2011年证券从业资格考试证券市场概述试题

2011年证券就业资格考试市场基础知识问题及答复证券市场概览一、单独选择问题有价证券按()分为上市证券和非上市证券。 d.da .募集方式b .证券发行主体不同的c .证券所代表的权利性质d .证券交易所是否进行卡交易2 .公司证券中，银行以及非银行金融机构发行的证券总称() 乙组联赛a .股票b .金融证券c .商业票据d .公司债券3 .下列选项不是证券市场的特点： ()。 c.ca .证券市场是产权直接交换的场所b .证券市场是价值直接交换的场所c .证券市场是价值实现增值的场所d .证券市场是风险直接交换的场所4 .按招聘方式分类，有价证券可分为() 乙组联赛a .政府证券、政府机关证券、公司证券b .公开募集证券和私募证券c .上市证券和非上市证券d .股票、债券和其他证券5 .有价证券是()的形式。 d.da .真正的资本b .商品资源：考大美人编辑们c .货币资本d .虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，出现了产权与经营权分离的生产经营方式 ()，将股票、公司债券、房地产抵押债券依次列入有价证券交易的行列。 d.da .有限责任公司b .合作制企业c .独资制企业d .株式会社7 .英国第一家证券交易所在1802年得到英国政府的正式批准，开始了第一次主要交易。 c.ca .公司债券b .铁路股票c .政府债券d .公司股票8 .世界第一个股票交易所成立于1602年() d.da .英国伦敦b .美国纽约c .美国华盛顿酱： D .荷兰阿姆斯特丹9、中国证监会按照()的授权和相关法律法规集中、统一监督证券市场。 a.aa .国务院b .全国人民代表大会c .全国人民代表大会常务委员会d .中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协定并合并成立。 d.da .伦敦国际金融期权期货交易所b .纽约交易所一泛欧洲证券交易所公司C.CME集团有限公司d .泛欧洲交易所11 .根据我国有关证券业的法律规定，以下不属于证券自律管理机构的是() c.ca .证券交易所b .证券业协会c .证券服务机构d .证券登记结算机构12 .证券服务机构是从事依法设立的证券服务业务的法人机构，不包括在内。 d.da .证券投资咨询机构、财务顾问机构b .信用评级机构、资产评估机构c .会计师事务所、律师事务所d .证券登记结算机构13.()是世界上最重要的机构投资者之一，曾经超过投资资金成为投资规模最大的机构投资者，除了大量投资各种政府债券、高级公司债券外，还广泛涉及资金和股票投资。 c.ca .合格海外机构投资者b .证券经营机构c .保险公司考试大论坛d .商业银行14 .以下，关于我国社会保险基金的记述不正确的是() c.ca .资金来源包括两部分。 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金b .其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资等级以上的企业债务、金融债务等有价证券c .全国社会保障基金理事会直接经营的社会保障基金投资范围仅限于银行存款，在二级市场购买国债和政府机构债券d .社会保障基金委托单一社会保障基金投资经理管理的资产不得超过年度社会保障基金委托资产总额的20%15 .对社会公益基金不正确认识的是() 乙组联赛a .根据我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，保持价值增值b .福利基金、科技发展基金、企业年金等属于社会公益基金c .指定收益的社会公益事业基金d .社会公益基金属于基金性质的机构投资者16.中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构可以用自己的资金进行交易。 c.ca .政府债券和金融债券b .政府债券和政府债券c .政府债券和金融债券d .信托投资基金17 .根据中国政府对WTO的承诺，中国证券业在5年的过渡时期，允许在外国机构设立合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，在外资比例不超过的加入后3年，外资比例不超过() a.aA.33%、49%B.40%、50%C.55%、45% D.33%、50%18 .根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接b股交易和外国证券机构驻地代理成为证券交易所特别会员的申请由()受理。 c.ca .国务院b .中国证监会c .证券交易所d .国家外汇管理局19.B股指() d.da .海外上市外资股b .香港上市外资股c .纽约上市外资股d .中国国内上市外资股20.2007年底，中国上海、深圳市场总市值居世界资本市场首位，2007年首次公开发行股票融资。 乙组联赛a .二b .三c .四d .五21.1918年夏天成立的()是中国人自己开创的第一家证券交易所。 d.da .上海证券商品交易所b .天津市企业交易所c .青岛商品交易所d .北平证券交易所www.E xamda.CoM考试通过22.1999年11月4日，美国议会通过()宣布金融业分工制度结束。 乙组联赛a.格拉斯一斯蒂格尔法案 b.金融服务现代化法案 c.证券交易所法 d.格林斯潘法23 .反映证券市场容量的重要指标是() 乙组联赛a .股票价格相对于GDP的比率b .证券化率(证券市场价格/GDP) C .证券市场价值d .证券市场指数24 .随着国际经济、金融形势的变化，现在许多国家，特别是发展中国家都有大量的官方外汇储备，为了管理这笔资金，代表国家设立了投资。 a.aa .主权财富基金b .信托投资公司c .国家开发银行d .保险公司和保险资产管理公司25.1984年11月，()在东京公开发行200亿13元的债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 a.aa .中国银行b .中国农业银行c .中国工商银行d .中国建设银行26.1982年1月，()日本债券市场发行l00亿日元的私募债券，是我国国内机构首次在外国发行外汇债券。 a.aa .中国国际信托投资公司b .中国信托投资公司c .中华信托投资公司d .国民信托投资公司27.2007年10月，中国和()金融监督部门就商业银行代理的海外资产管理业务进行监督合作安排，中国商业银行可以将代理投资于该国股票市场和该国金融监督当局认可的公开募集基金，逐步扩大商业银行代理的海外投资市场。 d.da .美国出处：考试大B .法国c .德国d .英国28 .有价证券按()分为股票、债券和其他证券。 d.da .证券发行主体的不同b .募集方式分类c .证券交易所是否用卡交易d .证券代表的权利性质分类29.2007年8月，国家外汇管理局批准的()国内个人直接投资海外证券市场进行试验，资本项下外汇规定放宽。 d.da .上海浦东新区b .深圳光明新区c .青岛四方新区d .天津滨海新区30 .有价证券有广义和狭义两个概念，狭义的有价证券指() c.ca .政府债券b .商品证券c .资本证券d .货币证券31 .截至2009年12月，中国证监会累计批准()公司合格的海外机构投资者进入中国证券市场。 c.cA.60 B.73 C.83 D.8432 .截至2010年3月，中国证监会相继与()国家(或地区)证券(期货)监督机构签署了46份监督合作备忘录。 c.cA.36 B.40 C.42 D.4633 .中国证监会于()年加入证监会国际组织，1998年当选为该组织执行委员。 乙组联赛A.1993B.1995来源： C.1997 D.199934.1872年成立()是中国第一家股份制企业。 d.da .龙烟铁矿公司b .上海大众业公所c .上海股份公所d .轮船招商局35 .从证券市场的发展历史来看，其进程大致分为五个阶段，其中恢复阶段为() 乙组联赛A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段转向垄断阶段。 从第二次世界大战后到20世纪60年代C.19291933年d.1970年代至今36 .证券市场中介机构是()和其他证券服务机构，通常将两者合称为证券中介机构。 a.aa .证券公司b .证券交易所c .证券业协会d .证券登记结算机构37.2006年6月，与()泛欧证券交易所达成总额约100亿美元的合并协议，成立了世界上首家横跨大西洋的纽约泛欧证券交易所公司。 d.da .东京证券交易所b .多伦多证券交易所c .悉尼期货交易所d .纽约证券交易所(NYSE )38 .由于中央政府有税收、货币发行等特权，通常中央政府债券没有违约风险，因此此类证券被视为() d.da .低风险证券b .高风险证券c .风险证券d .无风险证券39 .根据中国证监会股份持有率限制和国家其他有关规定，单一海外投资者通过合格的海外机构投资者持有上市公司股份的，股份持有率不得超过该公司股份总数。 乙组联赛A.6% B.10% C.12% D.l5%40.1993年9月，中国财政部首次()发行300亿日元的该国货币债券，标志着我国主权债务发行的正式开始。 乙组联赛a .英国转载自：考试大学- Examda.Com B .日本c .美国d .德国41 .根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新设合营企业从事证券投资基金、证券销售业务公司的设立，相关申请由()受理。 c.ca .国务院b .财政部c .中国证监会d .证券交易所42.2009年10月23日，创业板正式成立，到2009年底，创业板公司()进行了上市交易。 c.cA.20 B.30 C.36 D.4643 .证券的基本职能不包括() 乙组联赛a .融资一投资功能b .风险规避功能c .资本配置功能d .定价功能44.()的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 乙组联赛a .基金市场b .有形市场c .无形市场d .衍生产品市场45.2004年2月公布的企业年金基金管理试行办法规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债务、企业债务等固定收益类产品和可转换债务、债券基金的比率低于基金净资产的比率。 c.cA.10% B.20% C.50% D.60%46 .日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为了保护个人投资者的利益，制定了特别高的准入阈值，允许纯资产或金融资产在3亿日元以上，()年以上有交易经验的投资者参与交易。 d.dA.4 B.3 C.2 D.147 .截至2008年底，内地证券公司()和内地基金公司4家已获准在香港设立分公司。 c.cA.5 B.8来源： C.12 D.1548 .根据我国政府对WT0的承诺，允许外国证券公司在我国加入后3年内设立合营企业，但不超过外资的比例。 a.aA.1/3 B.1/5 C.1/6 D.1/7二、不定项选择问题1 .对非上市证券正确认识的是() ABD公司a .非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券b .非上市证券不允许在证券交易所内进行交易c .非上市证券不得在其他证券交易市场交易d .证书式国债、电子储蓄国债、普通开放基金份额和非上市公众公司股票2 .有价证券具有的主要特征是() ABCD公司a .风险性b .盈利性c .流动性d .期限性3 .证券市场最基本的品种和最主要的品种如下： BD公司a .基金b .股票c .金融期货d .债券4 .广义有价证券包括() 美国广播公司a .资本证券b .商品证券c .货币证券d .金融证券5 .证券可视为各种记载，代表一定权利。 BD公司a .货币证书b .法律证书c .资本证书d .书面证书6 .关于证券业协会的叙述正确的是() ABCD公司a .证券业协会是证券业的自律组织，是社会团体法人b .证券业协会的权力机构由全体会员构成的会员大会根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司必须加入证券业协会d .证券业协会。 协助证监管机构组织会员执法，履行维护会员合法权益的责任7 .证券机构投资者主要包括() ABCD公司a .金融机构b .各种基金c .企业和事业法人d .政府机构8 .合格的海外机构投资者(QFII )可以在批准的投资额内投资中国证监会批准的人民