产业组织学（第二章）.ppt

第二章,垄断产生的原因与行为,主要内容,原因定价行为弹性法则多产品垄断耐用品垄断者需求信息存货成本扭曲寻租,产品选择与质量差异（纵向与横向）产品选择与过度供给质量信息道德风险与次品重复购买,一、垄断原因,垄断损失,PPmPcGQ,垄断的判断,结构概念：即指市场上存在着一个企业提供产品，其特点是它能够决定市场价格；行为概念：存在着能够决定价格的企业，其价格服从企业最大利益，损害社会利益。,判断标准-结构与行为,结构：只有一家企业行为：控制价格的能力矛盾：不是一家企业却有着价格控制能力；是一家企业却不能控制价格。弹性系数与主导企业,不同市场垄断的价格差别-弹性法则,分析：垄断厂商的需求曲线形状表明了垄断厂商的垄断性质，任何企业都要按利润最大化确定决策变量，如产量和价格，我们以此为依据确定相关变量的关系。弹性法则回顾：当企业按利润最大化，即边际收益等于边际成本进行定价时，存在着下列(p-MC)/p=1/，被称为弹性法则。弹性的影响：需求的价格弹性越小，垄断者制定的价格与成本的差额就越大。,p,q,pM,q,M,需求弹性低,p,q,pM,MC,MC,qM,需求弹性高,弹性法则推导,弹性：=-q/q/(p/p)=-qp/pq边际收益：MR=dTR/dq=(p/q)q+p=p(pq/(qp)+1)=P（1-1/）最大利润时，边际收益=边际成本P（1-1/）=MC即（P-MC）/MC=1/,主导企业存在的证明及影响-案例,美国长途电信：1984年以前都有较大市场份额，87年以后，市场规则放松，各企业变化如表。,主导企业存在的实证分析,从表中看到，判断是否存在主导企业应用的标准是存在着价格操控能力，即：（1）跟随价格；（2）竞争者较低的定价主导企业是指一家企业控制了市场份额的到的情况，它在价格和产品发展方向上对市场可产生很强的影响。垄断的力量在于控制价格，只要能够影响价格，即可以看成有垄断的影响，存在着市场势力。,主导企业存在的证明及影响-数学证明,q,MC,D,p,DR,K,qDqM,pM,pD,主导企业的最优价格只要K足够小，就可以得到价格pM，且pMpD主导企业的判断依据是价格与成本差距，因为这样的企业才具有市场领导优势，能够左右市场。,需求者的压力-关于垄断的实验,回忆口头双向拍卖完全垄断-一个卖者、多个买者的实验单边定价，一种产品，买者间不能商议单边定价，一种商品，买者间可商议单边定价，两种产品，可以替代分散议价，依次进行一种商品多种商品注意观察实验所检验的命题和方法,对垄断态度的差别,态度1：可能存在着垄断结构，但却存在或不存在垄断行为，或者说是否主要看存在垄断行为。态度2：垄断是做强做大的重要手段。伤害了自己（效率），却可以引祸于他人，加强竞争力。态度3：垄断治理存在着巨额成本，带来很多的负面影响，虽然有垄断却不治理。态度4：环境变化会改变垄断性质，将垄断看成是消除垄断的原因，无为而治。态度5：垄断是创新的前提，利润和规模为创新提供了动力和能力。在一定程度上，对垄断的判断取决于上述态度。,垄断的原因,进入的技术壁垒政府准入自然垄断规模经济网络经济,规模经济,当平均成本随着产出水平的上升而下降时，规模经济（scaleeconomic）;若平均成本恒定，则规模收益不变constantreturnstoscale，当平均成本随着产出水平的上升而上升时，则产生规模不经济diseconomiesofscale。AC,Q,规模经济经济规模规模不经济,成本劣（可）加性-一个更好,当C(q1)+C(q2)C(q1+q2)表明一个企业生产成本比多个企业生产成本更低，这时称这个成本具有劣加性。图中Q2为经济规模，Q3为实际规模，在成本对称情况下如果AC（Q3）AC(Q3/2)，企业不具有规模竞争力。,Q3/2Q2Q3q,自然垄断的解体,当需求扩张到不具备成本劣加性时，由两个企业生产比一个企业生产更为经济时，自然垄断面临解体；当新进入企业的成本更具优势，破坏了成本劣加性；当在位企业不具有生产能力储备，而只愿意以最大利润的规模生产，或者两个并存的企业存在共谋时；当政府以竞争政策为导向，放弃规模经济，采取强制性拆分。,自然垄断的维持,在位企业的技术进步，使长期成本曲线下移，巩固了成本劣加性；专用资产，如地面设施、无形资产政府误以为自然垄断，进入规制与价格规制，形成的排斥竞争政策；网络化，鼓励网络发展.,二、垄断定价,定价行为1-多产品生产,企业生产多个产品，在成本可分离和产品需求独立情况下，垄断行为只受企业在每个产品市场上的影响。但如果成本不可分离，或者产品市场不独立，则存在着经营垄断的行为。互替品：每种商品价格上升会带来其他商品需求增加，因此，企业应激励提高价格而不是相互竞争，压低价格；互补品：某种商品以低于边际成本出售，促进其他产品的需求。,跨期定价和商誉,注意建模方法分阶段1、2决策。问题：哪个阶段价格会更高？时期1：需求q1=D1(p1)，成本C1（q1)；时期2：需求q2=D2(p2，p1)，成本C（q2).假说1-商誉机制：第一阶段低价，可以为第二阶段带来需求，并使总利润增加。,边干边学-学习效应的定价,假说2-学习效应：成本随着生产而下降，即成本函数不仅受到本期价格影响和产量影响，还受到前期价格与产量的影响，C（D2（P2），D1（P1）。第一阶段以低价（低于垄断价格）出售的目的并非是为了销售，而是为了学习效应，为快速降低成本提供经验积累。,定价行为2-耐用品垄断,耐用品制造了自身的竞争。如果不是耐用品，人们不会推迟购买，但如果耐用品有可能降低价格，人们会因为损失而推迟购买。这样出售会在人们的等待中不断降低价格，使垄断价格不复存在。科斯假说：耐用用品垄断厂商为自己创造了竞争者垄断的耐用品价格的灵活性损害了垄断者，不进行价格固定承诺的垄断者将面临巨额损失。普遍性：推迟消费的比例在增加，所以，竞争因素在增长。汽车销售实践：15日内购买可按新价格计价,（1）面对向下的倾斜的需求曲线,如果需求曲线具有向下倾斜的特征，消费者可以在两个时点上进行选择性购买，但只能购买一次，厂商出售一种具有可持续性耐用品，如果消费者购买了产品以后可以使用一生，而不必更换。消费者对产品有不同的评价，第一个消费者在第一期购买，其需求曲线写成P=100-q1，第二个消费者在第二时期购买，其需求曲线写成P=100-q1-q2。耐用品的厂商可以采取出售和出租两种方法（注意方法特征）进入市场：从价格来衡量，出售时的定价是一个无限期使用定价，出租则是一个有限期使用该产品的价格。,出租垄断者：假设边际成本为零（这样便于处理），垄断出租者的定价由下式决定，在第一期，MR=100-2Q=MC=0，即Q=50，价格P=100-50=50，利润=2500，在第二期，厂商仍然得到相同的利润，不考虑时间价值，总利润为5000。卖方垄断者：厂商十分清楚，第一期购买的消费者在第二期不会购买，第二期的需求曲线应等于全部需求减去第一期购买数量。卖方的策略在时期1设定价格为P1，时期2的购买价格为时期1价格的函数P2（P1）；买方在时期1可以购买或不购买，时期2亦存在购买或不购买。这构成了一个动态博弈，请自己先推一遍。,动态博弈过程：时期2面对剩余需求q2=100-q1-P2，假设边际成本为零，垄断者MR2（q2）=100-q1-2q2=0,或q2=50-q1/2，第二期价格和利润分别写成，P2=100-q1-(50-q1/2)=50-q2/2和=p2q2=(50-q/2)2；,时期1垄断出售者将产品出售给最高价格的购买者，此人为边际购买者，所支付的价格为100-q1。第一期获得的效用为一次支出两次效用，即2（100-q1）-P1；第二期购买者的效用为(100-q1)-P2=（100-q1）-(50-q1/2)，两者之间无差异(连续购买的特征），有2（100-q1）-P1=(100-q1)-(50-q1/2)或者P1=150-3q1/2注：如以转售方法分析，采用第一期购买者可转售，也可以得到上式，即P1=（100-q1）+P2=(100-q1)+(50-q1/2)=150-3q1/2卖方应选择合理的产出水平使总利润达到最大，即Max(1+2)=(150-3q1/2)q1+(50-q1/2)2得到一阶条件为150-3q1-(100-q1)/2=0，或者q1=40，代入前述结果，P1=150-3q1/2=90，1=3600；q2=50-q1/2=30，P2=50-q1/2=30，2=900，总利润=45002VL0。L型消费者的效用函数U=2V-P1（在第一期购买），或者U=V-P2（第二期购买），或者U=0（不购买）。垄断企业也生存两期，他也要确定一个最大化利润的价格，在假设边际成本为零时，企业利润=P1q1+P2q2。厂商出租当厂商把出租价格确定P=VH时，则第一期只有H型消费者会租用，而L型消费者不会租用，利润为2VH；如果将出租价格确定在P=VL时，两类消费者都会租用，利润为4VL。由于设VH2VL，厂商肯定会将出租价格确定在P=VH位置，L型消费者租不到车。,厂商定价在时期1购买的消费者支付了两期费用，如果第一期购买者是H型消费者，第二期就只有L型消费者。第一期价格P=2VH，第二期价格P=VL，两期消费者都转化为利润；如果H型消费者在第一期不购买，第二期垄断厂商面对全部需求，垄断厂商将价格定在P=VH(2VL)，只卖给H型消费者，榨取H型消费者的全部剩余，而L型消费者无法得到汽车。消费者利益分析与消费者的第一期购买决策L型消费者：厂商会在第二期将价格降低到VL，L可以以低于2VL的价格PL购买，两期2VLPL，有消费者剩余。（垄断厂商也不会将价格设定在P2VH，不仅使L型消费者不会购买，也使H型不购买，因为超过了H型两期评价总和。）H型消费者：在两期中都不会得到消费者剩余（因为如果第一期不购买，垄断厂商会将价格提高到P=VH），如果垄断厂商在第一期将价格确定在P=2VH，H型消费者也会购买。这样，垄断厂商会制定一个第一期价格P=2VH（它相当于对H型消费者的两期出租价格之和），第二期价格P=VL的方案。,比较,与出租方案相比，用歧视定价的出售方案的利润（2VH+VL）要高于出租方案的利润(2VH)。这意味着，在离散需求情形下，卖方垄断者可以通过出售从消费者身上得到高于出租者的利润，并能够让更多的消费者获得消费，只不过消费者都不可能得到消费者剩余。这与科斯预测的垄断者被迫出租而不是出售，耐用品垄断者会自己与自己竞争完全不同。垄断者可以通过价格歧视获得更多的利润，并减少了消费者剩余。,定价3-存货,由于垄断企业可以自主定价，按MR（Q）=MC（Q）原则，企业会根据MR，即需求曲线的变化对生产做出调整。但实际生产中，当出现需求冲击时，企业一定会选择改变生产吗？不一定，因为企业可以根据存货，以及需求的周期性变化来改变存货、价格和生产。企业面对需求变化直接改变价格和生产的假设过于严格。,三、外部影响,需求冲击,以成本劣加性为根据，需求的扩张可能会使自然垄断不能成立。需求扩张表现为：总收入和人均收入增长城市扩大和城市边界改变周期性冲击替代与消费潮流,成本冲击,背景：石油价格上涨、最低工资提高、粮食价格上涨会造成企业成本上升，C=rK+wL表明，只要实际利率和工资变化，就可以形成成本上升。垄断的巩固：预期进入成本上升导致更倾向于垄断，有利于在位企业成本劣加性成立。成本（税收）不对称冲击：如果垄断的国有企业成本上升，而私有企业成本不变，则会改变成本劣加性，成为打破国有企业垄断的原因。,垄断下的成本,垄断在外部减少了竞争压力时，会缺少节约成本的动力，为自己高成本辩解。这也会形成互动，因为增加成本有可能降低垄断地位，成为吸引进入者的诱惑，最后将在维持垄断的边缘上停止增加成本。,技术进步,市场的定义：替代品交叉弹性系数超过某值，应视为一个市场。某产品原来垄断，在技术进步情况下，会出现替代品。如果放松交叉弹性系数要求，还会有更大的市场。降低成本的技术进步会造成成本冲击，改变或巩固垄断。,寻租,政府对垄断的形成负有责任，甚至有时会利用允许制度（进入规制）形成垄断。假设：存在着政府允许的进入规制，而政府并没有明确的选择方法，这时会形成唯一进入者的利益。当政府官员可以支配进入权利时，企业为了获得这一权利必须让出利益，从而与官员分享垄断利润。改进思路：对进入权力进行拍卖，将所有垄断利润全部转移为公共收益？,反垄断豁免,下列产业和营业活动可以受到豁免劳工工会出口卡特尔农业合作社受管制产业研究与发展基金受到豁免的原理：弱者内外有别和本国产业竞争力优先不重复惩罚,四、垄断下的质量问题,产品选择与质量,产品差异纵向差异：纯粹的产品差异，消费者内部一致水平差异：消费者偏好差异产品质量价格P（s,q)、成本C（s,q)均为s的递增函数（s-质量）社会总剩余=由价格曲线与产