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FinancialMarketsandInstitutions:InvestmentBanksandSecuritiesFirms,WhatisanInvestmentBank?,AfinancialinstitutionthatprovidesthefollowingfinancialservicesInvestmentbankingSalesandtradingAssetmanagement,InvestmentBanking,InvestmentbanksHelpraisecapitalthroughtheissuanceofsecuritiesAdvisecompaniesinmergerfuturesexchanges;securitiesandfuturesfirms,CSRC,StrengtheningthesupervisionoversecuritiesandfuturesbusinessStockandfuturesexchangemarkets,thelistedcompanies,fundmanagementcompaniesinvestinginthesecurities,securitiesandfuturesinvestmentconsultingfirms,andotherintermediariesinvolvedinthesecuritiesandfuturesbusiness.RaisingthestandardofinformationdisclosureEnhancingthecapabilitiestopreventandhandlefinancialcrisis,SAC,TheSecuritiesAssociationofChina,establishedonAugust28,1991,isaself-regulatingnon-profitorganizationforthesecuritiesindustryTheSecuritiesAssociationofChinaisundertheprofessionalguidance,supervisionandmanagementofChinaSecuritiesRegulatoryCommissionandtheMinistryofCivilAffairsMembersinclude:SecuritiescompaniessecuritiesinvestmentfundmanagementcompaniessecuritiesinvestmentconsultingagenciesRatingcompanies,SACResponsibilities,Arrangequalificationtests,registrationandsupervisionofprofessionalqualificationofemployeesinthesecuritiesindustryConducteducationandvocationaltrainingEnablememberstounderstandandimplementthelawsandregulationsgoverningsecuritiesandreporttoCSRCproblems,suggestionsandrequestsofmembersFormulateself-regulatingrules,industrycriteriaandprofessionalnormsandsupervisetheirimplementationSuperviseandinspectmembersvocationalconductandimposedisciplinarysanctionsonmisbehavior,IPOProceduresinChina,ApprovalfromCSRC:firmsthatsatisfyalltherequirementsmightnotgetapprovedPublicationofprospectusRoadshowPricingdecisionBookbuildingandlotteryallocationofIPOshares,8.10IncidentofShenzhen,InAugust,1992,some700,000would-beinvestorsfloodedintoShenzhentosubscribedtoanewissue,andlinedupforoverthreedaysandnightstoobtainanapplicationformgivingthemtherighttosubscribetosharesOnAugust10,1992,theprescribedfivemillionformshadbeenusedupinlessthanfourhoursCrowdventeditsangeragainstaprocessthatwasclearlycorruptedbythemanagingPBoCofficialswithasceneofviolentriotingThenextday,thegovernmentdistributedafurther500,000formsandtheorderwasrestored,EvolutionofPricingMechanism,Early1990s,theP/EratioforIPOwasdeterminedbyCSRConacasebycasebasis1996-1999,EPStimesapre-determinedP/Eratio(12to15)July1999,cumulativeauctionmethodInSeptember2001,cumulativepr
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