2012年3月证券从业资格考试报名公告一点通

1、证券交易所决定暂停或终止证券上市交易的，应当及时公告并备案。a .证券公司b .证监会c .证券登记结算机构d .中国人民银行二、股东会议召集程序违反法律、行政法规或公司章程的，股东可以要求人民法院自决议提出之日起()日内撤销。A.15B.30C.60D.903、证券公司经营融资融券业务，应以()的名义开设信用交易证券交易账户。a .证券交易所b .管理机构c .客户d .自己4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易适用。A. 证券基金投资法B. 证券投资基金销售管理办法C. 保险法D. 证券法有关证券公司组织机构的以下说法不正确的是()a .证券公司的独立董事不得在本证券公司担任社长b .证券公司董事会设立报酬和提名委员会、审计委员会的，委员会的负责人由独立董事负责c .证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设立审计委员会d .合规专员是证券公司的高级经理6、属于下列董事会职权的是()a .决议发行公司债券b .决议合并公司c .确定公司的经营计划和投资方案d .确定公司的经营方针和投资计划有关证券公司组织机构的以下说法不正确的是()a .证券公司的独立董事不得在本证券公司担任社长b .证券公司董事会设立报酬和提名委员会、审计委员会的，委员会的负责人由独立董事负责c .证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设立审计委员会d .合规专员是证券公司的高级经理公司公开发行新股不包括向证券监督会提交的文件。a .营业执照b .公司章程c .税务登记证d .财务会计报告9、证券公司应按()制作资产管理业务报告，并报中国证券业协会，同时抄写证券公司地址、资产管理子公司所在地中国证券监督会派遣机构。a .月亮b .年份c .赛季d .周10、证券公司、证券投资咨询机构为顾客提供证券投资顾问服务，不包括应理解的内容。a .顾客的财产和收入情况b .客户家庭状况c .证券投资经验d .投资需求和风险优先事项11、证券监督会规定，将客户的交易结算资金统一保管。a .第三方保管机制b .证券公司c .中央银行d .证监会12、在下一个选项中，说法正确的是()a .公开发行是指向特定对象发行证券b .采用要约收购方式的； 收购者可以在收购期限内出售被收购公司的股票，但出售价格不能超过申请收购价格c .监事可担任公司法定代表人d .公司是企业法人，有独立的法人财产，拥有法人财产权13、证监会规定，将客户的交易结算资金统一保管()a .第三方保管机制b .证券公司c .中央银行d .证监会14、未经法定机关批准公开发行证券，不包括处罚措施。a .下令停止发行b .退还募集的资金，加上银行同期存款利息c .对直接负责的主管人员和其他直接负责人，处以非法募集资金金额的1%以上5%以下的罚款d .处以非法募集资金金额的1%以上5%以下罚款十五、制定集体资产管理计划的投资主办方应具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金就业经验。A.1B.2C.3D.5十六、制定集体资产管理计划的投资主办方应具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金就业经验。A.1B.2C.3D.517、在下一个选项中，说法错误的是()a .股东按预约的出资比例取得红利b .公司成立后，股东不得逃避出资c .证券销售协议书应当注明违约责任d .公募基金可在一定条件下向特定受众募集资金18、在下一个选项中，说法正确的是()a .公开发行是指向特定对象发行证券b .采用要约收购方式的； 收购者可以在收购期限内出售被收购公司的股票，但出售价格不能超过申请收购价格c .监事可担任公司法定代表人d .公司是企业法人，有独立的法人财产，拥有法人财产权19、证券公司不属于损害顾客利益的欺诈行为包括：a .不在规定时间内向顾客提供交易的书面证明文件b .向客户租赁证券c .受客户委托，购买证券后发生巨额损失d .挪用客户委托的证券20、取得融资融券业务试行资格的证券公司，在开展融资融券业务之前，必须先申请融资融券交易权限。a .证券交易所b .管理机构c .中国证监会d .中国证券业协会21、在下一个选项中，说法正确的是()a .股价下跌的情况下，股份有限公司可以回购本公司的股票，维持市价的稳定b .公司可拒绝向所聘会计师事务所提供会计资料c .有限责任公司不必设立监事会d .经修改的公司章程经股东大会批准后可成立22、证券公司经营中介业务，证券公司同意赔偿客户证券买卖收益或证券买卖损失的，纠正没收违法所得，处()罚款，可暂停或取消相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下23、关于股份公司股份发行的下述表现中，不正确的是()a .公司向发起人发行的股份应为记名股b .公司向法人发行的股份可以是无记名股份c .公司发行的股票可以是记名式或无记名式d .公司向法人发行的股份，不得以代表名称记名24、取得融资融券业务试行资格的证券公司，在开展融资融券业务之前，必须先申请融资融券交易权限。a .证券交易所b .管理机构c .中国证监会d .中国证券业协会25、以下选项中，不正确的是()a .合伙企业可以成为基金经理b .有限责任公司股东转让股份后，其他股东对公司章程相关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决c .成立公司须依法制定公司章程d .公开发行股份，经代销、销售期限届满的，发行人应当按规定期限向国务院证监管机关报告股份发行情况26、证券公司经营融资融券业务，应以()的名义开设信用交易证券交易账户。a .证券交易所b .管理机构c .客户d .自己27、发行人公开发行证券的年份是赤字，证监会应当对其推荐机构和推荐代表进行处罚。a .暂停推荐机构的推荐机构资格六个月。 命令推荐机构更换推荐业务负责人b .确认之日起312个月内不接受相关推荐代表具体负责的推荐c .对推荐代表采取禁止证券市场进入的措施d .从确认日起停止推荐机构的推荐机构资格3个月，取消相关人员的推荐代表资格28、证券公司、证券投资咨询机构为顾客提供证券投资顾问服务，不包括应理解的内容。a .顾客的财产和收入情况b .客户家庭状况c .证券投资经验d .投资需求和风险优先事项29、证券公司应当在每月结束后()交易日内，向证券监督会、注册地证券监督会派出机关和证券交易所，报告当月融资融券业务客户的开户数。A.3B.5C.7D.10公司公开发行新股不包括向证券监督会提交的文件。a .营业执照b .公司章程c .税务登记证d .财务会计报告31、以下选项中正确的是()a .擅自发行企业债券，金额巨大、结果严重的，应处无期徒刑b .证券公司员工故意伪造交易记录，让投资者买卖证券和期货合同，造成严重后果的，应处10年徒刑c .上次公开发行的公司债券尚未募集的，不得再次公开发行d .未经法定机构批准公开发行证券，应处以3万元以上30万元以下罚款32、法人利用他人账户买卖证券时，不应采取的措施是()a .没收法人财产b .处以违法所得三倍罚款c .违法所得2万元的，处以5万元罚款d .对直接负责的主管人员，处以6万元罚款33、下列选项中，正确的是()a .擅自发行企业债券，金额巨大，结果严重的，应处无期徒刑b .证券公司员工故意伪造交易记录，让投资者买卖证券和期货合同，造成严重后果的，应处10年徒刑c .上次公开发行的公司债券尚未募集的，不得再次公开发行d .未经法定机构批准公开发行证券，应处以3万元以上30万元以下罚款34、在下一个选项中，说法正确的是()a .基金财产债权可抵销基金经理、基金经理固有财产债务b .有限责任公司某股东转让所有权时，超过半数股东不同意转让的，不同意转让的股东必须购买所有权的视为同意c .有限责任公司成立后，发现作为成立公司出资的非货币财产的实际价格显着低于公司章程的价格的，应当解除其出资股东的权利d .股票分布变化不符合上市条件时，证券交易所可决定直接结束股票上市交易35、证券公司为证券资产管理顾客开设的证券账户，必须在开户日起()交易日内向证券交易所申报。A.3B.5C.7D.1036、在下一个选项中，说法错误的是()a .股东按预约的出资比例取得红利b .公司成立后，股东不得逃避出资c .证券销售协议书应当注明违约责任d .公募基金可在一定条件下向特定受众募集资金37、有执行期的处罚处分从()开始。a .处罚处分生效的日期b .处罚决定的成果次日c .