2010-年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二

2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二版权申明：本文档由北京天下财星教育科技有限公司制作，对其中的文字、试题和图表享有完全版权。任何机构、个人非经本公司书面许可，不得通过邮件、网络及其它工具传递、复制本文档的部分或全部内容。本公司合作单位的培训学员仅限个人使用。版权所有，侵权必究！财星教育二一年四月单选题（每题 0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1 中国证监会发布的( )强化了对股票发行的市场价格约束和投资者约束机制。A证券发行与承销管理办法B可转换公司债券管理办法C上市公司证券发行管理办法D上市公司收购管理办法2 债券利息支出属于公司的( )。A费用范围B营销经费C直接成本D利润3 ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金托管人B证券登记公司C基金管理人D证券公司4 股份有限公司向股东派送股票股息后。公司( )。A负债总额减少B净资产不变C净资产增加D净资产减少5 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A公司原理B信托原理C代理原理D委托原理6 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。A公司债券、国债、股票B国债、公司债券、股票C股票、公司债券、国债D国债、股票、公司债券7 新的证券业从业人员资格管理办法于( )由( )发布，( )起实施。A2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年1 月1 日B2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年2 月1 日C2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年1 月1 日D2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年2 月1 日8 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A市场容量大B市场容量较小C发行手续较复杂D参与者有限9 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括( )。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C公司的一般投资行为和购置财产的决定D上市公司收购的有关方案10 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问11 下列说法正确的有( )。A证券市场交易对象仅限于股票，因此又称为股票市场B证券市场难以化解资本的供求矛盾C证券市场是价值直接交换的场所D证券的风险与收益成反比关系12 我国证券交易所采用的交易方式为( )。A经纪制B专家经纪人制C自助方式D做市商制13 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。A股票编号B股票名称C股票的记载方式D股东权利14 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是( )。A市场准入制度B信息披露制度C交易规则D清算交割制度15 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )A负债股息B财产股息C建业股息D股票股息16 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是( )之一。A基准利率B贷款利率C市场利率D存款利率17 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。A行情监控B证券监控C资金监控D交易监控18 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。A多方面B互相C双方面D单方面19 开放式基金的交易价格主要取决于( )。A每一基金份额资产总值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D未来收益的贴现值20 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场21 证券交易所具有监督职能，它属于( )。A政府监管部门B地方所属的监管机构C立法机构委派的监管部门D自律性监管机构22 欧洲债券是指借款人( )。A在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券23 根据非上市股份公司股份报价转让试点的有关规定，试点公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为1/3，进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满1 年和( )。A1 年半B4 年C3 年D2 年24 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。A证券的收益性指证券投资一定能盈利B各种证券的流动性是相同的C债券期限不具有法律约束力D股票可视为无期证券25 在 ADR 的发行中，美国投资者首先必须委托( )以ADR 形式购入非美国公司证券。A托管银行B经纪人C存券银行D中央存托银行26 我国规定封闭式基金的收益分配( )。A一年两次B每年一次C每年不得少于一次D两年一次27 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是( )。A持有的股票价值增加B持有的股票数增加C持有的股票价值减少D持有的股票数减少28 某些期货合约的可交割资产不止一种，通常会给予( )交割选择权。A任意一方B双方C空方D多方29 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A内在价值B面额价值C票面价值D名义价值30 按照我国的个人所得税法规定，下列收入可免缴个人所得税的是( )。A银行存款利息收入B股息收入C红利收入D国债利息收入31 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。A股票基金B货币市场基金C国债基金D指数基金32 上市公司通过发行证券募集资金的行为属于( )。A直接融资B间接融资C一级融资D二级融资。33 我们通常所说的道-琼斯指数是指( )。A道-琼斯股价综合平均数B道-琼斯工业股价平均数C道-琼斯公用事业股价平均数D道-琼斯运输业股价平均数34 首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。A证券公司B信托投资公司C财务公司D商业银行35 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限是( )。A20 年B8 年C12 年D10 年36 下列债券中信用风险最小的是( )。A中央政府债券B可转换公司债券C地方政府债券D金融债券37 在场外交易市场，主要交易( )基金。A公司型B契约型C开放式D封闭式38 我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。A优先股票B记名股票或无记名股票C无记名股票D记名股票39 2000 年3 月18 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、( )签定协议，决定合并为一家称之为EURONEXT 的新泛欧交易所。A伦敦国际金融期权期货交易所B巴黎交易所C葡萄牙交易所D新加坡交易所40 我国证券市场诚信建设应坚持( )原则。A道德建设与法制建设相结合B行政监督与舆论监督相结合C社会责任与法律责任相结合D依法治市与行政监督相结合41 证券投资基金在美国称( )。A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金42 看跌期权也称为( )，投资者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下降。A卖出期权B买入期权C欧式期权D货币资产期权43 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。A3 年，2 万元，20 万元B3 年，2 万元，10 万元C5 年，2 万元，20 万元D5 年，2 万元，10 万元44 对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是( )。A二级有担保ADRB三级有担保ADRC一级有担保ADRD144A私募45 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是( )。A特别国债B长期建设债券C基本建设债券D国家重点建设债券46 按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。A封闭式基金与开放式基金B成长型基金与收入型基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D契约型基金与公司型基金47 通常情况下债券的收益率( )。A与偿还期成反比，与风险成正比B与偿还期成正比，与风险成正比C与偿还期成反比，与风险成反比D与偿还期成正比，与风险成反比48 全国银行间同业拆借市场的主管部门是( )。A中国证券监督管理委员会B中国银行监督管理委员会C中国保险监督管理委员会D中国人民银行49 目前我国股票基金的投资目标一般侧重于追求( )。A资本利得B优先认股权C股息收入D公司控制权50 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )A会采取一定的措施以平抑股价波动。B中国人民银行C证券监督管理机构D证券业协会财政部51 证券按照( )，可分为股票、债券和其他证券三大类。A募集方式B收益是否固定C所代表的权利性质D发行主体52 根据股份报价转让试点的有关规定，试点公司股份报价转让采用( )的结算方式。A并笔全额非担保交收B逐笔全额非担保交收C并笔全额担保交收D逐笔全额担保交收53 我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )。A三十万元B十万元C五十万元D三万元54 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。A期权费加买入价格B市场价格C期权价格D协定价格55 证券公司接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报，这体现的是证券公司在经纪业务中应遵循的( )原则。A谨慎原则B效益原则C效率原则D代理原则56 期货交易者的保证金账户必须保持一个最低水平，称之为( )。A维持保证金B追加保证金C最终保证金D初始保证金57 债券发行的定价方式以( )最典型。A折价发行B协商发行C溢价发行D公开招标58 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A净资产B总资产C总股本D总股数59 公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定( )重要基准。A股票价格B股票面值C存款利率D现金流量60 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。A注册公司B股份有限公司C全伙公司D有限公司多选题（每题 1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）1 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。A一般股票基金B高风险股票基金C专门化股票基金D低风险股票基金2 投资者参与股份报价的环节有( )。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B开立股份报价转让结算账户C签订委托协议D委托3 深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有( )。A交易活跃程度B平均总市值C行业代表性D平均可流通股市值4 我国已先后在( )等市场发行国际债券。A东京B法兰克福C新加坡D伦敦5 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行( )，国家另有规定的除外。A分业经营B分类经营C分业管理D分类管理6 我国刑法关于证券犯罪的规定有( )。A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和公司、企业债券罪C虚假陈述罪D操纵证券市场罪7 证券是指( )。A用于证明或设定权利而做成的书面凭证B用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证C各类证明持有者身份和权利的凭证D各类记载并代表一定权利的法律凭证8 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括( )。A各股东持股份数B股东姓名C股东资产状况D各股东所持股票编号9 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( )。A计息方式B信用等级C利息支付方式D投资者接受程度10 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是( )。A采用无记名股票形式B以人民币标明面值C采用记名股票形式D以外币认购11 记名股票的特点包括( )。A可以挂失B转让相对复杂C可以一次或分次缴纳出资D股东权利归属记名股东12 按照在一定条件能否转换成其它品种为依据，优先股可分为( )。A不可转换优先股B可转换优先股C非累结优先股D累结优先股13 我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取( )等监管措施。A责令停业整顿B接管C撤销D指令其它机构托管14 息票累积债券的特点是( )。A规定票面利率B不规定票面利率C持有人必须到期一次性还本付息D存续期间有利息支付15 以下关于证券市场产生的表述正确的有( )。A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场16 证券市场按交易场所结构可以分为( )。A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场17 证券发行的承销方式主要有( )。A全额包销B余额包销C自销D代销18 下列说法正确的是( )。A利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响B发行浮动利率债券是对信用风险的补偿C股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券19 我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用( )作价出资。A工作产权B非专利技术C实物D土地使用权20 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致( )等风险。A基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值D基金的投资交易指令无法及时传输21 证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明。A经理层B股东会C监事会D证券监管部门22 ( )属于欧洲债券。A扬基债券B武士债券C无国籍债券D龙债券23 ( )是现代公司的主要类型。A两合公司B有限责任公司C无限责任公司D股份有限公司24 可转换债券的特征包括( )。A是一种附有转股权的债券B具有双重选择权的特征C市场价格稳定D利率高于其他企业债券25 证券经营机构的欺诈客户行为包括( )。A不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件B挪用客户账户资金C违背代理人的指令为其买卖证券D以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖26 关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是( )。A有价证券本身具有收益性B不同证券的流动性是不同C债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券D证券的风险与其收益成正比27 证券市场上的机构投资者包括( )。A金融机构B企业和事业法人C各类基金D政府机构28 股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合( )等条件。A公司最近三年连续盈利B公司在最近三年内无重大违法行为C公司流通股本不少于人民币五千万元D股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行29 深圳中小企业板块是主板的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。A运行独立B监察独立C指数独立D代码独立30 中央银行票据是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在( )。A收益率较高B为实现金融宏观调控而发行C期限长D期限较短31 现代证券交易所的计算机运作系统通常包括( )。A结算系统B信息系统C交易系统D监察系统32 按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为( )等种类。A汇率联结型产品B利率联结型产品C商品联结型产品D股权联结型产品33 通常情况下，基金所支付的费用除了管理费、托管费以外，主要有( )等。A基金分红手续费用B基金持有人大会费用C证券交易费用D基金信息披露费用34 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。A逃避监管B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况C金融衍生工具业务能带来手续费收入D金融机构可以进行金融衍生工具自营业务，扩大利润来源35 近年来我国企业债券的发行呈现( )等特征。A在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B采用了核准制C推出了超长期债券D机构投资者成为主要投资者36 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。A筹资成本相同B都是直接融资的手段C都是简接融资的手段D都是经济主体筹措资金的手段37 证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。A购买国债B银行存款C购买中央银行债券D购买股票38 以下关于证券投资风险的正确说法是( )。A系统风险是可以通过组合投资来分散的B非系统性风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系C证券投资的风险是指证券收益的不确定性D风险是指对投资者预期收益的背离39 金融衍生工具的基本特征包括( )。A联动性B不确定性和高风险性C杠杆性D跨期性40 证券业从业人员行为规范的内容包括( )。A廉洁保密B勤勉尽职C自律守法D正直诚信判断题（每题 0.5 分，共30 分，不选、错选均不得分。）1 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )2 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。( )3 上市公司收购管理办法规定收购人聘请的财务顾问应当对收购人的相关情况进行尽职调查。( )4 无记名股票是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )5 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。( )6 目前我国权证交易实行 T+1 回转交易。( )7 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。( )8 证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。( )9 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。( )10 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。( )11 我国证券法规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。( )12 债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率。( )13 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。( )14 如果市场利率大于 0，那么零息债券的发行价格和交易价格一定小于其面值。( )15 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。( )16 由于在一级市场 ETF 申购与赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般只适合于机构投资者。( )17 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。( )18 上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。( )19 当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时，称为转换升水；当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时，称为转换贴水。( )20 对于短期的股票投资者，其期望获得的收益主要是股票的资本利得。( )21 2002 年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。( )22 我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元。( )23 开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小。( )24 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。( )25 在期货交易中，只有期货交易的买方需要缴纳保证金。( )26 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。( )27 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。( )28 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。( )29 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。( )30 股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。( )31 国债基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率将下降。( )32 我国公司法规定，股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起人设立两种方式。( )33 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。( )34 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。( )35 只有股份公司才可以发行证券。( )36 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。( )37 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。( )38 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。( )39 我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。( )40 会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。( )41 我国发行的保值公债是一种浮动利率债券。( )42