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XX营业部2017年第XX季度投资者教育工作总结(模板)首页：XX营业部*年第XX季度（年度）投资者教育工作总结(模板)营业部投资者教育工作负责人信息姓 名部 门职 务联系电话座机：传 真电子信箱移动电话：营业部投资者教育工作联络人信息姓 名部 门岗 位联系电话座机：传 真电子信箱移动电话：正文报告期营业部投资者教育工作情况总结内容包括但不限于：一、报告期投资者教育教育与服务基本情况（一）组织机构、制度建设及经费保障情况。1.健全完善组织机构。2.投资者教育工作制度建设。 3.投入经费保障投资者教育工作开展。（二）将投资者教育工作与日常业务开展相结合情况。二、报告期重点开展的投资者教育活动情况三、日常投资者服务工作1.投资者园地建设工作（信息更新）。2.客户服务各环节风险警示信息发布情况。3.客户回访方面。4.客户投诉及处理情况。四、参与防范非法证券活动宣传教育工作情况五、投资者适当性工作六、下个报告期投资者教育工作主要计划附表：季度（年度）营业部投资者教育数据统计表季度（年度）营业部投资者教育数据统计表 统计项目金额或数量本（季度）年度投资者教育经费投入万元客户呼入电话接通率%客户回访电话接通率%联络客户数量占全部客户的比例%近一年是否进行客户满意度调查、户数户满意客户占全部调查客户的比率%通过电话、短信、面对面等方式至少联络1次的客户多少人次，占全部客户的比率%组织投资者参与上市公司投票表决次数本年度组织投资者走进上市公司次数和参与人数（上交所）本年度组织投资者走进上市公司次数和参与人数（深交所） 证券营业部 年 月 日 检查要求： 1.各分支机构是否将XX营业部2017年第XX季度（年度）投资者教育工作总结打印并装订成册（A4纸，活页夹或资料夹装订）。以及组织宣传、培训、沙龙等投资者教育活动时，是否通过文字记录、照片、录音、视频等方式记录留痕。 2.是否按公司要求在：（1）季度总结、计划：是否在每季度结束后5个工作日内完成报送。（2）年度总结、计划：是否每年度结束后10个工作日内完成报送。检查报告路径：在公
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