ISO9001管理体系认证某施工工程公司企业标准管理手册.doc

IISO9001管理体系认证某施工工程公司企业标准管理手册目 录前言II颁布令1企业概况2管理方针和管理目标51 目的和范围72 规范性引用文件73 术语和缩略语74 管理体系85 管理职责106 资源管理177 实施与运行控制198 监视、测量、分析和改进31附录A 公司组织结构图37附录B 项目部组织机构图38附录C 中国水电十三局有限公司管理职能分配表（一）39附录D 中国水电十三局有限公司管理职能分配表(二)42附录E 公司总部职能部门工作职责44附录F 手册章节与标准条款对照表53附录G 工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007与GB/T19001-2008质量管理体系要求条款对照表56附录H 公司程序文件清单58附录I 公司常用管理制度清单59附录J 管理手册分手册目录60附录K 管理手册修改页611 目的和范围1.1 目的依据国家标准、行业标准、规程、规范和准则，结合公司实际情况制定本手册，目的在于：a) 证实公司有能力稳定地提供满足顾客、社会、员工要求的活动、产品或服务以及适用的法律、法规。b) 通过质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进，达到不断增强顾客、社会、员工等相关方满意的目的。1.2 范围在内部管理方面，本手册主要适用于公司自主营销的工程施工业务。涉及营销、投标、施工（生产）、管理、服务的所有过程，每一过程都包含管理职责，资源管理、产品实现、测量分析和改进四大管理过程的运作。在外部认证方面，本手册适用于施工和工业制造业务。涉及到的产品包括：水利水电、市政公用、道路交通、房屋建筑等资质许可的各类建筑施工，金属结构制作与安装，橡胶与塑料产品制作，载重汽车销售及维修服务等。其他业务板块暂不纳入认证范围。本公司以POWERCHINA、SINOHYDRO等名义实施的海外工程项目执行相应的“海外质量、环境和职业健康安全管理体系文件”。本手册覆盖了标准的全部要求，不存在条款删减。其内容与中国电力建设股份公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件保持一致。2 规范性引用文件2.1管理体系标准a) GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005质量管理体系 基础和术语；b) GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求；c) GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南；d) GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系；e) GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范。2.2 其它引用文件与公司业务有关的其它标准、规程、规范和准则，详见每年由公司发布的识别清单。3 术语和缩略语3.1 术语本手册术语采用GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005质量管理体系 基础和术语、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系中的术语和定义。3.2 缩略语本手册质量、环境和职业健康安全管理手册。QMS质量管理体系。EMS环境管理体系。OHSMS职业健康安全管理体系。5S是一种现场管理方式；主要内容是整理、整顿、清扫、清洁、素养。QHSE质量、环境和职业健康安全管理管理体系质量、环境和职业健康安全管理体系。集团公司中国电力建设集团有限公司股份公司中国电力建设股份有限公司公司中国水利水电第十三工程局有限公司。各单位公司所属的总部部门、生产经营单位（包括分公司、子公司、海外区域经理部和控股公司）、后勤服务单位。项目部公司所属各级工程项目部，包括公司直属和委托分公司、子公司管理的施工项目部。4 管理体系4.1 总要求公司按照质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求配置资源，建立管理体系，编制管理体系文件，加以实施和保持；依据PDCA过程管理模式，确定计划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动，并持续改进其有效性。在管理体系的建立和实施过程中，公司各单位和项目部应满足以下要求：a) 识别管理体系所需要的过程以及在所属范围内的应用；识别生产经营过程中存在的质量风险、环境因素、危险源和其他风险；b) 确定管理体系所需过程的顺序和相互作用，确定关键过程、需要确认的过程（特殊过程）、重要环境因素和重要危险源；c) 确定为所需过程有效运行和控制的准则和方法，如：适用的法律法规、标准、规程、规范、合同、图纸、程序文件、施工工艺、质量计划、测量方法、作业指导书等，确保这些过程的运行、监视和控制有效；d) 建立相应的组织结构和岗位，明确职责和权限，确保获得必要的资源，以支持这些过程的策划、运行、监视和风险控制；e) 监视、测量（适用时）确定的过程，在公司内部着重监测过程能力、产品符合性和体系运行有效性；在公司外部着重监视顾客和相关方的满意度；通过数据分析，寻求改进的机会；f) 识别对影响产品质量、环境保护和职业健康安全的外包过程（如：专项工程分包、劳务作业分包、设计分包、试验分包、技术咨询、设备物资采购等），并确保对其实施有效控制；g) 采取有效措施，确保其适宜性、充分性和有效性，实现对所属各过程策划的结果，追求持续改进。4.2 文件要求4.2.1 总则公司管理体系文件分为三个层次。第一层：管理手册。内容包括了管理方针、管理目标、管理要求、管理过程、相互关系及说明。是公司管理体系的纲领性文件，由公司总经理签署并发布实施。与工程施工业务流程存在差异的产品认证单位应在不违背本手册的前提下，结合产品实际编制分手册。第二层：程序文件。规定了公司决策层、管理层、作业层有关人员对质量、环境和职业健康安全等管理活动应承担的责任，以及完成各项管理活动应遵循的程序或途径。是公司内部执行的法规性文件，也是本手册的支持性文件，由公司总部各各职能部门编制，公司发布实施。未覆盖的程序可由所属单位补充发布，并限定适用范围。第三层：作业文件。明确了完成各项管理活动和作业活动的具体方法，是程序文件的支持性文件，也是管理体系的基础性和操作性文件。包括各种管理办法、制度、规定、实施细则、管理表格、工法和作业指导书等。作业文件由作业层（工程项目部）结合管理、产品实际发布实施，以指导现场作业。上述文件可以是纸质、电子文档或其它媒体形式，也可以是中文、英文或其他语言。不管以哪种形式存在，均应作为受控文件进行管理。管理分手册、补充发布的*单位程序文件应报公司备案。4.2.2 管理手册根据公司特点，本手册以质量管理体系 要求（GB/T19001-2008idt ISO9001:2008）为主线,结合工程建设施工企业质量管理规范（GB/T50430-2007）、环境管理体系 要求及使用指南（GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004）、职业健康安全管理体系（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007）等要求编写并保持。主要内容包括：a) 阐述公司管理体系的范围、用途、管理承诺以及对标准的删减说明；b) 阐述公司管理体系的核心要素、所需过程以及各过程之间的相互作用；c) 阐述公司的组织结构以及部门和主要岗位职责；d) 其他涉及的内容。本手册实行动态管理，通过内审、管理评审和外审等，对其适宜性、充分性和有效性进行评审，及时进行修订。4.2.3 文件控制公司总经理工作部是文件控制的主管部门，负责公司文件起草、编制、审核、审批、发放、传阅、修订、使用、管理、归档、借阅、复制、作废等环节的管理。为此，公司制定、实施并保持文件控制程序和中国水电十三局有限公司公文处理办法等相关制度，指导公司总部各单位、所属各单位和项目部做好文件控制工作。公司文件的控制要点如下：a) 公司内部管理文件一般由主管部门负责起草，协管部门会签，分管副总经理或总经理批准印发，以保证内部管理文件的充分性和适宜性；文件不适宜时，主管部门汇总修改意见，主管领导组织评审，按程序对文件进行修订。b) 各级文件控制部门负责对文件进行动态控制，确保文件的更改和现行修订状态得到识别，控制其分发，防止使用作废文件。c) 公司外来文件由各级相关部门负责办理接收、识别、分发、督办、回收和销毁等。d) 须归档的文件和资料执行档案管理的法律法规和中国水电十三局有限公司档案管理办法等有关规定。e) 需保密的文件执行国家、电建股份和公司的保密规定。f) 公司推行无纸化办公，已使用了办公自动化系统（OA）、企业即时通讯系统（RTX）、财务资金管理信息系统、安全管理信息系统、设备管理信息系统、power on项目综合管理系统等。4.2.4 记录控制公司工程科技部是记录控制的主控部门，负责公司记录的标识、检索、贮存、保护、处置等环节的管理。公司记录包括项目实施记录和管理业务记录等，实行分部门、分专业管理。为了确保与管理体系运行有关的记录得到有效控制，公司制定、实施并保持记录控制程序和中国水电十三局有限公司文件资料归档管理办法、中国水电十三局有限公司档案管理办法等相关支持性文件。目的是提供满足顾客、法律法规要求和管理体系有效运行的证据。公司各级各类人员应按规定做好并保持各种记录。空白记录表单是一种特殊类型的文件，按照文件控制程序进行管理。5 管理职责5.1 管理承诺公司执行董事兼总经理承诺： a) 制定公司管理方针和管理目标，在公司范围内建立、实施、保持管理体系，提供确保管理体系持续有效运行的人、财、物等必要资源。b) 通过文件、会议、培训班、多媒体等方式，向全体员工传达满足顾客、相关方和法律法规要求的重要性，树立正确的营销观、发展观和业绩观，不断提高员工的质量意识、环保意识和安全意识。c) 定期召开管理评审会议，评价管理体系，寻找改进机会，持续改进管理体系的有效性。5.2关注焦点公司执行董事兼总经理引导员工以顾客为关注焦点，保证各相关方的利益不受损害，确定顾客、社会及员工的合法要求和期望，并予以满足。做到：a) 树立以顾客为关注焦点的理念，落实产品质量终身负责制，以保证产品质量为满足顾客的要求基本出发点，不断增强顾客满意。b) 严格遵守国家环保方面的法律、法规、标准、规范，认真履行央企的社会责任，落实公司各级领导环保工作任期负责制，不断增强社会满意。c) 严格遵守国家职业健康安全方面的法律、法规、标准、规范，认真落实安全生产责任制和安全技术措施，不断改善安全生产条件，保障员工的职业健康安全，不断增强员工满意。5.3 管理方针公司执行董事兼总经理负责组织制定、评审和修订公司的QHSE方针，确保其：a) 与公司的宗旨和发展战略相适应； b) 满足顾客和相关方要求，满足法律法规和其他要求；c) 在公司内得到沟通和理解，提供制定和评审管理目标的框架；d) 向外界公布，接受社会监督；e) 定期得到评审，保持持续适宜性。5.4 策划5.4.1管理目标和指标公司执行董事兼总经理负责组织策划和制定公司的QHSE目标和考核指标。确保：a) 在QHSE方针的基础上制订公司年度QHSE目标和考核指标，制订的QHSE目标和考核指标应具有平均先进水平，经努力后可以实现。b) 分解QHSE目标，在公司相关的职能和层次上建立考核指标。授权公司所属各单位和项目部第一责任人结合本单位和项目部实际情况，将公司制定的QHSE目标和考核指标在本层次进行分解和细化，并报公司职能部门备案。c) 每年年初，公司以文件形式下达年度QHSE目标及考核指标，并根据实际适时调整。总部各职能部门的QHSE目标和考核指标在部门年度责任书中予以明确。项目部的QHSE目标和考核指标在项目实施前期或初期制订，在项目目标责任书中予以明确。d) 公司年度QHSE目标和考核指标的内容应结合经营、管理、生产和服务的特性（如产品特性、质量风险、环境因素和危险源等），满足顾客要求、法律法规和其他要求，并体现公司持续改进的承诺。e) 接受QHSE目标和考核指标的责任部门、单位或项目部，应定期对目标和指标的实现情况进行自我监测，及时报告上级主管部门，主管部门负责考核。5.4.2 管理体系策划公司执行董事兼总经理负责公司管理体系策划，各单位和项目部第一责任人负责本单位或项目部管理体系的策划。管理体系策划应满足公司战略规划的要求，满足管理方针和管理目标的要求，满足QHSE管理标准的要求。公司各级第一责任人应确保：a) 识别与管理体系相关的过程以及伴随过程产生的各种风险；b) 确定为实现管理目标应建立的过程以及实施过程所需要的资源；c) 为了保持管理体系的适宜性、充分性和有效性，当发生以下情况时，应及时调整管理体系： 组织机构或资源配置发生重大变化时； 生产经营范围或市场环境发生重大变化时； 国家法律、法规发生变化时。d) 公司各级第一责任人应随时关注管理体系的有效性，不断寻找改进机会，保证管理体系持续有效运行。5.4.3 质量风险a) 公司工程科技部负责组织识别管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的质量风险，确定重要质量风险并组织实时监控这些风险，将这些信息形成文件，及时传递和更新。b) 各单位按照公司要求，针对可能造成质量问题的设计、采购、施工、检验等过程，分析可能存在的设计缺陷、设备材料不合格、试验检验误差、人员培训不到位、操作技术水平低、管理团队能力弱等原因，识别承建项目存在的各类质量风险，制定有效的控制措施并组织实施。公司工程科技部负责监督检查，并及时将监督检查情况向公司领导汇报。5.4.4 环境因素a) 公司安全生产监督管理部负责组织识别管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素），将这些信息形成文件，及时传递和更新。b) 公司制定、实施并保持环境因素识别、评价及控制程序，对生产经营过程中的环境因素进行有效地识别、评价和控制。c) 公司对环境因素的识别范围覆盖公司生产过程、办公过程和现场生活过程的各个方面，在识别环境因素时应考虑三种时态、三种状态和八个方面：三种时态是指过去、现在、将来。 三种状态是指正常、异常、紧急。 八个方面是指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用（如电、煤、油等）、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等。d) 公司采用“是非判断法”、“综合评分法”等方法进行环境影响评价，评价的主要内容包括：影响范围、影响程度、发生频次、相关方关注程度、资源消耗等方面，从而确定重要环境因素，建立重要环境因素清单和管理台帐，制订管理方案（环保技术措施）。e) 公司对环境因素实行动态管理，每年根据法律法规、施工活动、产品和服务的变化，适时对重要环境因素进行评审、更新和控制。5.4.5 危险源a) 公司安全生产监督管理部负责组织辨识管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中存在的危险源，根据危害程度确定重要危险源，将这些信息形成文件，及时传递和更新。b) 公司制定、实施并保持危险源辨识、 风险评价及控制程序，对生产经营过程中的危险源进行有效地辨识、评价和控制。c) 危险源的辨识范围包括施工场所、办公场所、生活场所的设施、设备（包括相关方提供的），所有进入施工作业场所、办公场所、生活场所的人员，包括合同方人员和参观访问者。 危险源辨识应考虑三种时态、三种状态和六个方面： 三种时态是指过去、现在、将来。 三种状态是指正常、异常、紧急。 六个方面是指物理性危险危害、化学性危险危害、生物性危险危害、心理生理性危险危害、行为性危险危害和其他危险危害（如社会性危险危害）。d) 公司采用“是非判断法”、“作业条件危险性分析法（LEC法）”等方法进行危险源风险评价。评价的主要内容包括事故发生的可能性、暴露于危险环境的频繁程度、可能造成的后果、确定重要危险源（或称重要危险因素）、建立重要环境因素清单和管理台帐、制订管理方案（安全技术措施）。采取“消除、替代、工序措施、标识、警示、管控措施、个人防护用品”等手段进行控制。e) 公司对危险源实行动态管理，每年根据法律法规、施工活动、产品和服务的变化，适时对重要危险源进行评审、更新和控制。5.4.6 法律、法规及其它要求a) 公司法律事务部负责组织识别、获取和更新管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中适用的法律、法规及其他要求，负责定期组织公司范围内规章制度和生产经营行为的合规性评价。b) 公司制定、实施并保持法律、法规及其它要求控制程序，及时识别、获取和更新对公司生产经营活动有约束和影响力的法律、法规、标准、规程、规范及其它要求，分析、评价法律法规方面存在的风险，以便有针对性的采取应对措施。c) 安全生产监督管理部、工程科技部、经济管理部、设备物资部、财务产权部、人力资源部等职能部门，分别负责识别、获取和组织实施与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规和其他要求。d) 各二级单位和项目部负责识别、获取和执行项目部所在国或地区与实施项目相关的法律、法规和其他要求。e) 公司制定、实施并保持合规性评价控制程序，从公司、二级单位和项目部三个层次，定期对规章制度的制订和生产经营的实施两个方面进行合规性评价，及时发现并纠正不合规的问题。5.4.7 管理方案f) 公司针对生产经营活动中存在的重要质量风险、重要环境因素、重要危险源，组织制订相应的管理方案。g) 制订管理方案应结合具体问题，明确目标和指标,并与专项技术措施相统一，如某项质量控制措施、环境控制措施、安全控制措施、防汛技术方案、高边坡治理技术方案、深基坑安全技术措施、爆破作业安全技术措施等。下一级制定的管理方案应报上一级审查备案，经技术负责人批准后实施。h) 管理方案的基本内容包括：相应的控制目标和考核指标；具体管理措施、技术措施和方法；责任部门、责任人以及职责和权限；所需的资源（人员、资金、技能、设施、设备、物资等）；时间和进度安排；绩效测量方法、要求和必要的纠正措施、应急预案等。i) 制订管理方案的部门应对管理方案实施情况进行检查和考核，及时采取纠正和预防措施。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 组织机构公司机构设置遵循精简高效的原则，中国水利水电第十三工程局有限公司组织机构图见附件一。各单位和项目部根据公司相关规定设置组织机构。国外各项目部根据股份公司和窗口公司有关规定设置组织机构。5.5.2职责、权限按照股份公司规定，结合本公司实际，公司内设主要岗位的职责和权限如下：j) 公司执行董事、总经理兼党委副书记在股份公司的领导下，建立和完善企业管理体系，指定管理者代表，全面负责企业的经营管理、科技进步、改革、发展、稳定的领导工作。包括：认真贯彻执行党和国家的路线、方针、政策和股份公司的决定、指示，按照市场运作规则依法经营企业；负责企业发展战略和中长期规划的制订实施；负责经营计划、资产经营方案的制订与实施；负责经营目标的制订并分解落实；负责市场经营活动和投融资项目的研究决策实施；负责企业内部经营业绩的考核；保证国有资产的保值增值；负责质量、环境和职业健康安全管理工作；负责完成股份公司下达的其他工作；协助公司党委书记抓好企业党建、企业政治文明、物质文明、精神文明和企业文化建设等工作。k) 党委书记兼副总经理在股份公司党委的领导下，全面负责企业的党建工作、思想政治工作和文明建设、企业文化建设。包括：认真贯彻执行党的路线、方针、政策和股份公司党委决议、指示；处理好改革、发展、稳定的关系，围绕企业中心工作，抓好企业领导班子建设、党风廉政建设和人才队伍建设；加强企业党组织的思想建设、组织建设和作风建设，充分发挥党组织的政治核心作用；领导并支持工会组织、共青团组织开展工作，发挥职工民主管理作用；积极支持企业行政主要负责人开展工作，主动参与企业重大问题的决策，督促企业按照市场运作规则依法经营，做好作为副总经理分管的行政工作，参与企业市场开拓、经营管理等工作。l) 监事、党委副书记兼纪委书记协助党委书记抓好党群工作，在公司党委和上级纪检组织的领导下，负责党风廉政建设工作和纪检监察工作，组织协调反腐败工作。包括：认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级纪检组织、公司党委的决议、指示；协助党委抓好党性、党风、党纪教育，抓好党风廉政建设工作，负责党员领导干部的廉政考核工作；组织、领导对违纪案件的查处及党纪申诉案件的复查工作，组织调查了解群众对党组织、党政干部和党员违纪问题的控告与举报，并通过组织进行处理；全面掌握公司纪检监察工作情况，督促、检查、指导基层纪检工作，抓好纪检监察队伍自身建设；对公司党委委员及领导班子成员的违纪行为进行初步核实，定期或不定期向公司党委和上级纪检组织报告工作；加强依法治企工作，负责公司普法工作及法律事务工作；完成党政主要领导交办的其他任务。m) 副总经理（若干名）协助总经理工作。包括：制定公司战略发展规划；抓好公司战略、生产、经营、技术、科研、质量、环境和职业健康安全等管理工作；协助开拓国内外市场和投标工作；负责组织制定所分管部门和单位项目的年度工作计划并监督实施执行；负责组织制定所分管部门和单位的各项管理规章、制度；积极协调所分管部门和单位的工作，完成各项生产经营目标；完成总经理交办的其他任务。n) 总工程师协助总经理分管公司的技术进步、科技创新、质量和技术管理工作。包括：负责公司中长期和年度科技发展规划的制定，审定科研课题和重大技术改造的立项；负责新技术、新工艺、新材料和新设备的推广应用工作；负责重大投标项目的技术方案、中标项目的施工组织设计、竣工项目的交验报告和优质工程的申报材料、以及工程竣工交付后回访中重大技术方案的审定；负责组织制定公司重大技术方案，研究解决施工过程的重大技术问题；组织对重大质量事故的调查、分析和处理；主管审定公司制订的重要技术文件，包括技术质量标准；主持大型科研项目的技术鉴定和评奖工作。o) 总会计师协助总经理分管企业财务管理工作，组织执行国家有关财经法律、法规、税务方针、政策和制度。包括：负责财会管理制度、办法、细则的制定、贯彻、总结、修订、完善；负责制订公司投融资计划；负责拟订公司年度财务计划、财务预算方案、决算方案和税后利润分配方案；负责工程施工成本管理细则的制定及实施，在建项目目标成本控制体系的建立及有效运行，财务费用标准的制定及控制；负责公司所属各单位财务关系的协调及应交费用的收缴；负责清算债权债务以及财务纠纷处理；组织拟订成本费用的预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促各二级单位降低消耗、节约费用、提高经济效益；组织建立、健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析。p) 总经济师协助总经理分管公司经营管理业务工作，组织执行国家有关法律、法规和制度。包括：负责公司经营管理制度、经济政策、经营目标、经济责任制指标的调研、拟定、贯彻、总结以及修订完善；负责公司各单位的经营目标责任制的签订、考核；负责内部资源的经济性配置及公司内各单位经济关系的协调；负责制订年度经营计划；负责开展经济活动分析；负责公司的经营合同的管理工作。q) 工会主席在股份公司党委、工会和公司党委领导下，全面负责企业工会工作。包括：认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级工会组织、公司党委的决议、指示；召开工会委员会会议和职工代表大会，讨论决定重大事项和活动，制定工会工作计划；做好职工思想政治工作，加强职业道德教育，提高职工素质；依法维护职工的民主权利，组织开展厂务公开，组织职工民主管理企业；组织开展社会主义劳动竞赛、合理化建议、技术革新等活动，做好先进生产（工作）者和劳动模范的评选、表彰工作；保障职工生活福利，协助和督促公司办好职工福利事业；代表职工签订集体劳动合同，参与调处劳动争议，维护女职工的合法权益；管理工会经费和工会财产；督促、检查、指导基层工会工作，抓好工会队伍自身建设；负责公司基地管理工作。r) 公司总经理助理、副三总师、总法律顾问、安全总监：按照公司文件规定，协助总经理、副总经理或三总师的工作，指导相关部门的业务工作，按照公司授权分管或协管某一领域、某一部门或某一项工作。s) 公司总部各部门负责人：按照公司文件规定，开展部门职责范围内的日常管理、控制与监督等活动，积极推进本部门工作，主动向公司分管和协管领导汇报本职工作。t) 公司总部各部门职能分配表见附件三和附件四。u) 公司总部各部门职责、权限见附件五。v) 公司所属各单位主要负责人：建立健全本单位管理体系，明确一名副职具体负责管理体系的建立、保持和有效运行中的组织和协调工作；制定和实施依据公司发展战略形成的本单位发展规划，积极推进本单位生产、经营、管理等工作，对公司生产、经营、管理等重大事项提出建议，进行被授权范围内的决策、指挥、控制与监督等活动。w) 所属各单位职能部门设置以及职责、权限见各单位编写的有关分手册。x) 项目经理：建立健全本项目管理体系，明确一名项目副职具体负责管理体系的建立、保持和有效运行，做好职责范围内的组织和协调工作。积极完成项目生产、经营、管理等工作任务，对公司生产、经营、管理等重大事项提出建议，进行被授权范围内的决策、指挥、控制与监督等活动。y) 项目部职能部门设置以及职责、权限见项目部编写的管理文件，如项目管理手册、质量计划、环保计划、职业健康安全计划等。z) 其他管理、操作人员：其职责和权限在相应的岗位职责、操作规程、作业指导书等文件中予以描述。5.5.3 管理者代表公司管理者代表由公司执行董事兼总经理指定并下文聘任，有关职责见任命或聘任文件。5.5.4信息交流与沟通a) 总经理工作部是公司开展信息交流和沟通的主控部门，负责管理体系运行过程中相关信息的收集、传递和交流。公司各单位在总经理工作部的指导下负责业务管辖范围内信息的收集、传递和交流。b) 公司制定、实施并保持交流与沟通管理程序，在公司管理体系框架内建立有效的内部、外部渠道，确保在各层级之间、相关方之间开展及时有效地沟通。c) 信息交流和沟通的有关内容：1) 法律法规及其他要求的变化；2) 方针、目标、指标和管理方案的制定、实施、评审情况；3) 对重要环境因素、重要危险因素的控制情况和其他重大变化；4) 员工关注的职业健康安全问题及其意见；5) 重大质量、环境和职业健康安全事故、事件；6) 管理体系内外部审核结果和体系绩效监视测量结果；7) 政府质量、环境、安全主管部门和相关方的意见和要求；8) 影响质量、环境和职业健康安全有效性的其他重要信息。d) 信息的收集、处理和利用1) 内部信息由信息产生单位及时和定期收集、记录、汇总、处理和传递；2) 外部信息由各个业务部门在职责范围内及时收集、记录、汇总，整理后传递到有关领导或部门；3) 工会负责通过职工代表（或称员工代表、会员代表）收集、汇总、处理和反馈员工所关心的职业健康安全问题，并及时传递到有关领导和部门，尽快予以合理解决；4) 收集的重要信息，作为内审和管理评审的输入信息，为领导决策、制订纠正或预防措施提供依据。e) 交流和沟通的方式1) 内部交流与沟通以OA系统、纸质文件、网络、宣传栏、总经理办公会、专业会、年度工作会、年中工作会、专业会等形式为主；2) 外部交流与沟通以信访、走访、邀请、电话、传真、网络、调查问卷、现场会、座谈会等形式为主；3) 交流与沟通的结果以会议、会议纪要、通知、通报、简报、函件等形式传递；4) 有关员工劳动保护、职业健康、生产安全的重大事项提交职工代表大会讨论审议。5.6 管理评审5.6.1 总则a) 公司制定、实施并保持管理评审程序，确保公司管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，验证和评价管理方针和目标的实现情况。b) 公司管理评审会议每年进行一次，由总经理主持。通常在每年内部审核后进行，两次评审的时间间隔一般不超过12个月，遇有重大变化时，总经理可决定增加评审次数。c) 每次管理评审前应进行策划，形成管理评审计划；管理评审计划的内容包括评审的时间、地点、参加人员、议程、范围、输入资料、要求等；管理评审结束后应形成管理评审报告。d) 安全生产监督管理部负责组织管理评审会议、起草管理评审计划和管理评审报告，协管领导和管理者代表审核会签，总经理批准后印发。e) 对管理评审中提出的改进要求，有关单位应采取纠正或预防措施，公司有关责任部门负责跟踪验证。5.6.2 评审输入管理评审的输入是为管理评审提供持续改进信息的前提条件，参会部门提供的管理评审的输入资料主要包括以下内容：a) 以往管理评审结果及落实情况；b) 内部审核、外部审核和合规性评价的结果；c) 顾客、员工、社会的反馈信息和投诉；d) 管理体系的业绩和绩效；e) 管理目标和指标的实现程度；f) 产品质量状况；g) 重要环境因素和重要危险源控制方案或控制效果；h) 预防措施和纠正措施的实施情况；i) 可能影响管理体系变更的因素；j) 方针、目标的适宜性和有效性k) 改进的建议等。5.6.3 评审输出管理评审的输出形式为管理评审报告，主要内容应包括:l) 管理评审概述；m) 管理体系及过程有效性的改进的决策内容；n) 与顾客、员工、社会要求有关的改进内容；o) 质量、环境和职业健康安全方针、目标和体系文件的改进内容；p) 资源需求等方面的改进措施和安排；q) 评审结论。6 资源管理6.1 资源的提供为了实施、保持管理体系并持续改进其有效性，不断满足顾客、社会相关方和员工要求，增强他们的满意度，公司负责确定并提供项目实施过程中所需的资源，这些资源包括人力、资金、设备、物资、技术、信息、供方、基础设施和工作环境等。6.2 人力资源管理r) 公司人力资源部是负责人力资源管理的职能部门和具体办事机构。公司制定、实施并保持人力资源管理程序和其它一系列人力资源管理办法和规章制度。s) 人力资源管理的基本要求：1) 坚持以人为本，人才强企发展战略，遵循公开、公平、公正、择优、有序的原则；2) 采用现代人力资源管理思想和技术，建立和完善人力资源竞争机制、考核评价机制和激励奖罚机制；3) 确定从事影响产品质量、环境和职业健康安全的人员所具备的任职资格和能力；4) 对国家和行业有特殊要求的人员进行资格确认，持证上岗；5) 对员工分层次提供培训，采取外培、内培等形式，不断提高各层次人员素质，满足岗位要求；6) 对采取的各项措施的有效性进行评价，形成评价意见；7) 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性；8) 根据国家有关规定，对全体从业人员必须进行必要的安全培训；9) 保持有关教育、培训、技能和经验方面的适当记录；10) 公司人员因公出入国（境）执行国家、股份公司和有关程序规定；t) 公司人员的薪酬、社保等严格执行国家和地方政府法律、法规和一系列配套管理办法。6.3 资金管理a) 公司资金管理部是负责资金管理的职能部门和具体办事机构。b) 公司制定、实施并保持由资金管理部主控的中国水电十三局有限公司现金管理规定、中国水电十三局资金结算中心管理办法（试行）等有关制度，实施对公司资金的有序管控，实现对资金筹措、资金调配、资金使用以及资金结算、中间业务等活动的控制，防范资金风险、提高资金使用效率，满足公司生产经营以及QHSE活动的需要。6.4 设备管理a) 此处设备是指公司在施工生产过程中为了满足施工生产需要而使用的各类机械、设备、工具等，包括自有、租赁和分包方的设备。b) 公司制定、实施并保持由设备物资部主控的设备管理程序、特种设备管理程序，以及中国水电十三局有限公司设备验收和维护保养以及进退场和报废管理办法（试行）、中国水电十三局有限公司设备租赁管理办法（试行）、中国水电十三局有限公司设备物资供应商管理办法（试行）等管理制度，用于规范施工机具的选型、配置、调剂、采购、验收、使用、维修、报废等管理工作，以及对供应商的评价、选择和动态管理，确保符合公司QHSE要求。 c) 公司设备的采购执行中国水电十三局设备物资集中采购招标管理办法和相关规定。d) 公司设备物资部负责组织制定大型施工设备安全技术规范，建立大型施工设备档案，定期监督检查定机、定人、定岗、持证上岗、交接、维护保养等规定执行情况。e) 施工项目部负责按照分包合同对分包方的设备实施现场管理。6.5 物资管理a) 此处物资是指公司在施工生产过程中形成产品的材料、构配件等，包括钢筋、水泥、砂石料、油料、周转材料等等。b) 为规范物资管理，公司制定、实施并保持物资管理程序、劳动防护用品管理程序和一系列管理制度，用于规范公司供应商的评价、选择和动态管理，规范物资和劳保用品的采购、验收、标识、搬运、贮存、防护、发放等管理工作。c) 公司大宗物资采购执行中国水电十三局有限公司设备物资集中采购招标管理办法（现行有效版本）和相关规定。公司各级物资管理部门按照职责分级负责具体的管理工作。6.6基础设施管理a) 公司和所属各单位按照“先生活、后生产”的原则安排员工生活环境、配备办公设施和交通通讯为设备等，制订正确使用和维护制度，明确责任部门和人员，组织人员评价这些设施的适宜性和有效性。b) 基础设施应符合环境、职业健康安全和行业标准的要求，这些设施包括：1) 办公和施工（生产）场所和相应的建筑物等相关设施；2) 机械、工具、设备及计算机软件等；3) 必要的交通运输工具和通讯设备等。c) 为了规范公司内部小型基建管理工作，公司制定、实施并保持中国水电十三局有限公司基建项目管理办法，主控部门为投资管理部。6.7 工作环境管理a) 公司各级后勤保障部门和安全环保部门负责现场作业环境的管理工作。b) 为了确保工作环境符合环境和职业健康安全方面的要求，公司对所属的工作环境（特别是项目部工作环境）实施必要的管理。c) 工作环境管理主要针对人和物两个因素：1) 人的因素包括：控制员工的工作行为，以遵章守纪为荣，努力创造良好的人和环境之间的友好关系，激发员工团结奋进和爱岗敬业的精神。2) 物的因素包括：设备、机具的安全性方面，避免机械及电器设备故障、防护装置失灵、振动、噪声等，有毒有害物质的泄漏、辐射等；环境的适宜性方面，保持工作场所和库房的温度、湿度和照度等，采取防止暴晒、风雨侵蚀、潮湿和污染等。d) 公司对现场作业环境控制的主要方法是定置管理法和“5S”现场管理法。6.8 技术管理a) 工程科技部负责公司技术管理和技术研发工作策划、组织和协调，以求不断提升公司的技术创新能力。b) 为了规范和促进公司技术管理和技术进步，公司制定、实施并保持技术管理程序、研发项目控制程序以及中国水电十三局有限公司技术管理办法、中国水电十三局有限公司安全技术措施管理办法、中国水电十三局有限公司工法管理办法等规章制度，公司工程科技部为主控部门。c) 公司工程科技部负责征集、编辑和出版施工技术通讯，在公司内部推广QHSE经验和施工技术。6.9 信息管理a) 总经理工作部负责全公司信息管理工作的策划、组织和协调。b) 为了规范各种信息管理工作，公司制定、实施并保持交流与沟通管理程序及配套的管理办法和细则，总经理工作部为主控部门。c) 专业信息由各职能部门作为收集、识别、筛选、分析、处理、传递、跟踪、使用等基本要求和责任。其中：市场信息由国际公司和国内市场开发公司负责；质量信息、施工生产信息、技术信息和标准化信息由工程科技部负责；环保和安全信息、节能减排信息由安全生产监督管理部负责；财务信息由财务产权部负责；设备和物耗信息由设备物资部负责；资金信息由资金管理部负责等。6.10 供方管理a) 公司对供方实行分类管理，公司供方包括工程分包商、劳务分包商、设备供应商、物资供应商、设备和周转性材料出租商、设计咨询分包方、试验分包方等。分包管理包括制订评价标准和管理程序，对供方进行调查、评价、选择、批准、考核和动态管理，达到互利共赢的目的。b) 为了规范对供方的管理，公司制定、实施并保持分包方管理控制程序、设备管理程序、物资管理程序及系列管理办法。公司总经理或授权委托人负责批准合格供方名单。c) 经济管理部负责对专业工程分包商、劳务作业分包商、设计分包、咨询单位、试验单位、合作单位、投标单位的调查和评价，发布合格分包商名单，并负责动态管理；d) 设备物资部负责设备供应商、物资供应商的调查和评价，发布合格供应商名单，并负责动态管理；e) 施工项目部负责对供方进行调查、评价、选择推荐；f) 公司其他总部职能部门按照部门职责对其他供方进行调查、评价和管理。7 实施与运行控制7.1 战略规划总经理工作部是公司发展规划的日常管理部门。企业发展需要战略引领，QHSE是公司发展战略的重要组成部分。公司QHSE在战略规划中的定位是：a) 明确公司未来一定时期内的QHSE发展目标，使公司各级人员清楚前进的方向，可以增强企业的凝聚力和向心力。b) 明确公司未来各个阶段QHSE的工作重点和资源需求，从而使公司结构设计和资源整合更具有目的性，保持公司组织机构与战略的匹配性，更好地优化资源，有利于实现资源价值最大化。c) 明确公司未来一定时期各业务单元QHSE的发展战略和策略，从而使各职能部门、各单位和项目部都能够清楚地了解QHSE目标，激励员工积极主动地完成目标。d) 明确公司的利益相关者、竞争者和自身的优势、劣势、机会和风险，从而使公司可以从容地应对市场挑战和抢抓机遇，有利于公司改进决策方法，提高风险控制能力和市场应变能力，提升公司的持久竞争力。7.2经营投标a) 公司设立国内市场开发公司和国际工程公司，分别作为公司国内和海外市场开发和经营管理的主管部门。b) 国内市场开发公司和国际工程公司分别具体负责公司国内和海外建筑市场开拓、信息跟踪、投标管理、合同评审、合同签订等工作，并对公司所属各单位的经营投标工作给予指导和协调。c) 公司各级经营投标部门应当在工作过程中认真落实本手册的宗旨、方针和目标。7.3 合同及责任制a) 经济管理部是公司合同及内部责任制的综合管控部门，具体负责经济责任制的制订、绩效考核和责任制兑现。b) 公司签订的所有经济合同均应体现QHSE方面的要求。经济责任制兑现必须体现QHSE绩效。c) 监察部（纪委办公室）负责党风廉政责任制的制订和效能监察，在效能监察中应把对QHSE绩效的监察列入重要内容。d) 安全生产监督管理部负责安全生产责任制的制订和绩效考核，并及时向有关领导和部门通报考核结果。e) 其他职能部门负责制订各专业的工作标准和绩效考核，并积极配合QHSE工作。f) 公司各二级单位和项目部都必须在合同及责任制管理中认真落实各自的QHSE工作责任。7.4 产品实现策划a) 公司的产品包括工程产品、金属结构产品、橡塑产品、螺旋钢管、汽车销售维修及服务等，由于工程产品的一次性特征和其他产品的小批量特点，顾客的个性化要求比较多，所以，产品实现策划由公司、各单位和项目部三个层面组织实施，按产品种类进行。b) 产品实现策划的主要依据是合同条款、相关法律法规、施工技术规范、制造技术规范、安全操作规程、企业规章制度等文件。根据不同产品特点，策划的输出一般为项目管理目标、项目管理实施大纲（或项目管理规划大纲）、施工组织设计（或项目管理实施规划）、专项施工方案、质量计划、环保计划、职业健康安全计划、成本计划、采购计划等形式。c) 对产品实现进行策划时，主要确定以下内容：1) 顾客明示的和隐含的需求； 2) 产品质量目标、环保目标、职业健康安全目标以及其他管理目标和要求； 3) 针对产品确定过程、文件和各种资源的需求； 4) 产品的施工过程、工艺流程、施工或生产环节所需文件和资源配置等；5) 产品所有要求验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；6) 为实现过程提供证据所需的记录，证明产品满足要求所需的记录，满足管理要求和知识积累要求所需的记录。7.5 与顾客及相关方有关过程的控制7.5.1 与产品有关要求的确定为了保证公司提供的产品能够满足顾客的要求，公司、各单位和项目部应从以下几个方面确定与产品有关的要求：a) 对顾客规定的要求，通过书面合同或协议的方式予以确定。b) 公司对顾客的要求应进行全面理解，对自身具备的人力、物力、财力、技术能力等条件进行审视，确定是否具备满足顾客要求的能力。c) 对顾客隐含的要求，如产品的规定用途或已知的预期用途等，尽量通过书面合同或协议予以明确。不能书面明确的，注意与顾客协商解决。d) 对适用于产品的法律法规要求，如涉及安全和卫生等方面的，双方应根据产品用途，明确适用的国家或行业标准。e) 公司从改进经营，增强顾客满意出发，认为有必要提供的附加要求，经公司总经理或授权人批准，可以对顾客做出书面或口头承诺。7.5.2与产品有关的要求的评审为规范与产品有关的要求的评审，公司制定、实施和保持的投标管理控制程序，分投标前、合同签订前、合同变更前等几个阶段进行合同评审工作，主控部门是国内市场开发公司。管控要点如下：a) 投标前评审：在决定投标前，国内市场开发公司负责召集有关领导和部门人员对招标文件中规定的工程或产品要求进行评审，决定是否参加投标。评审内容如下：1) 产品的要求。如工期、质量、环保、安全、技术、工艺、检验、验收等能否满足要求；2) 是否具备履行合同所具备的条件。如人员素质、设备状况、物