2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题

2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题1.关于股票价格指数期货论述不正确的是（A）。A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积2.股权类资产的远期合约不包括（C）。A.一揽子股票的远期合约B.单个股票的远期合约C.固定收益证券的远期合约D.股票价格指数的远期合约3.金融衍生工具按（C）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A.金融衍生工具自身交易的方法及特点B.基础工具种类C.产品形态和交易场所D.金融创新工具的功能4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（C）。A.远期B.期货C.互换D.期权5.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（A）股普通股票。A.200B.100C.50D.4006.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（B）。A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段7.1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则-衍生工具与避险业务会计准则中（A）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。A.公允价值B.计量标准C.套期保值D.审计原则8.（D）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。 A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换9.下列衍生工具不属于建构模块工具的是（C）。A.远期合约B.期货C.外汇结构化理财产品D.货币互换10.美式权证可以在（A）行权。A.权证失效日之前任何交易日B.失效日当日C.失效日之前一段规定时间内D.失效日以后11.根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（C）。A.评价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证参考答案：1.A 2.C 3.C 4.C 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.C2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题212.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（A）特征。A.联动性B.不确定性或高风险性C.期限性D.跨期性13.（B）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。A.金融互换B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权14.资产证券化是（C）。A.风险管理型创新的重要成果B.股票创新型创新的重要成果C.增强流动型创新的重要成果D.信用创造型创新的重要成果15.下列属于交易所交易的衍生工具的是（B）。A.公司债券条款中包含的转股条约B.在期货交易所交易的期货合约C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约16.（A）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.金融互换B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权17.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是（D）元。A.10B.50C.20D.4018.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（D）的特点十分突出。A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性19.（A）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.权证B.期权C.期货D.远期合约20.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（C）。A.股权类权证或债权类权证B.认股权证或备兑权证C.认购权证或认沽权证D.美式权证、欧式权证或百慕大权证21.可转换债券的有效期限是指（A）的期间。A.债券从发行之日到偿清本息之日B.债券从发行之日到可转换为股票之日C.债券从上市之日到可转换为股票之日D.债券从上市之日到偿清本息之日22.（C）是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。A.回购B.转换C.赎回D.交易参考答案：12.A 13.B 14.C 15.B 16.A 17.D 18.D 19.A 20.C 21.A 22.C2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（B）。A.附权益权证债券B.附货币权证债券C.附黄金权证债券D.附债务权证债券2.根据债券券面形态，债券可分为（B）。A.零息债券、账息债券和息票累积债券B.实物债券、金融债券和公司债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券3.（B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A.记账式的国债B.凭证式国债C.实物国债D.储蓄国债4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（B）。A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.无国籍债券6.（A）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券7.龙债券利率的确定基准是（C）。A.美国联邦基金利率B.香港银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.新加坡银行同业拆放利率8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（D）。A.债券的发行日期B.债券的承销机构名称C.债券持有人的名称D.债券的到期期限9.债券的基本性质不包括（B）。A.债券属于有价证券B.债券有一定的风险C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C）。A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.企业债券参考答案：1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（A）。A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（A）。A.附认购权证的公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（C）。A.息票累积债券B.缓息债券C.浮动利率债券D.附息债券14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（C）。A.国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券15.（B）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券16.19811994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（C）。A.记名国债B.记账式国债C.无记名国债D.凭证式国债17.19841986年是我国企业债券的（C）。A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.高潮期18.债券与股票的比较，错误的是（A）。A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债B.债券和股票都属于有价证券C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的