体系、过程管理稽核规范

1.0目的检查体系、过程运行是否与规范要求一致，以便及时发现并纠正作业中存在的缺失，从而提升作业品质与绩效。2.0适用范围 适用于公司体系、过程稽核的全部行为。3.0定义3.1稽核：是一项有系统且具独立性的查验，收集证据並对证据进行客观地评价，以確定相关的活动及其结果是否与规范内容一致，规范内容是否有效实施，或是否满足相关之审核原则(如ISO条文) ，最终形成文件的过程。3.2严重不符合项：表示遗漏此项要求或有规定但没有执行或执行错误。3.3轻微不符合项：表示大部分有执行，仅有少数不符合要求。3.4建议改善事项：稽核人员根据经验或客户要求提出的一些建议改善事项。3.5 QSA：品质体系稽核。3.6 QPA：生产过程稽核。3.7稽核原则：a)客观性：建立在事实证据的基础上。b)独立性：非执行人-不能球员兼裁判。不要掺带任何个人观点或预设立场，不要被自己过去的某种经验或某种隐含利益所左右。 c)系统性：确保稽核工作的完整性（例如ISO稽核，力求把所有部门所有条款均审核到；对某个部门的稽核，力求把该部门的所有职责及规定审核到，等等。）3.8稽核对象：为体系、过程审核涉及的所有部门。3.9第一责任人:部门负责人是本部门体系、过程管理工作的第一责任人。4.0权责 4.1体系管理科：负责制定稽核计划，按照稽核计划进行稽核。 4.2受稽核部门：积极配合稽核员进行稽核，对稽核发现的不符合项目进行及时改善。5.0内容说明5.1稽核作业步骤：5.1.1体系管理科每月制定QSA和QPA稽核计划（含所有稽核对象）。5.1.2每月将稽核计划发给所有受审部门或工段，体系管理科按照QSA和QPA稽核计划对各部门或工段进行稽核。5.1.3稽核前先和受审部门第一责任人约定稽核时间。5.1.4稽核依据程序文件、CP（控制计划）、作业指导书内容进行稽核。5.1.5稽核方法：问、看、查、记。5.1.6稽核人员在审核过程发现的问题要详细记录，必要时需要拍照，稽核人员根据问题类别判定为 “严重不符合项”、“轻微不符合项”、“建议改善事项”。5.1.7稽核员当天将不符合项整理成稽核报告，以邮件方式发给责任单位及各部门参考，并抄送给分管领导。5.1.8受稽核部门收到稽核报告后，必须在三个工作日回复改善对策及计划完成时间。5.1.9体系管理科根据回复的改善日期进行验收，合格方可结案，不合格时按5.1.7和5.2.3进行。5.1.10体系管理科根据QPA稽核报告，每周星期六下午组织本周受稽核工段进行一次稽核总结，并将稽核总结报告发给相关责任人及分管领导。5.2处罚规定：5.2.1责任单位没有在三个工作日内回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人20元/次。5.2.2在处罚后的三个工作日还未回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人50元/次，并通报批评。5.2.3 稽核人员现场进行验收时，如发现被验收的项目不合格，处罚该部门第一责任人20元/次，如第二次到现场验收时还是不合格，处罚该部门第一责任人50元/次，并通报批评。5.2.4拒不配合稽核人员开展稽核工作的部门，给予部门第一责任人50元的处罚，并通报批评。责任部门还要向管理者代表及总经理提交详细的书面原因说明。属于拒不配合的情形包括但不限于以下方面：5.2.4.1稽核人员到受稽核部门或工段开展工作时，部门或工段第一责任人拒不配合也不指定相应配合人员；5.2.4.2百般阻挠、拖延，不提供体系、过程运行证据或相关说明。5.2.5年度外审（第三方审核）时，导致出现严重不符合项的部门，部门所有管理人员扣除审核当月绩效工资的10%。5.2.6不符合项处罚明细： 项目部门严重不符合项轻微不符合项允许范围处罚20元处罚50元处罚100元处罚200元允许范围处罚20元处罚50元处罚100元处罚200元人力资源部12-34-56-7856-1011-1516-2021市场管理部12-34-56-7856-1011-1516-2021技术研发一部23-45-67-8989-1314-1819-2424技术研发二部12-34-56-7856-1011-1516-2021计划物控部12-34-56-7856-1011-1516-2021环安动设部12-34-56-7856-1011-1516-2021供应商合作部23-45-67-8989-1314-1819-2324生产管理办（含各工段）34-56-78-9101010-1516-2021-2526质量管理部34-56-78-9101010-1516-2021-2526储运科12-34-56-7856-1011-1516-2021体系/信息管理科12-34-56-7856-1011-1516-2021财务部12-34-56-7856-1011-1516-2021 5.2.7同一不符合项重复发生处罚明细： 项目月份同一不符合项重复发生一个月内1次/20元2次/50元3次/100元4次/200元一个季度内5次/20元6次/50元7次/100元8次/200元一年内9次/20元10次/50元11次/100元12次/200元 5.3稽核依据： 体系条文手册程序文件、组织职责作业指导书、相关标准、相关法规及客户要求。稽核员必须清楚稽核判定所依据的标准以及标准之出处。 6.0 流程图 6.1稽核流程图7.0参考文件 无8.0记录表单8.1 月份各工