危险源辨识和风险评估终极版.ppt

中国平煤神马集团CHINAPINGMEISHENMAGROUP,煤矿安全风险预控管理体系平禹煤电凤翅山矿预控管理体系办公室2013年,目录,第一部分安全风险预控管理体系内容与作用第二部分危险源的辨识第三部分风险评估第四部分PDCA安全循环运行模式,3,安全风险预控管理体系内容与作用,第一部分,中国平煤神马集团CHINAPINGMEISHENMAGROUP,（一）安全风险预控管理体系内容,1.体系定义2.基础理论3.体系基本结构4.风险预控管理5.不安全行为管控6.保障体系7.体系运作模式8.危险源管理模式,1体系定义,风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以人员不安全行为管控为重点，通过对煤矿全生命周期过程中存在的危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实现“人机环管”的最佳匹配，将煤矿风险降低和保持在可容许水平，实现安全生产的程序化、系统化的管理体系和方法。,2基础理论,（1）海因里希法则要想消除大事故，就要从未遂抓起。要想实现事故防范，必须“重心下移、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。例如，防止煤矿瓦斯爆炸，就要从电气失爆，瓦斯超限等未遂事件抓起。,2基础理论,（2）事故损失冰山理论事故导致的损失，分为直接损失和间接损失通常，事故直接损失较小，而间接损失较大，是直接损失的150倍。如同冰山一样，隐含在水面以下。人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。因此，安全投入不是增加成本，而是增加效益。,2基础理论,（3）能量意外释放事故致因理论煤矿生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因；人-机-环-管中的不安全因素是导致能量意外释放并造成事故的外因，其中人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次的原因；内外因的综合作用，可能导致能量的意外释放，从而诱发事故因此，实现煤矿安全生产应从管理和技术两方面入手，实现风险预控。,3体系基本结构,体系结构分为五个部分组织保障管理风险预控管理不安全行为控制生产系统要素控制辅助管理本体系以风险管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以组织保障管理为支撑，以信息化系统为运行平台。,4风险预控管理,在一定的条件下，对生产系统中的风险进行预先辨识、风险评估，继而采取有效措施，消除、减少控制风险，使风险降低到人们可接受程度的一系列活动。煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制是关键和目的。,4风险预控管理,安全风险预控管理程序,4风险预控管理,风险预控管理一般步骤（1）准备（2）危害、危险因素辨识（3）风险评估（4）管理标准和管理措施控制制定（5）危害、危险因素监测（6）风险预警和消警,5不安全行为管理,不安全行为是风险预控的重点对象海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。杜邦统计表明，工业企业事故中96%由于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。神华集团统计，86%左右事故致因中有人的不安全行为方面原因。,6保障体系,组织机构人力资源,安全文化建设,安全技术引进、开发和应用,组织机构人力资源,以责任制为核心的安全管理制度、激励机制,7体系运作模式,风险预控,8危险源管理模式,危险源的定义（风险存在的前提）风险的定义及其分类危险源与隐患、不安全行为、风险、事故之间的关系危险源的归类危险源辨识方法风险评估方法管理标准管理措施,危险源的定义可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态,2风险的定义及分类风险的定义其一是把风险理解成损失，认为风险可以折算为货币数量,如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险的其二是把风险理解为发生损失的可能性大小，这是概率风险概念；其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性，用方差进行刻划称之为方差风险概念；其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性其五是认为风险是一种事态（事件或状态），或称局面，用风险分布来描述风险。,3危险源与隐患、不安全行为、风险、事故之间的关系当潜在的危险源变成隐患或不安全行为时，风险就出现了，随时可能导致事故的发生！,4危险源的归类按照作业系统划分：采、掘、机、运、通、地测防治水按照风险类型划分：人、机、环、管按照风险等级划分：低风险、一般风险、中等风险、重大风险、特别重大风险按照根源状态划分：根源危险源、状态危险源、实体危险源,5危险源辨识方法目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。直接经验分析法直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。,6风险评估风险评估是评估风险大小的过程,在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。常用的方法有：风险矩阵、直接经验法、LEC方法（L事故发生的可能性大小、E人体暴露在该危险环境中的频繁程度、C一旦事故发生造成的损失后果）,7管理标准管理标准：对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。安全风险预控管理标准是一个尺度，达到该标准就可以控制风险的出现，从而预防事故的发生。,8管理措施管理措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。危险源、风险、管理标准、管理措施的关系：对危险源的管理达到相应的管理标准就可以控制风险的出现，从而避免事故的发生，而管理措施就是为了达到该标准所采取的具体办法。,（二）安全风险预控管理体系的作用,1.发展和升华了煤矿安全质量标准化工作；2.成为贯彻落实国家法律法规的高效平台；3.将风险预控任务融入每个岗位日常工作；4.促进了安全责任制建设和落实；5.理顺了各级之间的关系；6.实现了持续改进；7.加强了安全隐患查治的管理；8.显示体系的适用性和有效性。,17,18,危险源的辨识,第二部分,中国平煤神马集团CHINAPINGMEISHENMAGROUP,1、煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。2、煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。,2危险源辨识,19,2.1概述,2.2为什么要进行危险源辨识,2危险源辨识,我们的工作必须从源头抓起。安全工作仅仅制定了安全技术措施是远远不够的，更重要的是安全技术措施是否具有针对性，是否在现场得到了严格落实，而这一切单靠相关规章制度区约束、强制执行是无法得到最有效保障的，在安全工作中，人的主观能动性是起决定性因素的。因此，如果操作者本人无法意识到现场作业的危险性，那么措施的执行必然要打折扣。所以在两者的区别中，一个超前预控，一个主动性是非常重要的。,20,2.2为什么要进行危险源辨识,2危险源辨识,首先是超前预控。作业前要做危险源辨识，如果事后去做，就回到我们传统的安全管理上来了，那叫做事后总结，在作业前进行危险源辨识，对作业中凡是可能出现的危险因素要尽可能考虑全面，只有危险源辨识清楚了，风险评估准确了，我们才可以制定针对性的管理标准和措施，这样当危险因素出现时，我们才有应对的措施，或是说通过采取一定措施，不让危险因素出现。,21,2.2为什么要进行危险源辨识,2危险源辨识,其次是主动管理。作业前必须由操作者本人于管理人员同时参与危险源的辨识工作，并制定相应的管控标准和管控措施，这样的辨识是基于操作者本人内心的，是自发的，这样的措施在现场执行起来是主动的，才能提高现场措施的执行力，确保作业安全。因此，要提高我们的安全管理水平，要达到安全生产的目的，就要推行这种预控式的、主动式的现代安全管理模式，就必须要进行危险源辨识，达到对安全生产的超前预控和主动管理，通过我们分析和辨识，知道了影响安全生产的危险因素，我们的安全管理工作才能有的放矢。,22,2危险源辨识,2.3辨识前准备工作,(1)成立风险管理小组。成员应包括：单位领导、各科室、区队的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。下属各区队、科室成立相应的风险管理小组。,2危险源辨识,2.3辨识前准备工作,(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：a.熟悉安全生产技术标准及相关法律法规；b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。,2危险源辨识,2.3辨识前准备工作,(3)对风险管理小组进行培训。a.熟练掌握危险源辨识、风险评估方法。b.能够准确的对本单位的危险源进行识别。c.能正确对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。d.能够准确提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、管理人员和监管人员。,2危险源辨识,2.3辨识前准备工作,(4)收集危险源辨识依据a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。b.相关的事故案例、技术标准。c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。d.其他相关资料。,2危险源辨识,1、国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。比如：中华人民共和国宪法、中华人民共和国劳动法、安全生产法、矿山安全法、煤矿安全监察条例、煤矿安全规程、爆炸危险场所安全规定、煤矿井下粉尘防治规范、中华人民共和国职业病防治法等等。2、相关的事故案例、技术标准。3、本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。4、煤矿事故发生机理。5、其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。,2.4危险源辨识的依据,2.5危险源辨识的基本内容,2危险源辨识,煤矿是一个由人机环管构成的复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。这里的人员指的是煤矿所有的人员。包括决策层、管理层、执行层、操作层的所有人员机(物)是对系统中设备、设施、材料、工具等的统称。环境(在此指的是环境条件)一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文情况、地质构造情况、顶(底)帮情况、地热等；另一方面指人为创造的工作环境条件，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度情况、照明情况、供风情况、井下巷道布局情况、工作面布置情况、施工质量情况、巷道路面情况、供电线路布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。,2.5危险源辨识的基本内容,2危险源辨识,管理在此主要指：组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员配备等。,2.5.1人员的不安全因素,1.操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)2.现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)3.失职(不认真履行本职工作任务)4.决策失误5.身体状况不佳情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)6.工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)7.人员的其他不安全因素,2.5危险源辨识的基本内容,2危险源辨识,2.5.2机(物)方面的不安全因素,1.没有按规定配备必需的设备、材料、工具2.设备、工具选型不符合要求3.设备安装不符合规定4.设备、设施、工具等维护保养不到位5.设备保护、不齐全、有效6.设施、工具不齐全、不完好,2.5.3环境方面的不安全因素,1.瓦斯威胁2.水的威胁3.火的威胁,2.5危险源辨识的基本内容,2危险源辨识,2.5.3环境方面的不安全因素,4.粉尘威胁5.顶、底、帮的威胁6.其他自然灾害威胁7.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定8.工作地点照明不足9.工作地点风量(风速)不符合规定10.采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)11.施工质量不符合要求12巷道路面质量差，标识不齐全、不正确,2.5危险源辨识的基本内容,2危险源辨识,13.供电线路布置不合理14.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理15.其他工作环境的不安全因素,2.5.3环境方面的不安全因素,2.5.4管理的不安全因素,1.组织结构不合理2.组织机构不完备，机构职责不明晰3.规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.安全管理规章制度不完善5.文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱6.作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位7.安全措施、应急预案不完善、不合理,2.5危险源辨识的基本内容,2危险源辨识,8.岗位设置不齐全、不合理9.岗位职责不明确10.岗位工作人员配备不足11.职工安全教育、岗位培训不到位12.其他管理的不安全因素,2.5.4管理的不安全因素,2危险源辨识,2.6.1物理性（1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外漏运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷等）；（2）防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷等）；（3）电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害等）；（4）噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声等）；,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.1物理性（5）振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害等）；（6）电磁辐射（电离辐射，包括各种射线、非电离辐射，包括紫外线、激光、射频辐射、超高压电场等）；（7）运动物危害（固体抛射物、液体飞溅，坠落物，反弹物，土、岩滑动，料堆滑动，气流卷动，冲击地压、其他运动物危害等）；（8）火；（9）高温物质（高温气体、液体、固体，其他高温物质等）；,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.1物理性（10）能造成冻伤的低温物质（低温气体、液体、固体，其他低温物质等）；（11）粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；（12）作业环境不良（基础下沉，安全过道缺陷，采光照明不良，有害光照，缺氧，通风不良，空气质量不良，给、排水不良，涌水，气温过高、过低，气压过高，气压过低，高温高湿，自然灾害，其他作业环境不良等）；,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.1物理性（13）信号缺陷（无信号设施，信号选用不当，信号位置不当，信号不清、显示不准确及其他信号缺陷等）；（14）标志缺陷（无标志，标志不清晰、不规范，标志选用不当，标志位置缺陷及其他标志缺陷等）；（15）其他物理性危险源。,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.2化学性（1）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、液体、固体、粉尘与气溶胶及其它易燃易爆性物质等）；（2）自燃性物质；（3）有毒性物质（有毒性气体、液体、固体及其它有毒性物质等）；（4）腐蚀性物质（腐蚀性气体、液体、固体及其它腐蚀性物质等）；（5）其它化学性危险源；,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.3心理、生理性（1）负荷超限（体力、听力、视力及其它负荷超限）；（2）健康状况异常；（3）从事禁忌作业；（4）心里异常（情绪异常、冒险心里、过度紧张，其它心理异常）；（5）辨别功能缺陷（感知延迟、辨识错误，其它辨别功能缺陷）；（6）其它心理、生理性危险源。,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.4行为性（1）指挥错误（指挥失误、违章指挥，其它指挥错误）；（2）操作错误（误操作、违章作业、其它操作错误）；（3）监护错误；（4）其它错误；（5）其它行为性危险源。,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.6.5其他（1）搬举重物；（2）作业空间；（3）工具不合适；（4）标识不清。,2.6危险源辨识应考虑的危害类型,2危险源辨识,2.7单元划分,42,煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统(生产系统、非生产系统)。为了便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采队、通风队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、机电专业等。不管按照哪种方式划分子单元，必须遵循下列原则：（1）独立性。即子单元在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；,（2）全面性。即子单元的全体须是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；（3）科学性。即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险源监测及控制等工作的开展,2危险源辨识,2.7单元划分,2危险源辨识,2.7危险源辨识的方法,1、直接经验分析法（见表2-1）直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。2、系统安全分析法根源状态方法为了系统地找出系统中的危险源，把系统加以剖析，列出各层次的根源危险源，然后采用多种方法确定其有哪些不安全状态。,事故树分析：(FaultTreeAnalysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。煤矿企业存在的危险源非常复杂多样，仅靠一种方法难以辨识完整，在煤矿企业危险源辨识实际工作中，需要综合运用多种辨识方法。,2危险源辨识,2.7危险源辨识的方法,2危险源辨识,表2-1直接经验分析法,第一步划分工作任务以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活（表2-2）。,2危险源辨识,2.8工作任务分析法危险源辨识步骤,47,表2-2凤翅山矿综采队任务清单,第二步列举出每一任务的具体作业步骤。（表2-3、表2-4）以作业任务为对象，将特定工作任务分解成若干工序。工序的划分要注重独立性和系统性，对具体的任务，所划分的工序必须包括全部环节，同时各工序之间要有相对的独立性不要交叉，出现某个环节同时属于两个工序的现象。,2危险源辨识,2.8工作任务分析法危险源辨识步骤,48,2.6工作任务分析法危险源辨识步骤,2危险源辨识,表2-3综采割煤的工序,表2-4综采队生产前的准备工作的工序,2危险源辨识,2.6工作任务分析法危险源辨识步骤,50,划分过程中应注意两个问题：一是不能以工种为对象进行划分，这样划分会导致最后的结果中出现的大量重复；二是为保证任务工序划分全面、合理，划分过程中应有各岗位工种的现场作业人员参与，并组织对工序划分的结果进行审核、修订。,第三步辨识危险源（表2-5）。对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。,51,2危险源辨识,在所确定的危险源区域内辨识具体的危险源，可以从两个方面入手：一是根据系统内已发生过的某些事故，通过查找其触发因素（事故隐患），然后通过触发因素找出其现实的危险源；二是模拟或预测系统内尚未发生的事故，追究可能引起其发生的原因，通过这些原因找出触发因素，再通过触发因素辨识出潜在的危险源。,2.6工作任务分析法危险源辨识步骤,2危险源辨识,表2-5综采队危险源辨识表,2.6工作任务分析法危险源辨识步骤,2危险源辨识,第四步明确危险源可能产生的风险及后果（表2-6）,表2-6综采队危险源辨识表,2.6工作任务分析法危险源辨识步骤,54,风险评估,第三部分,中国平煤神马集团CHINAPINGMEISHENMAGROUP,风险的分级是首先对辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级。危险源风险等级的划分是实施风险预控的前提，确定各危险源的风险等级有利于对危险源实施分级管理。,55,3风险评估,检查表法作业条件危险性评价法工作安全分析事故树分析风险矩阵失效模型与影响分析预先性危险分析,56,3风险评估,3.1风险评估方法,风险矩阵法是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：,风险值D=pC式中，p表示事件或事故发生可能性；C表示事件或事故可能造成的损失；其具体的衡量方式和赋值方法见风险距阵图。图中将损失分为6类(即AF)，依次递减赋值为(6-1)；事件发生的可能性也分为6类(即GL)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见风险等级划分表)。,57,3.2风险矩阵法,3风险评估,风险矩阵表,58,3风险评估,风险等级划分表,59,3风险评估,3风险评估,第一步风险评估,第二步按危险源隶属的系统分类可分为人、机、环、管四类,3风险评估,1)操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)2)现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)3)失职(不认真履行本职工作任务)4)决策失误5)身体状况不佳的情况下工作6)工作中心理异常7)人员的其他不安全因素,a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。,a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d.文件、记录管理不符合要求；e.作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g.岗位职责不明，设置不合理；h.员工安全教育、培训不符合规定；i.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。,a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。,风险类型的分类方法,62,3风险评估,第三步明确危险源可能导致的事故类型,3风险评估,3风险评