2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案

2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。）1、 全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。A财政部B银监会C中国人民银行D证券会 标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。2、 证券市场是指（ ）。A证券投资者博弈的场所B证券发行与交易的市场C证券交易市场D证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。3、 证券公司直接为投资者开立（ ）。A清算账户B银行账户C证券账户D资金结算账户 标准答案： d解析：4、 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度 标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。5、 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。A不变B不确定C下跌D上涨 标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌；反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。6、 我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。A.议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价 标准答案： c7、 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。A500B100C300D200标准答案： b解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人民币以上的注册资本。8、 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ ）清偿。A市值B份额C面值D固定股息率标准答案： d9、 指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。A成分股票B基础指数C受托人D投资人 标准答案： b解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。10、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。A证券服务机构B上市公司C发行人D证券投资者 a解析：11、 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人 标准答案： c解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。12、 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（ ）。A持有期收益率B名义收益率C到期收益率D实际收益率 标准答案： b解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。13、 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。A美元B欧元C. 特别提款权D英镑 标准答案： a解析：14、 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券标准答案： c解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。15、 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ） 。A国债和公司债B国债和可转债C国债和政策性金融债D国债和权证标准答案： c16、 证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。A董事会B监事会C股东大会D高级管理人员标准答案： a17、 扬基债券所吸收的主要是（ ）。A第三国资金B美国资金C国际金融机构资金D国际资金标准答案： b解析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。18、 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。A特定目的受托人B信用增级机构C资金和资产存管机构D发起人标准答案： d19、 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。A.1914B.1918C.1872D.1920标准答案： b解析：中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。20、 我国现行的证券法规定了对证券公司（ ）进行管理。A分为创新类和规范类B按照业务类型C分为综合类和经纪类D按照规模不同标准答案： b21、 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。A总经理B董事长C监事D独立董事标准答案： d解析：证券公司监督管理条例第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由独立董事担任。22、 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A股东B管理人C委托人D债权人标准答案： a23、 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（ ）。A龙债券B武士债券C熊猫债券D扬基债券标准答案： c解析：“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。24、 凭证式国债属于（ ）。A上市证券B非上市证券C公司证券D公募证券 b解析：25、 下列（ ）不属于证券市场中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券业协会D律师事务所标准答案： c26、 根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（ ），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司标准答案： c解析：根据中国保监会保险资产管理公司管理暂行规定（2004年6月1日起实施），目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。27、 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（ ）为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具 a28、 法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A.100AB.15%C.20%D.25% d解析：股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。29、 股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。A内在价值B清算价值C票面价值D账面价值 ： a30、 只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。A看跌期权B欧式期权C看涨期权D美式期权标准答案： b解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。31、 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议标准答案： b32、 我国主权财富基金的发端是（ ）。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司CQFII DQDII ： a解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。33、 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ ）。A偿还性B流动性C安全性D收益性a解析：34、 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（ ）。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证标准答案： c35、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券到期期限 d解析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。36、 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 b37、 外国债券的特点是（ ）。A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 标准答案： a解析：38、 在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。A附息债券B浮动利率债券C零息债券D息票累积债券 c解析：零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。39、 黄金基金是指（ ）。A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 a40、 下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（ ）。A按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D分享基金财产收益 b解析：我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。41、 下列各项属于开放式基金特有的风险的是（ ）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险： d42、 基金法对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（ ）。A基金之间相互投资B基金托管人、商业银行从事基金投资C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D从事证券交易 标准答案： d43、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 d解析：OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。44、 金融期货一般不包括（ ）。A利率期货B货币期货C利率互换D股票指数期货c45、 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（ ）。A半年B1年C2年D3年 d46、 某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（ ）除权优先认股权的价值为（ ）。A.0.5;0.4B.0.5;0.5C.0.4;0.4D.0.4;0.5 b47、 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D交易双方均无需开立保证金账户 b解析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。48、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。A. 5B10C20D50 标准答案： c49、 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A. 5B10C30D60 c50、 中国存托凭证（CDR）是指（ ）。A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券标准答案： a51、 同场外交易市场相比，证券交易所（ ）。A本身并不买卖证券B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C是证券发行的主要场所D交易手续简单方便、价格还可协商标准答案： a解析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误；场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误；D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是（ ）。A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销C股票发行一般以自销为主D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种标准答案： c53、 根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会 标准答案： a54、 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（ ）。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司正陷入法律纠纷D公司最近3年连续亏损 标准答案： c解析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司；（3）最近3年连续亏损的。55、 一般情况下，长期附息债券多采用（ ）。A单一价格的荷兰式招标B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标D多种收益率的美式招标 标准答案： d56、 中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。A. 3；3B3；4C4；3D4；4 标准答案： c57、 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（ ）。A普通股票、优先股、公司债券B优先股、普通股票、公司债券C公司债券、普通股票、优先股D公司债券、优先股、普通股票 标准答案： d解析：58、 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 标准答案： d 59、 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备。A.5%;2%B.10%;2%C.10%;5%D.15%;10% 标准答案： c解析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：（1）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；（2）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备；（3）证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。60、 我国证券法规定，收购要约的期限不得（ ）。A少于30日，并不得超过45日B少于30日，并不得超过60日C少于30日，并不得超过75日D少于60日，并不得超过90日 b证券从业资格考试基础知识历年真题判断题(5)/2010-11-23 10:13来源：证券从业资格考试网判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（）2证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（）3凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（）4证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（）5购物券是一种有价证券。（）6证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）7有价证券可以买卖和自由转让。（）8凭证证券又称为无价证券。（）9有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）10有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）11有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）12虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（）13有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）14货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）15货币证券就是银行证券。（）16资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）17非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）18上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）19有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（）20公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）21有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（）22证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（）23证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（）24证券的流通性又称变现性。（）25证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）26证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）27证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）28证券市场是财产权利直接交换的场所。（）29证券发行人是资金的供应者。（）30证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（）31证券公司是一种证券中介机构。（）32证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）33个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（）34我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（）35证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（）36我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）37律师事务所不是证券服务机构。（）38证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（）39我国的证券管理监督机构直属国务院领导。（）40我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）41资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（）42从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）43虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。（）44证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）45有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（）46从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（）47按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）48股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）49目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。（）50债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。（）51封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）52直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（）53直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（）54我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（）55货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。（）56资本市场是融通长期资金的市场。（）57资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。（）58社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。（）59证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。（）60参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（）61股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（）621698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。（）631790年，美国第一家证券交易所费城证券交易所成立。（）64美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。（）65最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。（）6620世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）67当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）68证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。（）69证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（）701990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。（）71股票市场通过价格信号来引导资金流向。（）72证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（）73我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）742000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）75从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。（）76我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.（）77近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（）781999年1月1日中国证券法实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（）1B 2B 3A 4A 5B6B 7A 8A 9B 10B11A 12A 13B 14A 15B16A 17B 18B 19A 20B21B 22B 23A 24A 25B26B 27A 28A 29B 30A31A 32B 33A 34B 35B36B 37B 38B 39A 40A41A 42A 43A 44B 45A46A 47B 48A 49B 50A51A 52A 53A 54B 55A56A 57A 58A 59A 60B61A 62B 63A 64B 65A66A 67A 68B 69A 70A71A 72A 73A 74B 75A76B 77A 78B证券从业资格考试基础知识历年真题多选题(5)/2010-11-23 10:09来源：证券从业资格考试网多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括（）。A持有人B证券的标的物C发行公司名D标的物的价值2证券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征3证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A商业汇票B凭证证券C无价证券D货币证券5广义的有价证券包括很多种，其中有（）。A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券6货币证券具体包括（）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票7以下属于资本证券的是（）。A可转换证券B股票C债券D基金证券8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单9有价证券按发行主体的不同可分为（）。A政府证券B无价证券C公司证券D金融证券10按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A固定收益证券B银行收益证券C商业收益证券D变动收益证券11属于固定收益证券的有（）。A普通股股票B固定利率债券C优先股股票D浮动利率债券12按募集方式分，有价证券可分为（）。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券13公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否14按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A股系B债券C购物券D其他证券15有价证券的基本特征有（）。A期限性B风险性C流通性D产权性16证券收益性的多少通常取决于（）。A资产增值数额的多少B该证券的需求状况C证券市场的供求状况D证券发行时间的长短17制约证券流通性的因素有（）。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度18证券市场的参与者包括（）。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织19机构投资者的共同特点是（）。A投资资金数量大B收集和分析信息的能力强C可通过有效的资产组合分散风险D投资活动对市场影响大20个人投资者投资证券的主要目的是（）。A谋求操纵证券市场B追求盈利C谋求资本的保值D谋求资本的增值21证券公司的主要业务有（）。A承销和自营证券B代理交易证券C受托资产管理D证券投资咨询22证券服务机构主要包括（）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构23证券监管机构的主要职责是（）。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D维持公平而有秩序的证券市场24证券交易所的主要职责有（）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正25金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。A直接和间接金融市场B按金融工具的性质C按金融工具的期限D按地域26证券市场是（）直接交换的场所。A商品B价值C财产权利D风险27证券市场具有（）显著特征。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C交易对象为满足需要的商品D直接交换的场所28证券市场按纵向结构关系，可分为（）。A股票市场和债券市场B初级市场和次级市场C发行市场和交易市场D一级市场和二级市场29影响股票价格波动的因素有（）。A经营业绩B发展潜力C发行数量D行业特点30我国股票公募发行的方式有（）。A行政摊派B认购证方式C储蓄存单挂钩方式D上网定价方式31债券的发行人有（）。A中央政府B政府机构C企业D金融机构32一般说，金融市场的形式有（）。A直接融资市场B证券市场C间接融资市场D信贷市场33货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（）。A短期信贷市场B金融同