2010年证券从业资格考试证券基础知识真题

证券市场基础知识真题一、选择问题(60题)1、有价证券本身(a )。a .没有价值但有价格b .有价值，有价值c .没有价值，没有价格d .有价值但没有价格2、证券市场为层次关系，分为(a )。a .发行市场和流通市场b .异地市场和交易所市场c .商品市场和金融市场d .货币市场和资本市场3、以下说法正确的是(d )。a .证券上市难以解决资本供求矛盾b .证券市场交易的对象只限于股票，也称股票市场c .证券风险与收益成反比关系d .证券市场是价值直接交换的地方4、能同时发行下列股票和债券的机构为(c ) :a .地方政府b .国资委员会c .株式会社d .中国证监会5 .社会保障基金投资银行存款和国债比例不低于(d )。A.20%B.30%C.40%D.50%6、不属于下列证券中介机构的是(a ) :a .证券业协会b .会计审计机构c .法律事务厅d .资产评估机构7、世界上第一家证券交易所是(b )。a .纽约证券交易所b .阿姆斯特丹证券交易所c .伦敦证券交易所d .美国证券交易所8、美国工业革命后，在证券市场上获得政府债券主导地位的是(d )。a .商业票据b .公司债券c .金融债券d .公司股票1999年11月4日，美国国会通过(c )表示金融业分工制度的结束。a .商业银行法b .格拉斯蒂格尔法c .金融服务现代化法d .金融服务法十、中国人自己设立第一家证券交易所是(a )。a .北平证券交易所b .上海证券交易所c .深证证券交易所d .天津市企业交易所11、伤害证券交易所和深圳证券交易所的正式运营时间分别为(c )。A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票实质上代表股东对股份公司的(d )。a .债券b .收益权c .物权d .所有权13、证券持有人有直接支配公司财产的处分权的证券是(c )。a .股票证券b .债券证券c .物权证券d .事权证券14、股票代表股东的(c )投资。a .临时的b .短期性c .永久d .连续性十五、普通股和优先股分为(a )。a .股东享有的权利b .股票格式c .股票价格d .股东的风险和收益根据16，010-3010的相关规定，无记名股东出席股东大会时，从会议召开前5天到股东大会闭幕，必须向公司提交(b )。a .股东资格证书b .股票c .资产证明书d .股东名册17、发行招股资金超过票面总额的部分填写(b )。a .股东b .资本公积金c .收入盈馀储备金d .公积金18、股票账面价值是人们分析的(d )重要指标。a .票面价值b .清算价值c .实物价值d .投资价值19、股票未来股息之和债券的本利和可称为(b )。a .现值b .期间值c .折扣d .复利值20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按(c )的顺序分配。a .弥补损失，提取法定剩馀公积金，提取公益金，支付股息，提取任何剩馀公积金b .弥补损失，提取任何收益性公积金，支付股息，提取法定收益性公积金，提取公益金c .弥补损失，提取法定剩馀公积金，提取公益金，提取任何剩馀公积金，支付股息d .弥补损失、支付股息、提取法定剩馀公积金、提取公益金、提取任何剩馀公积金21、股份公司决定发行新股以增加公司资本时，原普通股股东享受(a )。a .优先承认所有权b .购买优先股的权利c .分配参与权d .优先股权22、股份公司进行破产清算时，资产清算的优先顺序为(a )。a .债权人、优先股东和普通股东b .债权人、普通股东和优先股东c .普通股东、优先股东和债权人d .优先股东、普通股东和债权人23、非累积优先股的分红分配以(b )为界，当年结算。a .按分配年度b .每个营业年度c .每个经营周期d .每个生产周期24、我国公司法规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股票比例不得低于(d )。A.25%B.20%C.15%D.10%25、债券代表债券投资者的权利，该权利为(c )。a .所有权b .财产控制权c .债权d .财产使用权26、一般来说，期限长的债券，(d )利率应该会变高。a .流动性强的风险相对较少b .流动性强的风险相对较大c .流动性差的风险相对较大d .流动性差的风险相对较大27、股份有限公司在股市收集的自己是公司的(d )。a .长期负债b .应付债权c .资本公积金d .权益28、政府债券分为中央政府债券和(b )。a .国债b .地方政府债券c .特别债券d .建设债券29、初期货币价值不稳定时，政府为了提高国债的魅力经常发行(c )。a .赤字国债b .特殊图负债c .实物国债d .货币国债30 .目前我国保险公司除了将自己的资金和保险收入用作证券投资的资金来源外，还可以用受托管理的(c )来投资a .退休基金b .社会保障基金c .企业年金d .社会保险基金31、新股认购权的公司债券行使新股认购权后，债券形式(a )a .仍然存在b .自己消失c .向股权转移d .自行禁用32、欧洲债券指筹资人(c )。a .在欧洲发行，以欧元表示面值的外国债券b .在欧洲国家发行，以该国货币表示面额的外国债券c .在本国海外市场发行，不发行以市场所在国家货币为面额的国际债券d .在本国发行以欧元表示面值的外国债券。33 .一般认为基金起源于(b )。a .美国b .英国c .德国d .瑞士34、购买公司型基金的投资者是基金公司的(c )。a .债权人b .受益人c .股东d .委托人35、投资者买卖封闭基金的机构应通过证券交易商在二级市场进行(b )。a .拍卖交易b .竞价交易c .谈判交易d .定价交易36、增长潜力最大，但风险最大的基金是(d )。a .平衡基金b .收益型基金c .稳定增长基金d .积极增长基金37 .采购ETF基金的份额可用(c )a .股票债券b .其他基金份额c .一揽子股d .现金38、证券投资基金资产的名义所有者为(c )。a .基金投资者b .基金经理c .基金经理d .基金经理39 .基金运作是否有效主要看其(c )是否高a .管理费b .管理费c .运营费d .宣传费40 .期货交易保证金制度决定了(b )高投机性和高风险性。a .期货市场b .杠杆效应c .市场风险d .违约风险41、资产证券化为(b )。a .风险管理型创新的重要成果b .加强流动性型创新的重要成果c .信用创新型创新的重要成就d .股票创新型创新的重要成就42、股票指数期货为(b )。a .以股价为目标采用现金结算方式的期货交易b .以股价指数为目的，采用现金结算方式的期货交易c .应采用以股价为目的的股票交易方式期货交易d .采用以股价指数为目的的股票交付方式的期货交易43、只能在期权到期日行使的期权为(c )。a .查看选项b .查看选项c .欧元选项d .美国期权44 .在下列关于金融期权价格的说法中，错误的是(a )。a .利率上升通常会降低期权价格的机会成本b .权利期和时间价值波动的方向一般是极致的c .通常，权利期限越长，权利价格越高d .通常协议价格和市场价格的差越大时间价值越小只能在合格机构的投资者范围内交易的ADR是(d )。a .一级保修ADRb .二级保证ADRc .三级保修ADRD.144A .规则下的私募ADR46、以下不是证券交易所责任的是(c )。a .提供交易场所的设施b .建立交易规则c .交易价格的制定d .公布行情47、我国证券交易所均为(b )。a .由会员方式构成，是营利的事业法人b .由会员制组成、非营利的社会法人团体c .由会员制方式构成，是一个盈利的企业法人d .由会员制方式组成，是非营利的事业法人48、场外交易市场定价方式为(a )。a .谈判方法b .公开竞争方式c .集体竞争方式d .连续竞争方式49、目前道琼斯股价指数采用(c )。a .简单算术平均法b .加权股价平均法c .修改股价平均法d .加权股价指数法50、公司发起人全体或物心，保证文件内容虚假无重大错误陈述或重大遗漏，对其保证应负责(c )。a .个别和连带b .个别或连带c .连带d .个别51、银行间债券市场在金融企业中期票据业务指导规定中，中期票据的等待偿还馀额不得超过企业净资产(c )。A.20%B.30%C.40%D.50%52、正常情况下证券收益率(c )a .与偿还期成正比与风险成反比b .与偿还期限成反比与风险成反比c .与偿还期和风险性成正比d .与偿还期限成反比地与风险成正比53、自2007年6月起，浮息债券为(a )a .上海银行间同业拆借利率(SHIB.OR )b .中国人民银行的存款利率c .全国银行间债券市场利率d .中国人民银行企业贷款利率54、证券经营机构和客户在证券交易中发生纠纷，必须实施倒置举证，馀由(c )。a .客户b .证券交易所c .证券经营机构d .中国证监会55、从事证券业务的会计师事务所最重要的只有(c )。a .编写报告b .财务顾问c .审计d .验资56证券投资咨询员认定，有(c )行为的，中国证监会根据情况禁止进入市场。a .挪用要管理的基金资产b .发行的专业文件虚假，有重大误解性陈述或重大疏漏的；c .利用咨询服务与他人合作操纵市场价格d .违反基金章程进行投资。 造成严重经济损失57中国证券法规定，股票依法发行后，发行者的经营和收益变化带来的投资风险，(d )自行负责。a .发行人b .平民c .证券监督司d .投资者58证券工作人员禁止的行为是(c )。a .举办关于证券投资咨询的讲座报告分析会b .受投资者或顾客的委托提供证券咨询服务c .为获得投资收益而利用职务从事证券买卖活动d .受客户委托按规定标准征收各项费用59证券监督管理机构履行职责，没有法律依据或不知道法律规定的，应当按照(c )原则解释法律，处理问题a .公平b .公正c .诚实信用d .公开60按照证券投资基金管理办法的规定，封闭基金年度的收益分配比率不得低于基金年度实现收益(d )。A.60%B.70%C.80%D.90%二、不定项选择问题61、证券是指(ACD )。a .各类记录和代表尽全力的法律证书b .各类证明人的身份和权利证明书c .为证明或设置权利而制作的书面证书d .证明所有者或第三方拥有全区证券的特定权益的证明书62、有价证券的特点是(ABCD )。a .期限性b .盈利能力c .流动性d .风险性63、证券市场主要包括(ABC )。a .债券市场b .股票市场c .基金市场d .回购协议市场(货币市场)64、以下属于货币证券的是(ABC )。a .商业票据b .银行本票c .支票d .提单(商品证券)65、以下有价证券中，属于公司证券的是(ABD )。a .公司负债b .商业票据c .银行本票d .股票66、基金性质的机构投资者包括(ABCD )。a .证券投资基金b .社会保险基金c .社会公益基金d .企业年金67、墓地证券与私募证券的区别是(ABC )。a .审计的严格性不同b .是否确定了发行对象c .是否采取公示制度d .是否上市68、下列选项中，既是证券发行者又是证券投资者的有限公司(ABD ) :a .工商企业b .金融机构c .个人d .政府和机构69、证券自治组织包括(AB )。a .证券交易所b .证券行业协会c .证券监督机构d .证券公司70、与证券市场的形成息息相关的是(ABCD )。a .社会化大生产b .商品经济c .株式会社d .信用制度71、泛欧交易所是(BCD )几个交易所合并形成的。a .伦敦证券交易所b .阿姆斯特丹交易所c .布鲁塞尔交易所d .巴黎交易所72、我国第一家证券交易机构从外开设(CD )和()a .北平证券交易所b .天津证券交易所c .上海公共事业所d .上海股份公所73、19801998年国务院陆续颁布了一些法规和行政规章，初步建立了基本的证券法律法规。 以下为该时期公布的(AD )。a .股票发行和交易管理暂行条列b .证券法c .证券发行和销售管理办法d .企业债券管理条例74从内容看，中国证券市场对外开放分为(ABD )水平。a .有条件的开放国内企业投资海外资本市场b .开放国内资本市场c .在国际资本市场借贷d .在国际资本市场募集资金75、股票是一种(ACD )。a .有价证券b .设立权利证券