第2章 比较优势理论.ppt

第2章比较优势理论,国际分工是国际贸易的基础，国际贸易理论与国际分工理论是密不可分的，国际贸易理论是从对国际贸易历史和现实的认识，揭示出国际贸易产生的动机和原因以及相关的政策，它随着国际贸易的发展而深化。本章主要通过对比较优势理论的梳理分析国际贸易的动机和原因。,2.1比较优势引论,自由贸易理论是在与重商主义论争的过程中，为了解决国际贸易实际上是怎样进行的以及国际贸易应当怎样进行这两个基本问题而产生并确立了其在传统国际贸易理论中的主流地位的。它开始于亚当斯密的“绝对优势”理论，经过大卫李嘉图“比较优势”理论与赫克歇尔俄林“要素禀赋”理论对其的完善、修正和补充，逐渐建立了关于自由贸易的较为完整的理论体系。,英国古典政治经济学斯密简介,亚当斯密（AdamSmith,1723-1790）：英国古典政治经济学的主要代表人物之一。生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学。1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学。1751年受聘于格拉斯哥大学，先讲授逻辑学，后任道德哲学教授。1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人，且深受影响。1776年发表代表作国民财富的性质和原因的研究（国富论），首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题。其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由。1778年被任命为苏格兰海关税务司司长。他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。,绝对优势论（TheoryofAbsoluteAdvantage）的提出背景,十八世纪中期，英国的工场手工业已成为工业生产的主要形式，且有一些早期的机器发明。农业和国内外贸易也迅速发展起来，国内外迅速膨胀起来的市场需求要求资本主义迅速发展，也为政府采取自由贸易政策奠定了物质基础。这时，如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济就成为有远见的人们想要解决的首要问题。,亚当斯密在其代表作国富论中阐明了著名的“看不见的手”的机制，他认为在市场经济中，在利益驱动下，主观上为自己的微观经济主体可通过分工和交易而客观上为社会工作，从而实现自利与互利、个体利益与社会利益的相互联系。故经济主体之间的利益关系并不像重商主义者声称的那样，一定是非赢即输的，而是可能实现“双赢”的。经济主体的“利己”不应通过损人去实现，而应通过利他来实现。具体途径为，社会各经济主体按自己的特长实行分工，进行专业化生产，然后通过市场进行交易，从而在总体上实现社会福利最大化。显然，交易活动一旦越出本国范围，国际分工和国际贸易就出现了。,绝对优势论（TheoryofAbsoluteAdvantage）：每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件。如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有国家都是有利的。,亚当斯密主张自由贸易的思想是建立在他的国际分工学说基础上的。他由个人分工推及社会分工进而到国际分工，论述了分工及引起分工的原因，促进分工的条件和前提。他认为，财富的增长要靠劳动的效率（或劳动生产力）和劳动的数量。由于分工一会使工人的技巧因业专而日进，二可免除由一种工作转移到另一种工作所浪费的时间，三便于改良工具和发明机器，因此能够提高劳动生产力。,“每一个精明的家长都会遵循以下准则：从不在家里生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋”，“在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中不大会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，那么，我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品来向他们购买。,绝对优势理论的不足之处,亚当斯密绝对优势理论所提出的交换模式只适用于贸易双方至少各拥有一种居绝对优势的商品对外国进行销售的情形。如果一国在所有商品的生产成本方面相对于另一国的同种商品都处于绝对劣势地位，这时还会不会存在分工和贸易？如果进行自由贸易，贸易各方还能否获益？各国还能否实行自由贸易政策？,2.2比较优势理论,英国资产阶级古典政治经济学者大卫李嘉图于1817年出版的政治经济学及赋税原理第七章论对外贸易中，在绝对优势理论的基础上，运用两个国家（英国和葡萄牙）、两种产品（毛呢和葡萄酒）这种分析模型，提出决定国际贸易的基础是比较优势而不是绝对优势这一命题，成功地论证了更为广泛的国际贸易现象的客观必然性建立在劳动价值论基础上的贸易互利性原理，解释了发展程度不同的国家，都能通过参与国际贸易获得利益。比较优势理论是传统国际贸易理论的核心。,英国古典政治经济学家李嘉图简介大卫李嘉图（DavidRicardo，1772-1823）：英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者，生于英国犹太族大资产阶级家庭。14岁他就结束了正规教育并到他父亲的交易所从事证券交易活动。20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系。1793年，他和普利丝娜结婚，独立经营交易所业务，到1797年即成为大富翁。此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等。1799年他读了亚当斯密的国富论，引起了对经济学的兴趣，并于1817年出版了政治经济学及赋税原理，被誉为继斯密国富论之后的经济学巨著。1819年他被选为下院议员。他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法。,2.2.1理论内容,比较优势论（TheoryofComparativeAdvantage）：两国间劳动生产率的差距并不是在任何商品上都是相等的。处于绝对优势的国家应集中力量生产利益较大的商品，处于绝对劣势的国家应集中生产利益较小的商品，然后通过国际贸易，互相交换，彼此都节省了劳动，都得到了好处。,分工前（即没有开展自由贸易前）,可以看出，葡萄牙在毛呢和葡萄酒这两种商品上的劳动生产率与英国相比都处于绝对优势地位。然而，相对于葡萄牙，英国生产毛呢的劳动消耗（100/90）与生产葡萄酒的劳动消耗（120/80）相比有微弱的优势。现在两国进行分工，即开展国际自由贸易英国专门生产毛呢，葡萄牙专门生产葡萄酒。,分工前（即没有开展自由贸易后）,分工前后对比,比较优势理论的核心内容就是“两利取重，两害取轻”。国际分工中若两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势，而乙国相反，其劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势。这时，两国间进行贸易的可能性依然存在，因为两国劳动生产率间的差距并不是在任何商品上都一样，这样处于绝对优势的国家不必生产全部商品，而应集中生产在本国国内具有最大优势的商品，处于绝对劣势的国家也不必停产全部商品，而只应停产本国处于最大劣势的商品，通过自由交换，可以增加世界产品，提高生产率，参与交换国也可以节约社会劳动，增加产品消费。,2.2.2理论前提,1、两个国家、两种产品或两种要素。2、国家之间存在着某种特征差异，如生产成本上的绝对优势、相对优势等。3、各国的比较利益是静态不变的、不存在规模经济的作用。4、自由贸易是在完全竞争的市场结构下进行的，以物物交换为形式。5、生产要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不能流动。6、不存在技术进步、资本积累与经济发展。,2.2.3理论拓展,李嘉图之后，穆勒和马歇尔以需求强度作为决定交换比例的依据，将需求强度与贸易条件和获利程度紧密联系起来。然而这一作法使比较利益原理与不等价交换更明显地联系在一起。因为如果相互需求强度是由偶然因素决定的变量，那么交换比例（即贸易条件）会时而有利于A国，时而有利于B国，从长期来看，不会造成必然的不等价交换，而是能够实现均衡贸易。,相互需求规律（LawofReciprocalDemand）：约翰斯图亚特穆勒有关国际价值的学说。他对李嘉图的比较优势论作了发展和补充，提出了国际价值理论，即国际间商品交换比率的理论，以解释两国间利益是如何分配的。穆勒认为，国际供求关系决定商品的国际价值。当两国进行交易而又限于两种商品时，两国的这两种产品的国内交换比率或比较优势决定了国际交换比率的上下限。实际的国际交换比率介于该上下限之间。国际交换比率的确定随双方消费者的嗜好与环境而定，即由两国间相互需求的强度决定的。,然而在总体劳动生产率水平一高一低的两国间，很明显，需求强度受结构性因素影响长期呈现固定趋势。因为在比较利益原理中，以完全的国际分工为前提，而商品价值由劳动投入量唯一决定，这样使工资水平与商品的价值和交换价值直接联系起来。劳动生产率水平高的国家必有较高的工资水平，这也必然导致两国商品无法实现等价交换；如果以现实中的不完全分工来看，其道理也是一样的，且更具说服力。因为劳动生产率高的国家的产品一旦进入低劳动生产率国家的市场，势必以其强大的竞争能力挤跨对方国家很大一部分国内相关企业。反之，劳动生产率低的国家的产品进入和占领劳动生产率高的国家的市场却存在困难。这必将造成低劳动生产率国家对高劳动生产率国家产品的强烈依赖性，因此两国间需求强度长期失衡是不言而喻的。,2.3比较优势理论简评,大卫李嘉图的比较优势理论始终是国际贸易理论的基石，具有严密的逻辑性。萨缪尔森说：“如果理论能参加选美竞赛的话，相对有利条件论肯定会名列前茅，因为它具有无比优美的逻辑结构”。他对于国际贸易理论研究的贡献不可低估。比较优势理论分析、揭示了国际贸易所具有的互利性，把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，指明了国际贸易理论研究的方向，并试图用劳动价值理论来解释国际贸易与国际分工。,国际贸易政策以一定的国际贸易理论为指导，反过来又影响国际贸易理论的发展。传统的自由贸易理论要求各国采取完全自由贸易政策，即指国家对国际贸易活动采取不干预的基本立场，完全取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。,因而，根据传统自由贸易理论，实施完全自由贸易政策至少需具备以下因素：1各国经济体制以及政治制度完全相同；2各国的生产要素能够自由流动；3各国的贸易政策完全相同，不存在政策性贸易障碍；4各国的宏观经济政策包括货币政策、财政政策完全相同；5国际协调机制完全有效。,然而，当今世界并非大同社会，以上前提条件是不具备的。无论是发达国家还是发展中国家，都是根据自身的经济条件（要素禀赋、经济发展水平、国内市场容量、经济体制及国际环境）来选择贸易政策，即使同为发达国家或发展中国家，其贸易政策取向也不尽相同。比如，日本战后以“贸易立国”为基本国策，