第5章国际技术贸易法律制度.ppt

第5章国际技术贸易法律制度,教学要点：本章教学目的在于通过本章的学习，了解技术概念和分类，掌握国际技术许可协议的制度，熟悉知识产权保护国际公约，特别是WTO中TRIPS的规则。教学时数：4学时,教学内容：第5章国际技术贸易法律制度5.1国际技术贸易法概述5.2国际许可协议5.3知识产权的国际保护5.4国际技术贸易的管理练习题考核要求：1、概念与特征（识记）2、国际许可协议,第一节国际技术贸易法概述国际技术贸易是第二次世界大战以后发展起来的一种特殊形式的国际贸易，是国际技术转让的主要形式之一，是指一国的法人或自然人通过贸易方式，按照一定的交易条件，将技术转让给不同国家的法人或自然人的活动。知识产权是国际技术贸易的主要客体之一，世界贸易组织（WTO）将知识产权贸易视为其三大支柱之一。,（国际货物贸易协定（GATT）、与贸易有关的知识产权协议(TRIPS)、服务贸易总协定(GATS)。国际技术贸易和知识产权保护关系密切。因此，了解当代国际知识产权保护的法律规范，将有利于我国国际技术贸易的顺利开展。,一、技术、技术转让和技术引进（一）技术技术(Technology)是指产品生产和服务中所应用的系统知识,它是科学知识、实践经验和操作技能的总和。,1、技术的特征无形性。相对于一般商品而言，技术是无形的，非物质的知识。系统性。技术是系统的知识，综合的知识。商品性。即技术不仅有使用价值，而且也有交换价值。时间性。每项技术都有其产生、发展、普及应用和淘汰的过程。,2、技术的分类按公开程度可以划分为公开技术、半公开技术和秘密技术。按发展阶段可以划分为尖端技术、先进技术和传统技术。按表现形态可以划分软件技术和硬件技术。,二、技术的分类（国际技术贸易的内容）（一）专利专利（Patent）是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人,他在专利有效期内,享有对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利,并受到法律保护。专利权人的义务是将发明内容公开,按时交纳专利年费。,1、专利的类型发明（Invention）专利指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。实用新型（Utilitymodel）专利指对物的形状、构造或其组合的发明。外观设计（Design）专利指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。,2、专利权的特点独占性。也称专有性,指同一发明只能授予一次专利权,只有专利权人才有权享有或使用该项权利。地域性。指一个国家授予的专利权,只能在该国的领土范围内有效,受到该国法律保护,而不受其他国家法律的保护。时间性。专利权是一种有时间限制的权利,一般专利保护期为10-20年，期限届满,权利即告终止。,3、授予专利权的条件新颖性。是指所申请的专利在此之前,从未公开发表,公开使用,也没有以其他方式为公众所知,更没有他人向专利局申请过。创造性。也称先进性,是指该项发明比现有技术先进。实用性。是指该项发明必须能够应用于产业部门,并能取得显著的效果。,（二）商标商标（trademark）通称为商品的“牌子”，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记，商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。,1、商标的种类按商标结构划分文字商标图形商标组合商标音响商标气味商标,按商标使用者划分商品商标。制造商标商业商标服务商标,按商标用途划分营业商标:是指生产者或经营者把特定的标志或企业名称用在自己制造或经营的商品上的商标，也有人叫它是“厂标”、“店标”或“司标”。证明商标:由对某种商品或服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，以证明商品或服务的产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商标。比如“绿色食品”标志等,等级商标:等级是指在商品质量、规格、等级不同的一种商品上使用的同一商标或者不同的商标。这种商标有的虽然名称相同，但图形或文字字体不同，有的虽然图形相同，但为了便于区别不同商品质量，而是以不同颜色、不同纸张、不同印刷技术或者其他标志作区别，也有的是用不同商标名称或者图形作区别。如：沈阳啤酒厂就是以不同的商标来区分等级的。,按商标享誉程度划分普通商标著名商标驰名商标:驰名商标，是中国国家工商行政管理局商标局，根据企业的申请，官方认定的一种商标类型，在中国国内为公众广为知晓并享有较高声誉。对驰名商标的保护不仅仅局限于相同或者类似商品或服务，就不相同或者不相类似的商品申请注册或者使用时，都将不予注册并禁止使用，因此驰名商标被赋予了比较广泛的排他性权利。,而且“驰名商标”持有企业的公司名以及网址域名都会受到不同于普通商标的格外法律保护。到目前为止，获得中国“驰名商标”认定的商标共有1624个，其中外资品牌占98个。按商标注册与否划分注册商标未注册商标,2、商标权商标权是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，受商标法的保护，经注册核准的商标，是商标所有人的财产。,（1）商标权的内容使用权。只有商标注册人才被允许在核定的商品上使用注册的商标，并取得合法利益。禁止权。商标所有人可以依法禁止他人侵犯注册的商标，并有权向主管部门或司法机关，对侵犯注册商标人提起控告，要求停止侵犯行为，并赔偿损失。,转让权。商标所有人有权将商标有偿或无偿转让给其他人，自己完全放弃对注册商标所拥有的一切权利。许可使用权。商标所有人有权将其已注册的商标有偿或无偿地许可他人使用，自己仍保留法律所授予的一切权利。继承权。商标权可以通过继承转移,这种转移必须在政府部门登记并通过官方公报才有效。,（2）商标权的取得商标权的取得，必须经过商标使用人申请、并经过商标主管部门审查、核准注册,最后得到确认。各国确认商标权的原则主要有三种：先注册原则。即商标权授予商标的最先注册人。先使用原则。即商标权属于商标的最先使用人。无异议注册原则。商标权原则上属于先注册人,在商标注册后的规定期限内,若有首先使用人提出异议,并提出了首先使用商标的证明,则已办理的注册予以撤消,否则如果在此期间无异议,则商标权属于先注册人。,（三）专有技术专有技术(Know-how)又称技术秘密,技术诀窍,是一种没有公开的生产技术知识、经验以及技能和经营管理的方法,手段。1、专有技术的特点知识性。专有技术是脑力劳动的产物,是无形的,非物质的。保密性。专有技术是不公开的。实践性。专有技术必须是实用技术。可传授性和可转让性。专有技术必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。,2、专有技术与专利的区别,（四）著作权（版权）著作权(Copyright)又称版权，是指作者及其他著作权人依法对作品享有的权利。1、著作权的内容（1）著作人身权：发表权。决定作品是否公之于众的权利。署名权。表明作者身份,在作品上署名的权利。修改权。修改或授予他人修改作品的权利。保护作品完整权。保护作品不受歪曲、篡改的权利。,（2）著作财产权：复制权。对作品进行复制的权利。出版、发行权。以印刷品或软件形式向公众提供传播作品的权利。展览权。通过技术设备,公开陈列或展览艺术作品,摄影作品和科技作品的权利。,播放权。通过电台,电视台或信息网络向公众传播的权利。改编权。把作品从一种形式改变成另一种形式的权利,如改编成电影、电视、录像作品等。翻译权。把作品从一种文字翻译成另一种文字的权利。注释权。对作品中的名词、术语给出注释的权利。表演权，通过朗诵,演唱,演奏,舞蹈等现场表演的形式向公众传播作品的权利。,邻接权：即作品的传播者，如出版者、表演者、录制者，以及广播组织者等对经过其加工、传播的作品所享有的相应的权利。2、著作权的特征专有性。指著作权是排他的、独占的权利。时间性。指法律认可的期限,著作人身权永存,但财产权和邻接权各国都有时间规定。,地域性。指著作权只在所在国的地域内有效。合理使用性。指在一定的条件下,使用者可不经作者和版权所有者同意,也不必支付报酬就可以使用版权的某些权利。强制许可性。指不必得到版权所有者的许可在付费的情况下就可以使用版权的某些权利。,三、国际技术贸易的概念（一）技术贸易的概念技术贸易又称技术转让(TechnologyTransfer)，是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。1、技术转让与物品转让的区别物品转让是所有权的转让，一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对该物品的所有权。技术转让一般只是技术使用权的转让，而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。,2、技术转让的分类按是否跨国界可分为国内技术转让和国际技术转让。按有偿性可分为商业性技术转让和非商业性技术转让。按转让方向可分为横向技术转让和纵向技术转让。,3、技术引进使国外的技术转让到国内，就是技术引进。特点它是一种跨国行为。它不仅购进硬件设备,而且引入软件技术。技术引进有一个自我消化吸收引进技术的过程。,（二）国际技术贸易的概念1、含义国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。,2、特点国际技术贸易与国际商品贸易相比，具有的特点：（1）贸易标的物内容不同。国际技术贸易是一种以无形的技术知识，即知识产权作为贸易的标的物进入市场进行转让的贸易活动。国际商品贸易的标的物是有形商品。,（2）贸易标的物的使用权和所有权不同。国际技术贸易是一种标的物使用权和所有权相分离贸易。国际商品贸易是一种标的物使用权和所有权一起转移的贸易。,（3）从贸易双方当事人关系看两者存在的差异。国际技术贸易的双方当事人在转让技术使用方面组成了长期的技术合作和技术限制、反限制的关系。国际商品贸易的双方当事人的关系简单，不存在技术限制、反限制的关系。,（4）贸易标的物作价原则存在差异。国际技术贸易标的物作价与利润有关，采用利润分成的方法进行作价。国家商品贸易作价与利润高低不一定成正比，是以成本加利润来作价的。,（5）从贸易所涉及的法律看两者存在的差异。国际技术贸易所涉及的法律包括专利法、商标法等，较商品贸易更加广泛，更为复杂。,（6）进出口限制不同。国际货物贸易是奖出限入，国际技术贸易是鼓励进口，限制出口，尤其是高精尖技术和国家机密技术，限制出口。,四、国际技术贸易法概述（一）国际技术贸易法的概念国际技术贸易法是指调整跨国技术贸易关系的法律规范的总称。,（二）国际技术贸易法的法律框架国际技术贸易比一般商品贸易更多地受到国家政府的干预与管理，表现为各种各样的国内立法，协调国家意志的国际条约，以及起着法律规范作用的国际转让方面的国际惯例。这些都是国际技术贸易法的渊源和组成部分。,1、国际条约条约是国际技术贸易法的重要渊源。这些条约有的是专门针对国际技术贸易活动的，有的则包含这方面的规则与规范。,（1）专门条约目前，有关国际技术贸易的专门条约与协定并不多。已经正式签订的只有几个区域性协定。从1974年开始，联合国贸发会就着手拟定一个国际技术转让方面的全球性规范。1978年10月国际技术转让行动守则草案连同三个集团的案文提交联合国讨论，但由于各国政治经济利益的根本分歧和科技水平的重大差异，草案未获通过。实际上目前并不存在一个国际技术贸易方面的世界性公约。但该草案对各国立法具有一定的借鉴意义，影响不可忽视。,（2）有关的国际条约主要来自工业产权保护方面的国际公约。如巴黎公约专利合作公约、保护植物新品种国际公约、专利国际分类条约以及关贸总协定乌拉圭回合1993年达成的与贸易有关的知识产权协议TRIPS。商标保护方面的国际公约，如马德里协定等也与技术贸易间接相关。此外，各国签订了有关技术贸易的双边贸易协定或其他协定，对于当事国来说，也具有条约法的意义。,2、国际惯例与国内法和国际公约不同，具有一定的伸缩性。它的作用是有一定的限度的，并不是对一切从事国际技术贸易的人都有约束力，只有当双方承认并以某种方式采纳某一惯例时，才对当事人双方有法律约束力，具有补充与解释当事人意思-合同的作用。在国际技术贸易合同中不得订立限制性商业条款，是多数国家普遍接受的重要国际惯例。,3、国内法这是目前国际技术贸易法的主要渊源。主要是工业产权法、反垄断法、涉外技术转让法等。（1）涉外技术转让法各国制定的专门的技术转让法，主要是通过国家的干预来控制技术引进活动的某些重要环节、增强技术受方的谈判地位的法律。他们无疑是国际技术贸易法的最重要的国内法渊源。我国是对国内与涉外技术转让活动分别立法的。,（2）反垄断法许久以来发达国家是没有技术转让法的，他们调整技术转让活动主要依靠反垄断法。在以“托拉斯”为主要垄断形式的国家称为“反托拉斯法”（Anti-TrustLaw）；在以“卡特尔”为主要垄断形式的国家往往称为“反卡特尔法”(Anti-CartelLaw)；在大多数国家又可以称为“不公平竞争法”(UnfairCompetitionLaw)，美国有自己独特的名称，是谢尔曼法（ShermanAct）和克莱顿法（ClaytonAct）。我国已经制定了反不正当竞争法反垄断法。,（3）工业产权法工业产权法是与涉外技术贸易关系最为密切的国内立法之一，而专利法又是其中最为重要的部分，因为专利技术是国际技术贸易的主要标的所在。为鼓励外国人把他们的新发明拿到本国来申请专利，从而引进技术，大多数国家在专利法中对外国申请专利的权利都未做限制，外国人在申请专利方面享有国民待遇。,我国的专利法对外国人在中国申请专利做了专门规定。由于商标不能算作一种技术，只能作为随同技术一道转让的标的，所以各国的商标法远不如专利法那么重要，但也是重要的辅助立法。,晚近，随着技术革命的进展，一些国家开始为保护专有技术（know-how）及计算机软件准备专门立法，如法国与日本正在研拟专有技术法，我国于1992年颁布了计算机软件保护条例。这些法律成为工业产权的重要组成部分，也成为国际技术转让法的重要渊源。,（4）其他国内立法不少国家有规范对外贸易的专门法-对外贸易基本法，也适用于涉外技术贸易。有些国家还在对外贸易基本法中设立专章，对技术贸易活动做出原则性规范。如我国的对外贸易法。,由于国际技术贸易绝大多数是通过许可证合同的方式来进行的，所以当事人各方所在国的合同法也具有重要意义。大陆法系国家的合同法不外乎两种模式：,对内对外统一立法和分别立法。大多数国家是采用统一立法模式，单一的合同法本身就含有暗示性的涉外条款。有少数国家的合同法对内对外分别立法，我国原来就是一个典型。长期以来，我国采用经济合同法与涉外经济合同法分立的模式，各司其职。但自1999年10月1日起，统一合同法正式取代了原来的经济合同法与涉外经济合同法和技术合同法。,此外，公司法、破产法、外商投资法、外汇管理法、税法、银行法等也间接与国际技术贸易活动相关联，可算作国际技术贸易法的重要国内法渊源。,第二节国际许可协议一、国际许可协议的概念和特征（一）概念指的是不同国家或地区的当事人所签订的，一方当事人准许另一方当事人使用其所有或持有的工业产权或专有技术，而由另一方当事人支付使用费的合同。,（二）特点1、跨国性2、时间性3、地域性4、有偿性5、复杂性,二、国家许可协议的分类（一）按合同标的的分类1、专利许可协议2、商标许可协议3、专有技术许可协议,4、著作权许可协议5、计算机软件许可协议6、混合许可协议（二）按授权的范围分类1、独占许可协议2、排他许可协议,3、普通许可协议4、分售许可协议5、交叉许可协议,三、国家许可协议的基本内容（一）导言（二）关键词定义（三）合同内容和范围（四）价格与支付（五）技术指导和技术服务（六）检验条款,（七）技术保密条款（八）技术继续援助和技术反馈（九）担保和保证（十）税收条款（十一）不可抗力条款（十二）争议的解决和适用法律条款（十三）合同有效期和合同的终止,（一）导言该条款也称“鉴于条款”主要用来说明合同的基本背景和双方当事人的基本情况，一般应包括以下内容：1、合同的名称与性质2、合同订立的时间和地点3、双方当事人的名称、法律地位、法定地址4、双方当事人订立合同的宗旨和愿望对双方当事人认为值得注意的其他问题所作的概括性说明。,（三）合同内容和范围1、技术名称2、授权范围，包括使用范围、制造和销售产品的地区范围3、许可方应提供的有关技术资料、零配件等4、技术传授，包括技术培训与技术服务5、如果涉及商标许可，则应订明商标的具体内容和式样，商标注册的国家、机构、时间、有效期限和地区范围。,（四）价格与支付在支付方式上，一般有三种情况：1、总付。即双方协商确定一个固定的价格，然后由被许可方一次性支付或分期支付给许可方。2、提成费支付。即被许可方在合同项目建成投产后，根据许可合同的约定，按生产数量、销售价格或利润提取一定比例的费用，按期支付给许可方。,3、入门费加提成费支付。即被许可方在合同订立后或收到第一批技术资料后的一定时间内先向许可方支付一笔约定的金额，然后再根据生产数量、销售价格或利润想许可方支付提成费。先行支付的费用就是入门费，它通常只是技术费用的一小部分，主要用于补偿许可方进行技术转让所支出的直接费用和为满足被许可方特殊需要而支付的费用。三种支付方式各有利弊。第三种方式用的较多。,四、国家许可协议中的限制性商业条款（一）限制性条款的概念和种类1、概念。限制性条款，也称“限制性商业惯例”或“违反公平贸易条款”是估计技术贸易合同中经常设置的一个条款，对于这仪条款目前国际上还没有一个明确、统一的定义。各国和国际组织大多通过列举方式爱规定这一问题。一般认为，限制性条款是指技术贸易中的供应方利用其技术优势或市场优势，迫使技术技术接受方在技术贸易合同中接受一些不公平、不合理或有歧视性的限制，从而损害技术接受方利益的条款,2、特点它是技术供应方利用自己的优势地位对技术接受方所做的限制；（1）它是技术供应方利用自己的优势地位对技术接受方所做的限制；（2）它具有不公平、不合理性，技术接受方因自己的不利地位而被迫接受这种限制；（3）它以限制竞争、限制自由贸易为目的，维护技术供应方的单方面利益；（4）它所侵害的是技术接受方的经济利益和技术接受国的经济秩序，因而为法律所禁止。,（二）关于限制性条款的法律规定限制性条款的存在，严重影响了国际技术交流和正常的国际经济活动秩序，特别是不利于发展中国家民族经济的发展。因此，虽然发达国家和发展中国家在这个问题上的看法很不一致，特别是对限制性条款的范围意见不一，但各国几乎都将这类条款视为非法。发达国家一般通过反垄断法来禁止限制性商业惯例，而发展中国家则大多通过外资企业法或对技术引进的专门立法来消除限制性条款的不利影响。,(三)国际许可协议中限制性商业条款的国际管制对于限制性条款，各国法律有不同的规定，联合国贸发会议专家组起草的国际技术转让行动守则草案将限制性条款列为以下20种：,1、单方面的回授条款，即要求技术接受方将其对技术作出的改进，无偿地、非互惠地提供给技术供应方使用的条款。2、要求技术接受方不得对被转让给他四用的专利技术的效力提出异议的条款3、限制技术接受方取得类似的或竞争性的技术的自由，或就有关产品签订销售协议、代理协议或制造协议的自由,4、限制技术接受方进行研究与发展活动5、对使用人员方面的限制、如规定技术接受方必须使用技术供应方指定的人员，或限制使用技术接受方所在国当地人员等6、限制技术接受方对其技术引进所制造的产品自行确定价格的自由,7、禁止技术接受方修改进口的技术以适应当地的情况，或禁止其在进口技术基础上创新8、要求技术接受方必须把专卖权或独家代理权给予技术供应方或他所指定的第三者9、附带条件的安排，如要求技术接受方购买他所不愿要的额外技术、货物或服务，以此作为获得所需要技术的条件10、对出口的限制,11、共享专利后交换许可证协定，主要是指在技术供应方之间订立共享专利或交换许可的协定，或其他技术转让国际交流安排，对技术转让的地区、数量、价格、客户或市场等方面加以限制，企图支配某一门行业或某个市场，因而对技术转让产生不利影响12、限制技术接受方进行广告宣传13、要求技术接受方在使用业已失效、被撤消或有效期已届满的工业产权时，仍须承担付款和其他义务,14、在技术转让协议期满或终止后，限制技术接受方使用该项技术15、对引进技术所生产的产品的范围、数量和生产能力施加限制16、要求技术接受方采用他所不愿意要的产品质量管理方法或质量标准。但如果是为了满足产品质量担保的需要，或产品是使用技术供应方的商标或服务标志时，不在此限。,17、要求技术接受方必须使用特定的商标、服务商标或商号名称18、迫使技术接受方提供合股资本，或允许技术供应方参与企业管理，作为取得技术的条件。19、技术转让协议的期限过长，或根本不规定期限20、限制传播和扩大使用已进口的技术,第三节知识产权的国际保护,由于知识产权地域性的特点，实现有效保护知识产权的愿望，单靠一个国家的国内法律是不行的，国家之间需要签订国际公约或条约的方式来达到这一目的。早在100多年前，世界各国就开始制定保护知识产权的国际公约。据不完全统计，世界知识产权组织（WIPO）目前管辖着数十个与知识产权有关的国际公约，而保护知识产权最重要的公约与贸易有关的知识产权协议（TRIPs协议）却是在世界贸易组织（WTO）的管辖之下。,一、知识产权的概念和特征,二、建立世界知识产权组织公约（ConventionestablishingtheWorldIntellectualPropertyOrganization）1967年保护工业产权巴黎公约和保护文学艺术作品伯尔尼公约缔约国对这两个公约进行修订，同时签订了建立世界知识产权组织公约，1970年该公约生效。1974年，世界知识产权组织(WorldIntellectualPropertyOrganization，WIPO)成为联合国的专门机构，该组织目前管理着大多数的知识产权国际公约。截至目前，成员国共183个，中国于1980年成为该组织的成员。,公约规定了WIPO的宗旨：一是通过国家间的合作以及与其他国际组织的协作，促进国际范围内对知识产权的保护；二是保证各种知识产权公约之间的行政合作。为促进知识产权保护，1994年WIPO成立了调解与咨询中心，以解决私人间关于知识产权的纠纷。,三、保护工业产权巴黎公约（ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty）简称巴黎公约，是当今国际上在工业产权保护方面订立最早的公约,于1883年3月20日在巴黎缔结。该公约于1985年3月19日对中国生效。截止到2005年1月3日，共有169个国家参加。公约的调整对象包括发明、商标、设计、厂商名称、产地标记、原产地名称以及制止不正当竞争等。该公约成员国成立了“保护工业产权同盟”,简称“巴黎同盟”,其目的在于保护各国国民在国外的工业产权。,从1967年起，巴黎同盟由世界知识产权组织管理。自签订后的100多年来，巴黎公约已正式修订了6次，最后一次修订会议是1967年的斯德哥尔摩外交会议。巴黎公约斯德哥尔摩文本共30条，从实质性条款中可以看出，该公约未能完全统一各成员国保护工业产权的法律规则，只是制定了一些保护工业产权的基本原则，为成员国国民在成员国间申请工业产权保护提供了方便。,（一）基本原则,1国民待遇原则此原则是指在保护工业产权方面，一个成员国对其他成员国国民应给予同本国国民相同的待遇。国民待遇并不意味着对等的保护，而只能按接受专利申请国家的国内法执行。国民待遇原则是促进专利技术国际化的基础，一直为巴黎公约各成员国所信守。,2优先权原则此原则是指在成员国一国境内申请专利的人，如在其他成员国境内提出同样申请时，享有一定期限的优先权。优先权的期限，对发明专利是12个月，对外观设计是6个月。也就是说，在第一次提出专利申请后的优先权期限内的任何日期，在另一成员国境内申请同一专利，其申请时间可追溯到第一次申请专利的日期。需要注意的是，为了取得优先权，申请人必须在第二次申请专利时正式提出优先权请求。,案例：日本某公司于1990年10月10日向中国专利局提交了一份名为“乙烯氧化制环氧乙烷高效银催化剂”的发明专利申请，该专利申请已于1990年5月13日以相同主题的内容向日本提出专利申请，该公司在向中国专利局提交该专利申请的同时，提交了要求优先权的书面声明。1990年12月，该公司又向中国专利局提交了第一次在日本提出的专利申请文件的副本。,同年7月，中国某大学研究所也成功研制出乙烯氧化制环氧乙烷高效银催化剂，8月22日，该研究所向中国专利局提交关于这项发明的专利申请。问题：中国专利局应把这项专利授予谁？为什么？,3工业产权独立原则。此原则是指同一发明在不同国家取得的专利权是相互独立的。各成员国都是独立地按自己的国内法决定是否授予工业产权，其他国家是否对同一申请授予工业产权不作考虑。依照各国工业产权独立的原则，各国都只保护根据本国法律所批准授予的工业产权而没有保护外国批准的工业产权的义务，这是由知识产权的地域性所决定的。,案例：1996年中国留学生王某将其独立研制出的一桃子新品种向美国专利局申请植物新品种发明专利，经过实质审查，美国专利局确认该种桃子系用非生物方法“制造”出来，且具有新颖性、创造性、实用性，符合美国专利局授予品种发明专利的条件。但由于中国专利法尚不为植物新品种提供专利保护，因此美国专利局也不应为其提供专利保护。1997年1月，美国专利局驳回了王某该项发明专利申请。问题：美国专利局驳回王某的专利申请的做法是否合理？为什么？,（二）基本内容,四、专利合作条约(PatentCooperationTreaty，PCT)专利合作公约是巴黎公约之下的一个专门性国际公约，1970年在华盛顿签订，1978年1月24日生效，由世界知识产权组织国际局管理，总部设在瑞士日内瓦。专利合作条约只对巴黎公约成员国开放，截至到2005年1月27日，共有128个国家加入，我国1994年1月1日正式加入条约。,这个条约主要规定了专利国际申请制度，简化跨国申请专利的程序，使申请人只需要一次申请就可以在其所选择的成员国生效，避免了跨国专利申请人和各国专利审查机关的重复劳动。我国专利行政主管部门是专利合作条约的国际受理局、国际专利检索单位和国际专利初步审查单位。,1、国际申请2、国际检索3、国际公布4、国际初步审查5、国内审查,五、商标国际注册马德里体系商标国际注册马德里体系的宗旨是解决商标的国际注册问题。该体系为商标注册人提供了一种仅提交一件申请即可确保其商标在多国受到保护的有效途径。马德里体系受两部条约管辖：1891年签订的商标国际注册马德里协定（MadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks）以及1996年开始运作的商标国际注册马德里议定书（ProtocolRelatingtotheMadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks），,各国可选择加入马德里协定，或加入马德里协定议定书，或同时加入该两部条约。截止到2005年9月22日，马德里体系共有78个成员，其中马德里协定议定书有67个成员，马德里协定有56个成员。中国于1989年10月4日加入马德里协定，于1995年12月1日加入马德里协定议定书。,马德里体系让商标注册人得以通过使用一种语言提交一件申请，并使用一种货币（瑞士法郎）交纳一套规费，即可在多个国家获得商标保护，简化了手续，节省了时间和费用。国际注册与申请人在所指定的每一个国家提出的商标注册申请具有同等效力。如果被指定国家的商标局没有在规定期限内驳回保护申请，则该商标所受到的保护如同其在该主管局注册一样。国际注册的保护期是20年，而且可以在保护期满后依次续展，每次展期都是20年。,马德里协定与马德里协定议定书的不同：1国家基础注册不同。一个商标申请国际注册，指定保护的国家是“协定”成员国的，该商标必须是在原属国已经注册的商标，方可提出国际注册申请。如果指定保护的国家是纯“议定书”成员国时，该商标可以是在原属国已经注册的商标，也可以是被原属国商标局受理但未经初步审定的注册申请。,2工作语言不同。“协定”所使用的工作语言仅为法语；“议定书”所使用的工作语言可选择法语或英语。3缴费不同。如果申请国际注册的商标所指定保护的国家是“协定”成员国，该申请只要按照马德里协定所规定的统一规费交费即可。如果该商标指定保护的国家是纯“议定书”成员国，该申请除需缴纳马德里协定规定的统一规费外，还需依照各国规定缴纳单独规费。,4审查期限不同“协定”成员国的审查期限为十二个月，而“议定书”成员国的审查期限可以是十二个月，也可以是十八个月。,5国家基础注册与商标国际注册的关系不同在“协定”成员国指定保护的国际注册商标，自国际注册之日起五年内，如果该商标在原属国国内注册已全部或部分被撤销、注销，那么，无论国际注册是否已经转让，该国际注册同时被撤销。而在纯“议定书”成员国指定保护的国际注册商标，自国际注册之日起五年内，,如果该商标在原属国国内的注册已全部或部分被撤销或注销，商标所有人可以在该商标被撤销之日起三个月内，向所指定的议定书成员国商标主管机关提交一份申请，并按照各成员国的规定缴纳一定的费用，即可将该商标的国际注册转换为在该国家的国家注册。,从以上比较可以看出，议定书比协定的规定更为宽松，更具有灵活性，给议定书成员国提供了更多的选择。案例：宁波“杉杉”服装公司以生产男女西服、衬衫闻名，产品在国内占有一定市场，拥有的“杉杉”牌文字和图形商标在国内也有较高知名度。为让产品走向国际市场，公司决定在美国、日本、法国、西班牙、比利时等十几个国家申请“杉杉”牌文字和图形商标的注册专用权。,为此，他们特地委托某商标事务所代办各国商标注册事宜。考虑到我国和公司拟申请商标注册的绝大多数国家都是马德里体系的成员国，因此该事务所决定通过国际注册的方式在各有关国家取得商标专用权，然后对不属于马德里体系成员国的其他国家，再逐一注册。,问题：如何通过国际注册使“杉杉”牌商标在各有关国家取得注册？如果在取得国际注册后的第三年，我国商标局撤销了“杉杉”商标的注册，会对其在其他国家的注册产生什么影响？,六、保护文学艺术作品伯尔尼公约（BerneConventionfortheProtectionofLiteraryandArtisticWorks）1886年9月9日于伯尔尼签订，1887年12月15日生效。公约缔结后经过7次修改，现行有效的是1971年的巴黎文本，共38条。截至2005年1月19日，共有159个国家加入了该公约。我国于1992年7月10日正式加入该公约。公约的内容主要是三个原则和公约对成员国国内立法的最低要求。,公约确立的三项基本原则是：一是国民待遇原则，即不论是成员国还是非成员国作者的作品，首次在某成员国出版均享受成员国给予本国国民的作品相同的保护；任何成员国国民未出版的作品，在其他成员国享有同该国给予其国民未出版作品的同等保护；二是自动保护原则，即一成员国国民的作品不需办理任何手续即可在其他成员国受到保护；三是独立保护原则，即一成员国国民的作品，在另一成员国依该国法律受到保护，不受作品在原所属国保护条件的约束。,公约规定文学艺术作品，不论其表现形式如何均享受保护。公约规定的最低保护限度包括：作者的署名权、保护作品完整权、翻译权、复制权、公演权、朗诵权、改编权、录制权和制片权。一般作品的保护期限为作者在世之年加死后50年。此外，公约对文学艺术作品的各类作品所享有的专有权利作了比较详尽的规定。,七、世界版权公约（UniversalCopyrightConvention)1952年由联合国教科文组织在日内瓦主持通过，1955年生效。世界版权公约旨在协调伯尔尼公约与美洲国家间版权公约成员国间在版权保护方面的关系，建立各成员国均能接受的国际版权保护制度。所以，世界版权公约比伯尔尼公约的保护程度要低。,世界版权公约也规定了三项基本原则和一些最低要求，国民待遇原则和版权独立原则都与伯尔尼公约的规定基本相同，非自动保护原则与伯尔尼公约的自动保护原则的规定恰恰相反，虽然不要求履行登记手续，但取得保护的条件必须是在首次出版的作品上注明版权标记，遗漏版权标记的作品将丧失版权保护。,世界版权公约对作品的保护期限定为作者有生之年加死后年或作品首次发表之后年，短于伯尔尼公约的规定。该公约未明示保护作者的身份权，不具有追溯力，且不允许缔约国对某些条款予以保留。,1971年7月在巴黎作补充修订。截至2003年11月4日，共有99个国家参加该公约。我国于1992年7月30日正式加入该公约。,八、与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）1994年4月15日，历时7年之久的关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判终于顺利结束，除签署了关贸总协定(1994)和服务贸易总协定外，还签署了与贸易有关的知识产权协议。该协议内容涉及知识产权的各个领域，不仅在很多方面超过了现有的国际公约水平，,而且把关贸总协定关于有形商品贸易的基本原则引入知识产权保护领域，强化了执行措施和争端解决机制，特别是对过渡安排作了严格的规定，并通过设置不准保留条款和专门管理机构来达到强制执行的目的。可以说，这是一部知识产权保护方面的国际法典，并将是我国需长期执行的国际准则。,一、TRIPS产生背景一方面是由于世界知识产权保护体系本身的弱点，另一方面则是由于国际贸易发展的需要。1967年7月14日，51个国家在斯德哥尔摩签订了世界知识产权组织公约，下辖的国际知识产权条约共26个，形成了世界性的知识产权保护体系，但是这个知识产权体系从一开始就是脆弱的，主要表现在：,其一，参加各公约或条约的成员国参差不齐，使法律的约束力缺乏普遍性，有些条约象美国这样的超级大国都没有参加，这不能不令人怀疑这些国际和约的效力。其二，这些公约有的形成于一个世纪以前，其保护范围不能适应二十世纪快速发展的技术革命，如生物工程、集成电路、电子商务等未包容进去，必然会影响其保护的整体水平。其三，缺乏有效的争端解决机制，这是世界知识产权组织最大的弱点。除了以上的原因外，世界贸易发展的新趋势也是促使TRIPS产生的一个直接的重要原因。,二十世纪，人类在科学技术方面取得飞速发展，新技术、新发明层出不穷，特别是互联网的出现，使科学技术渗入到社会生活的每个领域，极大地促进了社会经济的发展，科学技术对经济增长的贡献由本世纪初的5%左右上升到6070%，技术成果和技术产品在全球范围内广泛流转和应用，改变了传统国际贸易的格局，使国际贸易从单一的有形货物转向多元的有形货物贸易、服务贸易和知识产权贸易，而且，知识产权贸易呈快速增长之势。,据统计，世界技术贸易额70年代中期为110亿美元，80年代中期为500亿美元，90年代达1000亿美元。既使是有形货物，亦富含知识产权，所以二十世纪末期各国出口产品中知识产权含量逐年上升，特别是发达国家，如美国，占其全部出口产品的40%.知识产权贸易在当代国际贸易中占有重要地位，而欧美发达国家认为原有知识产权体制不能保护其利益，他国滥用其知识产品不付报酬、盗用其名牌商品，假冒仿制品、盗版录像制品和电脑软件屡见不鲜，因此类侵犯知识产权受到的损失极为严重，每年都达数十亿美元。,国际贸易中出现的这些新特点表明，世界性的知识产权保护日益集中体现在国际贸易领域，而原有的世界知识产权保护体系难以解决国际贸易中侵犯知识产权的问题，并导致了国际贸易中的不公平现象，违背了关贸总协定的基本原则。上世纪70年代，发达国家与发展中国家之间因知识产权问题产生的贸易摩擦集中在工业产权，尤其是假冒商标问题上，迫使美国和欧盟共同提出一个反假冒法草案，但因为发展中国家一致认为关贸总协定没有资格处理知识产权问题，草案被搁置。80年代，发达国家和发展中国家的贸易摩擦开始扩大到版权和邻接权领域。,为了缓和矛盾，WIPO多次召开会议，准备讨论形成一个新的与会国都能接受的草案。但在一系列最低保护标准上，发达国家和发展中国家都坚持两种不同的方案，由于WIPO的组织表决制度史的发展中国家能利用数量上的优势坚持其意见，发达国家要求的高标准很难通过。因此，美国能发达国家被迫放弃WIPO，而在关贸总协定的范围内寻求解决方法。所以，在乌拉圭回合谈判中，美国代表坚持将知识产权问题纳入谈判范围，甚至提出，如不纳入议题，美国将拒绝参加乌拉圭回合谈判。所以，1989年埃斯特角发表的部长声明中，将知识产权、服务贸易和投资措施三个新议题列入谈判议程，,而且，欧美和日本的工业界代表以及美国知识产权委员会的专家直接参与了谈判的全过程，发达国家所坚持的高标准的最低保护标准，最后，在美国、欧洲等发达国家的坚持下，在乌拉圭回合的最后文本中形成了“与贸易有关的知识产权协议”，并于1995年1月1日生效。对于多数发展中国家来说，知识产权协定多少有点被迫接受的性质。因为乌拉圭回合谈判的最后文件是以“一揽子”的方式通过的，对单个国家来说只能全部接受或全部不接受，不能将各个文件分开进行考虑，这就造成了在世界贸易组织的范围内达成知识产权协议。,二、协议的目的与宗旨协议由序言和七个部分共73条组成。在序言部分，协定开宗明义地说明了其缔结的目的：在于促进知识产权有效和充分的保护，以减少对国际贸易的扭曲和阻力，同时保证知识产权执法的措施与程序不至于变成合法贸易的障碍。,协定正文具体包含了7部分的内容：从条款与基本原则；有关知识产权的效力、范围和使用的标准；知识产权的执法；知识产权的获得、维持及相关程序；争端的防止与解决；过渡性安排；机构设置和最后条款。,三、协议的基本原则1.成员应履行巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公约和关于集成电路的知识产权条约等所规定的义务,2.国民待遇原则在知识产权保护方面,每个成员给其他成员国民的待遇不应低于它给予本国国民的待遇,许多知识产权条约对国民待遇做出规定时，都采用“对外国国民给予与本国国民相同待遇”，包含了一层意思，允许在某些事项上给予其他成员国民一笔本国国民更优惠的待遇。这种情况在一些发展中国家是普遍存在的。,3.最惠国待遇原则在TRIPS之前，最惠国待遇原则从未出现在知识产权条约中，而协定之所以包含这一原则大概是因为它是GATT的基本原则之一，是为了保证公平贸易的公平竞争所必需的，在与贸易有关的知识产权协定中自然也将这项基本原则纳入。,在知识产权保护上，某一成员提供其他国国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无条件地适用于全体其他成员国民。但是司法协助协议、伯尔尼公约或罗马公约所允许的不按国民待遇，而按互惠原则，以及本协议未规定的表演者权、录音制品制作者权及广播组织权等除外。这样，就为知识产权在所有成员方获得前所未有的保护打下基础。,4公共健康与公共利益原则协议第8条第1款规定：“成员可在其国内法律及条例的制定或修订中，采取必要的措施以保护公共的健康与发展，以增加对其社会经济与技术发展至关重要之领域的公益，只要该措施与本协议的规定一致”5对权利合理限制原则协议第8条第2款规定：“可以采取适当措施防止权力持有人滥用知识产权，防止借助国际技术转让中不合理限制贸易行为或不利影响行为，只要该措施与本协议的规定一致”,四、协议与国际技术贸易相关的内容协议与技术贸易相关的内容，主要反映在协议第二部分知识产权的效力、范围和使用的标准中。主要包括：,1版权及邻接权（CopyrightandRelatedRights）协议首先肯定了伯尔尼公约的适用性，给予作者包括出租权在内的更广泛的经济权利。在这部分中，与技术贸易有关的是计算机软件和数据库的保护问题。协议明确了计算机软件和数据库的性质、保护的侧重点以及与伯尔尼公约的关系。协议第10条规定，对于计算机程序，无论源程序还是目标程序，均按伯尔尼公约的文学作品给予保护，保护期限不短于授权出版之年起50年。,数据库和其他材料的汇编，无论是机器可读形式或其他形式，只要内容的选取或者编排构成智力创作，也将给予保护。关于出租权的保护，是协议著作权部分的另一项重要内容。根据第ll条规定，至少对计算机软件和电影作品，各成员将赋予其作者或者合法继承人，有许可或者禁止向公众商业性出租其版权作品的原件或复制品的权利。,2商标（Trademarks）商标是重要的工业产权之一，也是国际技术贸易的对象。协议给商标下了明确的定义（第15条规定，能够使一类商品或者服务同其他各类商品或者服务相区别的任何标记或者标记的组合，均能构成商标），并对注册的条件、授予的权力、保护期限、使用的要求、许可与转让以及与巴黎公约的关系作了明确的规定。商标首次注册保护年限为7年，且可无限地续展。商标注册后，如无正当理由而连续3年不使用的，该商标权应予以取消。,3工业品外观设计（IndustrialDesigns）工业品外观设计是一种特殊的工业产权，既可以受专利法保护，也可以受版权法保护。协议规定：“各成员国可以自行通过外观设计或版权法来履行该项义务。”协议对工业产品外观设计的保护规定是：保护的条件、保护的目的（阻止第三方未经许可，为商业目的进行生产、销售或进口这种标的产品）、保护的例外、保护的期限（10年）。工业品外观设计也是技术贸易的对象之一。,4专利（Patents）关于专利技术保护客体，协议第27条规定，专利应当适用于所有领域的任何发明，不论是产品发明还是方法发明，只要其具有新颖性、创造性并可付诸工业应用。根据协议，除了动植物品种、生物技术工艺等极少数发明外，医药产品、化工产品、食品等都被明确列入专利的保护范围。关于专利权的保护期，协议第33条规定，不应少于自申请日起20年。,关于专利人的权利，协议规定，专利权人享有专利的专有权。任何其他人未经专利权人许可，不得制造、使用、销售或进口其专利产品。专利权人有权转让其专利，或通过许可合同实施其专利。专利权的许可和转让也是技术贸易的重要对象之一。形式禁止这类行为。仅规定一旦发生此类纠纷，有关缔约国应相互合作，共同磋商解决。,5集成电路布图设计（Layout-Designs(Topographies)ofIntegratedCircuits）集成电路布图设计是指多个元件，其中至少有一个有源元件，连同集成电路的全部或者部分联线组成的三维配置。集成电路布图设计与外观设计很相似，是知识产权法保护的内容，一般受版权法保护。但因为集成电路布图设计的工业实用性，WTO成员都根据协议以单独法规或以国际公约予以保护。,1989年5月26日世界知识产权组织在美国首都华盛顿召开外交会议，缔结了关于保护集成电路布图设计知识产权的公