资采购工作领导小组的评审结论通知业务部门做好新增供应商资料申报、档案维护等工作。新增供应商进入供应环节后，按现有供应商管理办法进行管理。5.3.3.3 在规定时间内完成专项整改的现有卷烟材料供应商，向红塔集团物资采购工作领导小组办公室提出再次评估申请，红塔集团物资采购工作领导小组办公室对其重新进行产品质量安全保障能力评估。5.3.3.4 处于整改期内的现有卷烟材料供应商，由红塔集团物资采购工作领导小组办公室实时跟踪其整改情况，不定期对其产品质量安全保障能力进行检查，同时要求红塔集团质检部门对其供应产品的安全性进行重点监管。6 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力监管6.1 保障能力监管内容 供应商供应到红塔集团的卷烟材料随货产品质量安全证明（按采购订单为一个批次）； 卷烟材料安全性指标入库检验情况； 上级检测机构抽检及红塔集团工艺质量部的监督检验情况； 卷烟市场信息反馈。6.2 保障能力监管流程a) 红塔集团各卷烟厂物资仓储部门负责卷烟材料供应商产品质量安全证明的接收。b) 红塔集团各卷烟厂质量监督检测分站负责卷烟材料供应商产品质量安全证明的查验并于每月10日之前向红塔集团物资采购工作领导小组办公室反馈上月供应商卷烟材料随货产品质量安全证明查验结果及产品质量安全性指标入库抽检情况。c) 红塔集团工艺质量部负责于每季度第一个月的10日之前向红塔集团物资采购工作领导小组办公室通报上一季度外部检测机构及红塔集团工艺质量部对红塔集团卷烟材料安全性指标抽检的情况。d) 红塔集团工艺质量部负责于每月10日之前向红塔集团物资采购工作领导小组办公室反馈上月因产品质量安全导致的市场投诉情况。6.3 保障能力监管要求6.3.1 卷烟材料供应商未提供随货产品质量安全证明的，各卷烟厂物资仓储部门不予办理该批卷烟材料的入库手续。6.3.2 卷烟材料供应商所提供的卷烟材料在入库抽检过程中发现产品质量安全问题的（如含禁用物质或限用物质超标），该批卷烟材料作退货处理，暂停与该供应商对应卷烟材料的采购业务。6.3.3 卷烟材料供应商所提供的卷烟材料在入库抽检过程中被检出禁限用物质之外的可疑物的，物资采购工作领导小组办公室提请物料安全评估与许可专家委员会进行安全性评估，评估合格后，该批卷烟材料才能放行使用，否则该批卷烟材料作报废处理。6.3.4 暂停供货的供应商，由物资采购工作领导小组办公室负责实时跟踪其整改情况，整改结束经红塔集团物资采购工作领导小组办公室验证合格后方可恢复对应卷烟材料的供应。6.3.5 卷烟材料供应商所供应的同一类烟用材料在一年内出现两次本办法中6.3.1、6.3.2、6.3.3条款所述情况的，物资采购工作领导小组办公室将对其产品质量安全保障能力等级进行降级处理。A附录A （规范性附录）卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（一）考核指标指标说明指标分值考核得分是否为否决项1.供应商管理供应商评估供方是否制定了对上游供应商的评估制度2日常管理供方是否建立了对上游供应商的日常管理制度22.采购管理采购控制程序供方是否建立了采购控制程序1不合格品控制供方对原材料不合格品的控制力度13.材料检验检验制度供方是否制订相应的检验制度对原材料进行检验2检验标准、程序供方是否建立严格的检验标准、程序对原材料进行检验；若不具备原辅材料来料检验能力时如何判断其质量状况3落实情况供方管理人员、操作人员是否熟悉相关的检验标准、程序及流程3执行记录供方是否严格按照公司确定的检验标准、程序对原材料进行检验并做好记录34.异常处理供应商异常供方是否对发生质量事故的上游供应商进行相应的处理（如减少采购金额、推迟付款等）。1材料异常供方如何处理质量异常的原材料（查处置记录）2注：1.考核得分保留一位小数。2.备注栏中带标记的考核指标为整个考核过程中的否决项。否决项单项得分低于该单项指标分值的80%，红塔集团物资采购领导小组办公室可以直接做出考核不合格的结论。附录B （规范性附录）卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（二）考核指标指标说明指标分值考核得分是否为否决项1.工艺流程工艺流程图供方应制定完整的、能覆盖所有关键过程的质量控制工艺流程图5关键控制点工艺流程图中应明确各工艺控制点及控制项目5异常处理工艺流程应明确对异常情况的处置程序32. 关键工序关键点识别供方应能根据产品质量的要求，制定产品工艺流程单，清楚地识别各工序的关键点5操作规范供方应对每一工序制定对应的操作规范，员工上岗前应接受培训并做好记录3标准样品供方应制定严格的标准样品管理规定，以指导员工自检和质检人员抽检3外来标准供方应及时识别、更新外来标准，并将其转换为企业自己的标准以指导生产5在线质量控制供方应建立可以相互监督的在线质量控制程序，明确在线检验取样的时间、取样点、取样办法、检验项目以及所取样品的管理规定5供方应做好自检、抽检的检验记录3供方应做好异常情况的纠正及验证记录3供方应积极探索和应用在线自动检测设备以提高检测的准确性1供方应建立完善的可追溯性系统，对所有产品进行质量跟踪1产品开发、试制供方应建立新产品开发、试制的管理标准13. 现场管理环境管理供方应制定规范的现场管理制度，做好清洁生产，以防范可能的产品污染风险5设备管理供方设备应有预防性维修和定期维修计划并认真执行，做好记录14.生产组织与计划组织与计划供方应合理组织生产，以便在紧急情况下能灵活满足客户的特殊需求1注：1.考核得分保留一位小数。2.备注栏中带标记的考核指标为整个考核过程中的否决项。否决项单项得分低于该单项指标分值的80%，红塔集团物资采购领导小组办公室可以直接做出考核不合格的结论。B附录C （规范性附录）卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表（三）考核指标指标说明指标分值考核得分是否为否决项1.检验资源质检机构检测实验室建设是否有专门的检测实验室2质检人员结构是否由经过专业培训的质检人员组成2质检设备设备完好质量检测设备及其运行状况2附检测设备清单及启用年份检测设备的先进程度2设备管理是否有设备管理的制度、执行及其有效性22.检验管理质量管理检测标准是否制定了检测标准，明确了检测项目；标准的前瞻性、控制的严格性如何4检测流程是否制定了有效的检测流程