国际贸易理论与政策 (ppt 85页).ppt

第二章国际贸易理论与政策(theoryandpolicyofInternationaltrade),第一节重商主义理论与政策Mercantilismtheoryandpolicy第二节自由贸易理论与政策Freetradetheoryandpolicy第三节保护贸易理论与政策Tradeprotectiontheoryandpolicy第四节超保护贸易理论Superprotectiontradetheory第五节贸易自由化与新贸易保护主义Tradeliberalizationandnewtradeprotectionism学习要点与要求Learningpointsandrequirements本章小节Thischapterbar思考与练习题Thinkingandexercises,1.熟悉重商主义理论与政策2.熟悉自由贸易理论与政策3.掌握保护贸易和超保护贸易理论与政策4.重点掌握贸易自由化与新贸易保护主义,学习要点与要求,引论(Leadtheory),1、国贸理论产生：从资本原始积累当代各国开展国贸的思想发展、实践经验总结制定外贸政策依据与资本主义生产方式的发展一同经历了不同的历史阶段。2、对外贸易政策：（1）定义：是各国在一定时期内对进出口贸易所实行的政策（2）内容：对外贸易总政策、进出口商品政策、对外贸易的国别政策。3、研究理论不同阶段、不同历史时期经济学家提出研究理论执政者采纳、制定政策指导实践市场变化、经济发展-理论政策也变化（反复循环）4、我国研究理论政策的意义：我国制定行之有效的政策措施，繁荣我国经济，了解国贸发展的历史、理论、政策措施，借鉴其他国家成功经验，对将来结合我国实际情况从事国贸理论或实务奠定基础。案例提示：汽车关税、双反调查、特区优惠,对外贸易政策的内部构成看应包括三个层次：1、对外贸易总政策，其中包括进口总政策和出口总政策根据本国国民经济的总体情况，本国在世界舞台上所处的经济和政治地位，本国的经济发展战略和本国产品在世界市场上的竞争能力以及本国的资源、产业结构等情况，制定的在一个较长时期内实行的对外贸易基本政策。2、对外贸易国别（或地区）政策根据对外贸易总政策及世界经济政治形势，本国与不同国别（或地区）的经济政治关系，分别制定的适应特定国家（或地区）的对外贸易政策。3、对外贸易具体政策，又称进出口商品政策在对外贸易总政策的基础上，根据不同产业的发展需要，不同商品在国内外的需求和供应情况以及在世界市场上的竞争能力，分别制定的适用于不同产业或不同类别商品的对外贸易政策。,根据不同产业的发展需要，不同商品在国内外的需求和供应情况以及在世界市场上的竞争能力，分别制定的适用于不同产业或不同类别商品的对外贸易政策按照对外贸易政策的规定对进出口商品进行管理。如在政府中设立外贸部或商业部作为对外贸易的行政管理机构；在对外开放的口岸地点设立海关作为进出口商品的通道，对商品进行监督查验、征收关税、查禁走私；设立进出口银行，从金融上支持商品的进出口，发放出口信贷、办理国际支付结算；设立商品检验局和卫生检疫机构，从进出口商品的质量、卫生和技术标准等方面进行把关。,以国家对外贸的干预与否为标准，可以把对外贸易政策归纳为三种基本类型：自由贸易政策、保护贸易政策和管理贸易政策。自由贸易政策自由贸易政策是指国家对商品进出口不加干预，对进口商品不加限制，不设障碍；对出口商品也不给以特权和优惠，放任自由，使商品在国内外市场上自由竞争。自由贸易政策产生的历史背景是资本主义自由竞争时期（18世纪至19世纪），主要在英国、荷兰等首先进入资本主义，在经济上和竞争上居优势的国家实行，其主要代表人物是英国的古典经济学家亚当斯密和大卫李嘉图。案例提示：经济发展的繁荣阶段，各国经济普遍高涨，如19世纪中叶和20世纪中叶，贸易自由化倾向就占上风。,保护贸易政策保护贸易政策是指国家对商品进出口积极加以干预，利用各种措施限制商品进口，保护国内市场和国内生产，使之免受国外商品竞争；对本国出口商品给予优待和补贴，鼓励扩大出口。保护贸易政策，在不同的历史阶段，由于其所保护的对象、目的和手段不同，可以分为：重商主义，幼稚工业保护政策，超保护贸易政策，新贸易保护主义实务提示：20世纪70年代，美国经济虽然处于发达阶段，且仍为世界头号经济强国，但由于面临日本和欧共体国家日益赶上的强有力的竞争，转向采取保护贸易政策就是证明。,管理贸易政策管理贸易政策，又称协调贸易政策，是指国家对内制定一系列的贸易政策、法规，加强对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、健康的发展；对外通过谈判签订双边、区域及多边贸易条约或协定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权利与义务。管理贸易政策是20世纪80年代以来，在国际经济联系日益加强而新贸易保护主义重新抬头的双重背景下逐步形成的。在这种背景下，为了既保护本国市场，又不伤害国际贸易秩序，保证世界经济的正常发展，各国政府纷纷加强了对外贸易的管理和协调，从而逐步形成了管理贸易政策或者说协调贸易政策。管理贸易是介于自由贸易和保护贸易之间的一种对外贸易政策，是一种协调和管理兼顾的国际贸易体制，是各国对外贸易政策发展的方向。,国际贸易的主要理论模型(Theoreticalmodel),四、国际贸易基本理论的历史演变14-1718世纪重商主义（ThomasMun）18世纪绝对优势理论（AdamSmith）19世纪比较优势理论（DavidRicardo）20世纪20年代H-O理论（E.Heckscherrather,itistheunintendedoutcomeoftheactionsofmanypeople,eachofwhomispursuingtheincentivesthemarketofferswithhisorherowninterestsinmind.,“Itisnotfromthebenevolenceofthebutcher,thebrewer,orthebakerthatweexpectourdinner,butfromtheirregardtotheirowninterest,everyindividualiscontinuallyexertinghimselftofindoutthemostadvantageousemploymentforwhatevercapitalhecancommand.Bydirectingthatindustryinsuchamannerasitsproducemaybeofthegreatestvalue,heintendsonlyhisowngain,andheisinthis,asinmanyothercases,ledbyaninvisiblehandtopromoteanendwhichwasapartofhisintention.”,3、亚当斯密的绝对优势论或绝对成本论（AbsoluteAdvantageTheory）1）一个国家生产某种商品所消耗的生产成本比另一个国家同类产品的生产成本更低，所使用的资源少于另一个国家同类商品的生产，这个国家在这种产品的生产上就具有绝对优势。那么，该国就应该专门生产并出口这种产品；如果一个国家生产某种商品所消耗的生产成本比另一个国家同类产品的生产成本更高，所使用的资源高于另一个国家同类商品的生产，这个国家在这种产品的生产上就具有绝对劣势。该国就应该进口这种产品。各自生产自己具有绝对劣势的产品并进行交换，从中获利。哪一国有绝对优势成本，哪国就应出口，采用个人家庭国家的方法（裁缝不想制作自己的鞋子，而向鞋匠购买，鞋匠不想制作自己的衣服，而向裁缝购买）各国也应利用自己的资源、技术、资金优势分别从事进口与出口，合理的分工才能得利,绝对优势论的示意图(假设),2）国富论的基本思想：猛烈抨击重商主义，鼓吹自由贸易。,英国和葡萄牙两国根据绝对优势原理进行国际分工与交换示意图,(三)英国产业革命深入发展时期的经济学家大卫.李嘉图(DavidRicard)（1772-1823）,1、生平简历大卫.李嘉图，英国人，古典政治经济学的集大成者。出生在一个伦敦证卷交易所经纪人的家庭，父亲是荷兰人，后定居英国，李嘉图幼年时仅在商业学校读过两年书，14岁时被他父亲雇用在自己所开股票交易所参加交易所的活动，25岁时就成为拥有百万英镑的大资产者。27岁时第一次接触经济学，Smith的著作国富论激励了家资百万的股票经纪人成为一名经济学家。他是17个孩子中的老三，他所受到的正规教育是一个伟大的经济学家所受到的最贫乏的教育。40岁离开商界，生意之余李嘉图自学数学、物理、地质学等知识。1799年，他接触到的亚当史密斯的国富论，开始研究政治经济学。10年后发表了自己的第一篇论文金块的高价，1817年出版了他的主要代表作PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation，政治经济学及赋税原理简称原理，两年后他创办政治经济学俱乐部。1823年，他因耳疾逝世,2、贡献：国际贸易比较优势（成本）论、（地租论）。3、即使一国与外国相比所有产品在生产上都存在劣势，但仍可以通过比较优势原则，在国际贸易中获利。,3、比较成本论的内容大卫李嘉图发展了亚当斯密的观点，认为各国不一定要专门生产劳动成本绝对低（即绝对有利）的产品，而只要专门生产劳动成本相对低（即利益较大或不利较小）的产品，便可进行对外贸易，并能从中获益和实现社会劳动的节约。即使一国与外国相比所有产品在生产上都存在劣势，但仍可以通过比较优势原则，在国际贸易中获利。李嘉图由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取其重，(绝对优势大)两劣取其轻（劣势轻）”的比较优势原则进行分工。,比较优势论的示意图(假设),DavidRicardo(1772-1823),DavidRicardosgeniusWasillustratedinthepracticalworldofaffairsaswellasintherealmofideas.DisinheritedbyhiswealthyJewishfatherformarryingaQuakeressattheageoftwenty-one,RicardoandhisbridebecameUnitarians,whichatthetimewasviewedasaradicalsect.,Hewasnotanaccomplishedwriter,havingaheavy-handed,obscureandabstractstyle.Nevertheless,theforceofhislogicalmostimmediatelyattractedaclose-knitbandofgiftedifdogmaticdisciples,故事：有兄弟俩都已结婚另立了门户。哥哥家养一头牛，弟弟家有一台拖拉机。如果用牛耕地，一天可赚40块钱，搞运输能赚60块钱；拖拉机耕一天地可赚50块钱，搞运输能赚100块。刚开始时，兄弟俩都是上午耕地，下午跑运输，一天下来，哥哥收入50块，弟弟收入75块。几天过后，聪明的弟弟发现了一个问题，就是哥俩一天干两种活，不如分一下工。于是就找哥哥说，从今以后，你替我耕地，我则专门跑运输，每天除了你耕地得到40块外，我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬，这样，你就可以得到60块，比以前多得10块，我在支付了给你的报酬之后，还能得到80块，比以前多5块，对我们俩都有好处。哥哥半信半疑，不知这多出的15块是从哪里来的？还以为是聪明的弟弟在骗他。,4、英国和葡萄牙两国根据比较优势原理进行国际分工与交换示意图,（四）英国政治学家约翰.穆勒（John.stuardMill）,1、生平简历：（1806-1873）约翰穆勒（JohnStuartMill）是19世纪中叶很有影响的一位英国经济学家。相互需求论亦称国家需求方程式。李嘉图发展了亚当斯密的绝对成本说，首创了比较成本说。但是李嘉图的比较成本说着重于从供给方面和成本方面来论述国际分工和国际贸易。约翰穆勒除继承了李嘉图的比较成本说以外，还从需求方面和交换比率方面加以补充，提出了相互需求论。,约翰斯图尔特穆勒（JohnStuartMill，18061873年），是自李嘉图后英国政治经济学界的另一位主要人物。他的父亲詹姆斯穆勒是一位著名的经济学家，李嘉图的密友。老穆勒十分重视对儿子的早期教育，据约翰穆勒自传称，他3岁起学希腊语，7岁左右读柏拉图的对话，8岁学拉丁文，11岁读父亲写的印度史，13岁学完经济学。他的经济学的学习是在与父亲的散步中完成的。每天清晨，老穆勒带着儿子一起散步，将李嘉图的经济理论说给儿子听，要求儿子回去后做好笔记，交给自己审阅，提出意见，再进行修改。后来，这本笔记成为有名的经济学纲要(1821年)。约翰穆勒17岁到东印度公司工作，直到1858年。1830年，他开始撰写政治经济学论文，1843年出版了逻辑学体系(ASystemoflogic)，这本书树立了他作为思想家的名望。1848年，他的代表作政治经济学原理(PrinciplesofPoliticalEconomy)出版。这本书辞藻华丽，体系严谨，没有古典经济学著作中那些晦涩难懂的词句和散乱，由此受到学术介的推崇，在很长时间内成为西方国家主要的经济学教科书。这本被西方经济学界称之为“主流古典政治经济学最后一本伟大的教科书”。1865年-1868年，他担任维斯敏斯特议员，此后，人不知疲倦地著述，直到生命结束之前，他才说，“我的工作已经做完了”。,2、贡献：相互需求论（ReciprocalDemandTheory）相互需求论实质上是指由供求关系决定商品价值的理论，是比较成本论的补充。一、穆勒的相互需求论（背景）约翰穆勒在相互需求论的基础上，用两国商品交换比例的上下限解释互惠贸易的范围；用贸易条件说明贸易利得的分配；用相互需求程度解释贸易条件的变动。穆勒认为，在比较成本所决定的界限内，两国间的交换比例是由两国对彼此商品的需求强度决定的。两国以两种产品相互贸易时，这两种产品的交换比率，在由比较成本决定的幅度内，取决于两国对彼此产品的相互需求，取决于一国对另一国产品的需求弹性。需要不甚迫切、需要量不大的国家，可以多得好处。反之，需求迫切、需要量大的将使交换比率转向不利的方向。交换比率的变化将视两国消费者的倾向而自行调整，使从国外进口的商品总额，使贸易趋于平衡。只有在贸易平衡的交换比率下才是稳定的交换比率。,英国和德国国际交换价值比的确定,（略）穆勒认为比较成本说只指出了两国进行贸易时，决定交换比率的范围，但不能决定其实际的交换比率，在由比较成本决定的界限内，国际间商品交换的实际比率是由两国间的相互需求决定的。假设用一定数量的劳动在英国能生产细布10英尺（l英尺=0.3048m），麻布15英尺；在德国能生产的细布也为10英尺，麻布则为20英尺。从劳动生产率看，英国和德国在细布的生产上是相同的；而麻布的生产德国高于英国。如果发生了国际分工，实行专业化生产，德国显然生产麻布有利；英国，相对地讲，生产细布有利。所以，英国以出口细布换取德国的麻布为宜。反之，德国则宜出口麻布换取英国的细布。英、德两国之间的细布与麻布按什么比率交换和什么因素决定实际交换比率的问题，正是约翰穆勒所要试图回答的。在英国国内细布与麻布的交换比率为1015，在德国国内细布与麻布的交换比率1020。如果英、德两国间细布与麻布的交换比率为1015，德国只要出口15英尺麻布即可换得10英尺细布，可见利益全归德国，如果两国间细布与麻布的交换比率为1020，则利益全归英国。在这样的情况下，一方面可以看出，两国产品交换比率的界限是由各国国内的交换比率决定的，也就是说，1015和1020是用比较利益所决定的上下界限；另一方面，按1015和1020的交换比率，两国间的贸易显然不易展开。要使两国间的贸易得以进行，必然要在这个界限内产生另一交换比率，以便英、德两国通过贸易都能得到一些好处。比如1016，对于英国来说可多得1英尺麻布，对德国来说可节约4英尺麻布。这说明，在比较成本所决定的幅度内，两国产品相互交换可以有许多交换比率，如1016，1017等。,（略）穆勒认为两国间的交换比率取决于两国间相互需求的情况。假设按1017的比率进行交换，英、德两国相互需求的程度相等，各自的出口足以支付其进口，贸易达到了平衡，此时，1017就是一个稳定的比率，即所谓相互需求的程度相等，比如英国对德国麻布的需要和德国对英国细布的需要都是这个比率的1000倍，那么，英国对德国的麻布需求为：100017=17000英尺；德国对英国的细布需求为100010=10000英尺。换句话说，德国以17000英尺麻布与英国10000英尺的细布进行互换，英、德两国各自进出口平衡。如果英国对麻布的需求不是100017英尺，缩减为80017英尺，而德国仍需从英国获得100010英尺的细布，对比之下，德国对英国细布的需求大于英国对德国麻布的需求。因此，德国就必须付出较高代价，也就是说，英国就会抬高细布的价格。两国间细布与麻布的交换比率就会向有利于英国方面变动。假设细布与麻布的交换比率调整到1018，这时，德国因细布价格提高，需求缩减为900109000英尺；英国在1018的情况下，英国对麻布的需求也许增加为9001816200英尺。至此，两国的需求程度重新相等。两国产品的输出又刚好互相抵消，贸易又达到平衡。综上所述，可见穆勒提出的相互需求论的要点为：两国以两种产品相互贸易时，这两种产品的交换比率，在由比较成本决定的幅度内，取决于两国对彼此产品的相互需求，取决于一国对另一国产品的需求弹性。需要不甚迫切、需要量不大的国家，可以多得好处。反之，需求迫切、需要量大的将使交换比率转向不利的方向。交换比率的变化将视两国消费者的倾向而自行调整，使从国外进口的商品总额，实足以出口，使贸易趋于平衡。只有在贸易平衡的交换比率下才是稳定的交换比率。评价贡献：使用市场工具分析李嘉图价格比的确定遗留问题：最初的10：17又是如何确定的呢？,（五）英国微观经济学创始人爱尔伏雷德.马歇尔的提供曲线（AlfredMarshall）,1、生平简历：艾尔弗雷德马歇尔AlfredMarshall(1842-1924）剑桥学派（新古典学派）的创始人微观经济学创始人，19世纪末、20世纪初英国经济学界最重要的人物。1842年，他出生于英国伦敦，父亲是英格兰银行的出纳员，是世世代代以牧师为业的清教徒。马歇尔在童年时受到严格的家庭教育，中学毕业后，父亲打算将其送入牛津大学就学，作为担任牧师的第一步。但是，马歇尔对数学感兴趣，他不顾父亲的反对，在叔父的支持下，考入剑桥大学数学专业，毕业后留校作研究员，任数学讲师。后来，他的兴趣转到物理学，以后又转到宗教哲学和伦理学，担任圣约翰学院的伦理学讲师。在研究宗教哲学和伦理学的过程中，马歇尔意识到不能离开对经济学的研究，由此转入经济学研究。据说，他的这一转向是受到约翰穆勒著作的影响。1875年，他到美国调查保护贸易的实况，次年，与剑桥大学经济学讲师玛丽佩利(MaryPaley)结婚。18771882年，他在布里斯托尔大学任学院负责人，与妻子共同讲授经济学，并合著了工业经济学(TheEconomicsofIndustry，1879)一书。1890年出版了经济学原理（PrincipalofEconomics）,作为大多数国家的教材书，被西方经济学界称为“该世纪最伟大的经济学家和导师”,艾尔弗雷德马歇尔AlfredMarshall(1842-1924）剑桥学派（新古典学派）的创始人微观经济学创始人,2、贡献：提供曲线,3、马歇尔用几何方法对约翰穆勒的相互需求论作了进一步的分析和说明。4、提供曲线的含义在不同的贸易条件下，一国愿意出口和进口的商品的数量组合线。6、提供曲线结论：互利贸易区图:国内交换比例靠近坐标轴所表示的商品是本国具有比较优势的商品,（六）赫克歇尔-俄林的要素禀赋论1、生平简历：俄林（BertilCotthardOhlin）是本世纪上半叶瑞典著名经济学家，他以代表作区际贸易与国际贸易一书，获得了1977年度诺贝尔经济学奖，因其理论采纳了其师赫克歇尔EliHechsher学说的主要论点，因此常冠以赫克歇尔-俄林资源禀赋理论（简称H-O理论）。2、贡献：要素禀赋论,3、基本原理：要素禀赋论指狭义的赫克歇尔一俄林理论，该学说主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。根据要素禀赋论，一国的比较优势产品是应出口的产品，是它需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。简言之，劳动丰富的国家出口劳动密集型商品，而进口资本密集型商品；相反，资本丰富的国家出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。,（略）一、与要素禀赋论有关的几个概念掌握这些概念是理解要素禀赋论的关键。1生产要素和要素价格生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息当作生产要素。要素价格是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。2要素密集度和要素密集型产品要素密集度指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集度程度高。3要素禀赋和要素丰裕程度要素禀赋是指一国拥有各种生产要素的数量。二、要素禀赋论的基本假设条件三、要素禀赋论的理论分析四、要素价格均等化学说要素价格均等化学说（FactorPriceEqualizationTheory）可表述为：在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。,由于某商品的生产要素，在各地会有相对价格差异，再加上其组合状况基本一致，不同的国家和地区，就会利用对自己有利的生产要素，生产商品输出，同时输入那些需用本地稀缺的生产要素才能生产的商品。所以，俄林的国际贸易理论，被称为资源赋予学说。按照相对价格差异的理论，可以根据生产要素的构成，将所有商品大致分为劳动密集型、资本密集型、土地密集型、资源密集型和技术密集型等类别。这样一来，很多地域分工和国际贸易的现象得以解释。澳大利亚、新西兰、阿根廷、加拿大等国，土地较充裕，资本和劳动力较稀缺，形成地价低、资本和劳动力价格贵的情况。故这些国家形成小麦、羊毛、肉类等产品的专门化，以充分使用土地，节约资本和劳动力。一些工业高度发达的西方国家，如英、德、法、比、荷、瑞士等，则因资本雄厚，劳动力也有一定保证，但土地较少，故以加工工业产品和集约农业商品输出，换取粮食和畜产品。第二次世界大战以后，人多、地少、资源贫乏的日本，通过大量输入矿产品和食品，倚仗技术密集型劳动和大量投资，产品打入东西方世界，成为经济大国。东亚和东南亚一些国家和地区，则根据劳动力充裕的条件，大力引进外资，在集中的出口加工区进行劳动密集型产业，促进资本和技术的积累，促进经济起飞，这些也都印证了H-O的理论。,（七）里昂惕夫之谜,1、生平简历华西里W里昂惕夫（WassilyLeontief）于1906年夏天生于彼得堡。1921年，考入了彼得堡大学，专修社会学，1925年取得了社会学硕士学位。19岁毕业后被校方留任为助教。当苏维埃政权建立起来的时候，急需恢复和发展经济。里昂惕夫的父亲参加了编制19231924年苏联国民经济平衡表的工作，社会与家庭各方面的影响和时代的需要，使这位还在攻读硕士学位的年轻人，对经济学问题发生了浓厚的兴趣，开始这方面的探索。他一边担负繁重的教学工作，一边阅读有关经济学理论的书籍。他于1927年来到马克思的故乡德国，进入柏林大学博士研究生班继续深造。1928年，取得了柏林大学的博士学位。里昂惕夫在青年时期的研究工作就开始涉及投入产出分析法的内容。早在1925年，当他还在柏林大学读书时，曾在德国出版的世界经济杂志上发表了俄国经济平衡一个方法论的研究的短文，第一次阐述了他的投入产出思想。1930年，他移居美国后，正式从事投入产出方法的研究。,2、贡献：要素禀赋论3、基本原理二战后，美国著名经济学者列昂节夫（W.Leontief）根据H-O的理论，用美国1947年进出口行业所用的资本存量与工人人数来检验H-O理论，用他的投入产出表计算了美国200个行业的出口商品同进口替代商品的资本、劳动比率。美国作为一个资本充裕的国家，按照H-O模型的结论，应该出口资本密集型产品，进口劳动（土地）密集型产品，结果大出所料，美国出口的竟是劳动力密集型商品，而进口的却是资本密集型商品，这与H-O理论的推断相矛盾。于是，就出现了所谓“列昂节夫之谜”。为此有学者提出自然资源论、人类技能贸易论、产品生命周期论等，实质上是对H-O理论的补充。,4、对“里昂惕夫之谜”的解释,1）生产要素密集度逆转B国进口X产品，这种产品在其他国家是劳动密集型的，但在B国则是资本密集型的，即按照B国的标准，资本丰裕的B国进口的商品却是资本密集型的。2）存在关税及贸易壁垒H-O模型是在自由贸易的假定前提下分析国际贸易的成因和影响，但在现实中，任何一个国家都或多或少地存在着各种贸易壁垒，比如关税、进口配额等限制进口的措施。如果把这些贸易壁垒考虑进来的话，“里昂惕夫之谜”就可能是贸易壁垒的结果。3）人力资本不同质H-O模型假定生产中使用劳动和资本两种生产要素，但是没有在资本中进一步划分物质资本和人力资本，同时也没有划分劳动技能的高低。4）自然资源稀缺H-O模型没有考虑一个国家的自然资源禀赋。,5、对里昂惕夫之谜-相关学说对于“里昂惕夫之谜”，西方经济学界提出了各种解释，同时带来了第二次世界大战后国际分工和国际贸易理论的发展。1）劳动效率的差异2）人力资本的差异3）需求偏好论4）贸易壁垒的存在5）自然资源因素的影响6）跨国公司的作用7）要素密集型逆转,八、罗伯特逊（D.H.Robetson）和纳克斯（N.Nuikse）的对外贸易是“经济增长的发动机”的学说“Engineforgrowth”,(一)代表人物（1）罗伯特逊（D.H.Ropertson）30年代提出，50年代纳克斯(N.Nurkse)对其作了补充和发展（罗和纳20世纪英国经济学家）(二)学说学说1、19世纪各国的经济的增长快速发展，主要是由于这一时期国际贸易的兴旺发达，即对外贸易的动态利益和静态直接利益的原因促进带动了经济增长。静态直接利益：按比较优势进行国际贸易和专业化分工资源更有效配置，产量增加的利益，通过交换，各国都得到了各国的利益动态利益：扩大了生产规模取得规模经济，降低成本的利益。通过一系列的动态转换过程，把经济增长传递到了国内各个经济部门，从而带动国民经济的全面增长。19世纪的国际贸易不仅仅是简单地把一定数量的资源加以最适当的配置的手段，它尤其是经济增长的发动机。,观点2：较高的出口增长率带动经济增长，主要通过以下途径,1）出口扩大意味进口能力的提高。进口中的资本货物对经济落后国家的经济发展具有决定性的意义a资本货物的进口使这个国家取得国际分工的利益节约了劳动力b资本货物的进口，尤其是先进技术设备的进口可以提高国内的技术水平，缩短与发达国家的技术差额。2）对外贸易的发展使国内的投资流向发生变化，资本会越来越集中在比较优势的领域3）出口也使得一国得到规模经济的利益.出口的扩大克服了国内市场的狭小性，生产规模可以不断扩大，以达到最佳程度。使生产效率不断提高，单位成本不断下降，一提高利润率，二增强国际竞争能力。4）世界市场的竞争会给一国出口工业造成压力，促使其降低成本，提高产品质量5）鼓励国内外投资，刺激加工工业以及交通运输、动力等部门的发展（投资软硬环境、交通通讯MODON电力）增强引进吸收国外先进技术、设备、管理方法和管理理念（MQSCV）6）出口扩大还会加强部门之间的相互联系，促进国内市场的统一。对经济运行机制不健全的国家尤为重要，原料采购原料供应生产制成品出口部门。,学说3：对外贸易促进经济增长不仅对欧洲的一些古老的国家；也促进了19世纪海外新兴国家（如美国、新西兰、南非等白人移民区）的经济增长,（三）对学说的评论,1、对外贸易能带动或激发经济增长是正确的。因经济增长与对外贸易之间的关系即二者是密切联系，相互影响的。三驾马车2、学说是片面的，不谈生产对于对外贸易的决定性作用，只强调对外贸易对于生产的反作用。3、过分夸大了对外贸易的作用，经济发展还有4个重要因素：a市场的扩大.b.资本的积累.c科技的进步.d先进的管理.e相互联系，综合发展经济才能迅速发展。4、忽略了对经济增长机制的分析.对外贸易只有在一国政治、经济和社会条件都具备才能充分发挥这种作用。5、只谈对外贸易给一国带来的经济利益，而不谈其消极后果，在资本主义条件下，帝国主义国家通过国际交换、剥削、掠夺殖民地和落后国家，抹煞第二次世界大战后发达国家借助其经济优势在国际贸易中损害发展中国家利益的现实。如日本进口中国的煤碴。50车科技档案。6、认为20世纪世界市场对于初级产品的需求已发生变化，认为初级产品在世界贸易总值比重下降，发展中国家不能用初级产品出口带动经济发展，事实上二战后比重还是高，如中东石油、东南亚橡胶,第三节保护贸易理论与政策,一、产生及其历史背景英法产业革命深入发展，北美欧洲经济不发达资本主义国家的工业、幼稚产业需要保护。李斯特受美国财长汉密尔顿的影响，从自由贸易理论转向保护贸易理论。,二、李斯特保护幼稚工业理论的四个核心论点(一)生产力论：认为李嘉图的比较成本论不正确，不利于德国生产力的发展。（自由贸易使一国家获得短期的贸易利益（即财富的交换价值）丧失了长期的生产利益（即一个国家保持与创造物质财富的能力（财富的生产力）比财富本身重要许多倍。向外国购买廉价商品表面获利但是德国工业生产力未获得发展仍处于落后的从属地位采取保护贸易的政策起初工业产品价格高经过一段时间生产力提高生产费用下降，价格降低进口才真正获利,（二）经济发展阶段理论1、古典自由贸易理论认为：自由贸易下各国可以按地域条件分工，即按绝对成本、比较成本形成和谐的国际分工。李斯特认为：它是一种世界主义经济学，它抹杀了各国的经济发展与历史特点，错误地以“将来才能实现”的世界联盟作为研究的出发点。2、他提出了：在现实中各国的经济发展与历史特点不同，自由贸易的经济基础并不具备，各贸易国正处在不同的经济阶段（每个国家都依次经过如下五个阶段）,李斯特认为：德国应实行保护工业政策，促进德国工业化，以对抗英国的产品竞争。,3、特定的经济时期政策不同,（三）国家干预论1、要想发展生产力，必须借助国家的力量，国家在经济上越发展，国家的立法和行政的干预越是重要。2、培植国家生产力，尤其发展民族工业，国家应做“植树人”3、英国的工商业发展规模较大，速度较快，提倡自由贸易政策当初政府的扶植政策造成法国也类似。因此，李斯特主张德国应在国家干预下，实行保护贸易政策。,1、保护贸易政策的目的与对象1）目的：发展本国幼稚工业，提高民族文化，促进本国生产力的发展。2）对象：幼稚工业刚刚发展且有强有力的外国竞争者需要保护幼稚工业但没有强有力竞争者不需要。距离工业成熟期尚远，也适于保护。（如健力宝）被保护的工业发展成熟了，生产的产品价格低于进口同种产品，并能与外国竞争时，或被保护的工业，在经过一个适当时期（30年还不能扶植起来时，也就不必再保护了。对农业的保护，只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远。才适于保护。,（四）关税保护政策,2、保护的重点和手段1）重点：重要的工业部门工业部门：重要部门实行部分或全部禁止输入限制次要部门:最低限度保护重要部门：指建立和经营时需要大量资本，大规模机械设备、高度技术知识、丰富经验以及为数众多的工人，所生产的是最重要的生活必需品的工业。原因：（1）这类工业的发展会促进人口增加，会繁荣农业和对外贸易（2）这类工业的发展有利于同进出口平衡（3）这类工业的发展有利于一国独立自主，国家不会因战争导致的必需品供给中断而陷入困境。次工业部门可以围绕着重要工业部门在较低的保护下成长起来（生产高档奢侈品的工业最低限度的保护）2）手段：实行不同的税率的关税保护制度,第四节超保护贸易理论,一、概述：又称：“侵略性保护贸易政策”、“扩张性保护贸易政策”1产生的历史背景（自1870年起，资本主义世界进入帝国主义时期，垄断代替了自由竞争资本主义各国开始实行起保护贸易政策）,2超保护贸易政策的兴起有三次浪潮第一次19世纪最后25年，德国（1879年）提高关税法、俄、意、美先后提关税，国内垄断高价，国外低价倾销第二次1929-1933年，资本主义发生经济大危机，超保护贸易政策再次大规模兴起，禁止性关税、倾销政策、外汇战争、限制政策争夺国外市场第三次20世纪70年代中期新保护贸易主义兴起从关税政策关税壁垒保护限制进口鼓励出口这三次尽管措施不同有所发展与变化，但实质上均为超保护贸易主义，我们主要讲第二次超保护贸易主义浪潮,二、超保护贸易政策的理论,（一、）凯恩斯主义的超保护贸易学说1、凯恩斯简历凯恩斯（JohnMKeyens1883-1946）英国资产阶级经济学家凯恩斯主义的创始人西方经济学，剑桥大学毕业。先学数学经济学家，1909年后，长期在剑桥大学执教并主编经济学杂志，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁，一生写过70部书和200多篇文章，其代表作为1936年出版的就业、利息与货币通论（TheGeneralTheoryEmploymentInterestandMoney）（简称通论），46年被封为爵士。20世纪30年代前，他是一个自由贸易理论者，经历了1929-1933年的经济大危机后，他转而批判自由贸易学说，提出了重商主义的保护贸易政策。,约翰梅纳德凯恩斯（JohnMaynardKeynes），现代西方经济学最有影响的经济学家之一，他创立的宏观经济学与弗洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二十世纪人类知识界的三大革命,2、观点：他及其追随者认为（1）一个国家的出口和国内投资一样，有增加国民收入的倍数作用。出口等于投资，进口等于储蓄，外贸顺差导致国民收入增加、就业量增加，此时，国民收入的增加量大于贸易顺差的增加量若干倍。（2）主张国家干预和贸易顺差（3）提出了外贸乘数理论。新增加的投资，引起对生产资料需求的增加，引起（从事生产资料生产的人）收入增加，导致消费需求增加，引起国民收入总量大于增加投资量的若干倍（二）对外贸易乘数论（三）超保护贸易理论简评,第五节贸易自由化与新贸易保护主义,一、贸易自由化二次大战后，从20世纪50年代到70年代初，随着世界各国经济的普遍恢复和迅速发展，出现了贸易自由化倾向。（一）贸易自由化的新表现：1、关税大幅度削减。在关税与贸易总协定成员国范围内，大幅度地降低关税。从1947年到1986扩以来的七次多边贸易谈判中，各缔约国的平均进口最惠国待遇税率已从50%左右下降到5%左右。当时的欧洲经济共同体实行关税同盟，对内取消关税，对外通过谈判达成关税减让的协议，使关税大幅度下降。通过普遍优惠制的实施，发达国家对来自发展中国家和地区的制成品和关半制成品的进口给予普遍的、非歧视和非互惠的关税优惠。,2、非关税壁垒的降低或撤消,战后初期，各经济发达国家对许多商品进口实行严格的进口限制、进口许可证和外汇管制等措施，以限制商品进口。随着经济的恢复和发展，这些国家都在不同程度上放宽进口数量限制，扩大进口自由化，增加“自由进口”的商品；放宽或取消外汇管制，实行货币自由兑换，促进贸易自由化的发展。战后初期，日本严格限制商品进口。到了20世纪60年代，随着日本经济的急剧膨胀，美国、西欧等国家对其压力的增加，日本逐步放宽了进口的数量限制，提高了进口自由化比率。1959年，日本进口自由化比率为37%，1961年为89%，1967年为93%，1973年为97%。20世纪50年代，西欧国家经济有所恢复，国际收支状况有所改善，也都在不同程度放宽或解除了外汇管制，恢复货币自由兑换，实行外汇自由。,战后贸易自由化与各经济发达国家的经济发展，特别是美国、西欧和日本的经济发展，跨国公司的迅猛增加与对外扩张的加强有着密切的联系。战后贸易自由化是在国家垄断资本主义上升时期的工业资产阶级利益，而反映了垄断资本的利益。一般来说，由于各垄断集团实力不同，对贸易自由化的实施所持的态度也不尽相同。因此这种自由化的发展是不平衡的，它在一定程度上与贸易保护措施相结合，是一种有选择性的贸易自由化，并形成了以下几种趋势：1、工业制成品的贸易自由化超过农产品的贸易自由化。2、机器设备的贸易自由化超过了工业消费品的贸易自由化。3区域性经济集团内部的贸易自由化超过集团对外的贸易自由化。4、各个经济发达国家之间贸易自由化超过它们对广大发展中国家的贸易自由化,（二）战后贸易自由化的趋势,从20世纪70年代初期开始的世界性通货膨胀曾一度促进了各经济发展国家贸易自由化的发展，但19741975年的世界经济危机使之又趋于停顿，从1977年起贸易保护主义浪潮再度兴起。新贸易保护主义的主要特点（一）限制进口的措施重点从关税壁垒转向非关税壁垒1、非关税措施的项目日益繁杂。据统计，在20世纪60年代末经济发达国家实行的非关税措施共计850多项，到80年代末已达到3000多项，如进口限额制、“自动”出口限额制、有秩序的销售安排、进口许可证制、歧视性政府采购政策等，名目繁多，不胜枚举。,二、20世纪70年代中期以来的新保护主义浪潮,2、非关税措施的利用范围日益扩大。其利用范围包括从手套到针织内衣，从钢材到汽车等大量商品。据估计，世界贸易受非关税措施限制的部分从1974年的40%扩大到1980年的48%。1980年以后，这种限制进口的范围进一步扩大。3、非关税措施的歧视性增长。许多经济发达国家往往根据与不同国家的政治经济关系，采取不同的非关税措施。当时的欧洲经济共同体竭力主张所谓“有选择的限制”，即进口国有权对个别出口的商品实行进口限制。必须指出，虽然战后许多经济发达国家的关税较前大幅度下降，但关税仍然是这些国家限制某些商品进口的重要手段。它们对于某些“敏感性”商品继续维持较高的关税率。,（二）“奖出限入”措施的重点由限制进口转向鼓励出口,1经济方面，各经济发达国家加强出口信贷、出口信贷国家担保制、出口补贴、外汇倾销等措施，向出口厂商提供各种财政上的优惠待遇，以鼓励出口。为了扩大成套设备、船舶等商品出口，各经济发达国家一般都采取出口信贷方式。这些国家大都设立专门银行办理出口信贷业务，实行放宽信贷条件，增加信贷金额，延长信贷期限，降低信贷信息等措施。2组织方面，发达国家广泛设立或改组各种促进出口的行政机构，协助本国出口厂商对国外市场扩张。1979年，美国对出口机构进行改组，成立了总统贸易委员会，加强美国总统对美国对外贸易的领导方式。3精神奖励方面，许多经济发达国家制定了各种评奖制度，对扩大出口成绩卓著的出口厂商给予奖励。例如，法国设立了“奥斯卡”出口奖，表彰在出口方面做出显著成绩的企业，从精神上鼓励出口厂商扩大出口,当时的欧洲经济共同体作为一个排他性的经济集团，在推行经济一体化方面，对内实行商品自由流通，对外共同建立贸易壁垒以排挤集团以外的商品输入，从而导致了这些国家从国家贸易转向区域性贸易壁垒。这对于加强这些成员国垄断资本的实力地位，排挤和打击集团外的竞争者，对抗美国、前苏联的强权政治和霸权主义起到了重要的作用。关说同盟是欧共体实行经济一体化和建立区域性贸易壁垒的一个重要对外贸易措施。早在1968年7月，原6国之间相互取消关税的同时，就开始对非成员国实行统一对外关税，建立区域性关税壁垒，以限制非成员国的商品进口。后来加入的3个国家在1977年7月1日也实行统一对外关税，扩大了区域性关税壁垒的范围。根据统一对外关税，工业原料免税或低税进口，半制成品进口一般比原料征收稍高的关税，制成品的关税进口税，而对于共同农业政策下的重要产品，如谷物、肉类、家禽、蛋白、奶制品等征收于变动不定的差价税，其税额比正常关税高出好几倍，目的在于把非成员国，特别是美国的大量农产品排斥在西欧共同市场之外。另外，欧共体基于共同农业政策，对成员国的农产品出口给予补贴，鼓励农产品出口，这就支持了其农产品在国外市场上同美国、加拿大等国的农产品进行针锋相对的竞争。因此，新贸易保护主义也使发达国家付出了巨大代价。,（三）西欧国家的贸易壁垒由国家壁垒转向区域性壁垒,（四）广大发展中国家受到了伤害在新贸易保护主义浪潮中，发展中国家受到的非关税壁垒的影响程度超过发达国家，发展中国家的出口受到了影响，债务负担加重。由于出口减少，发展中国家债务占出口比量从70年代的15%16%提高19821983年的24%。新贸易保护主义因而不仅使发达国家内生产总值下降，而且也使发展中国家生产总值下降。总之，由于20世纪80年代以来主要工业国家经济处于低于低速发展，失业率居高不下，国际货币关系失调；再加上政治上的需要和贸易政策的相互影响，使新贸易保护主义由美国发源，继而在其他经济发达国家得到蔓延与扩张,关贸总协定自1948年1月1日临时生效以来通过削减和降低关税，在促进国际贸易自由化和贸易迅速发展方面起到了很大作用。但是，20世纪70年代中期以来，在国际领域出现了以非关税措施为主要手段的保护主义，这种新的贸易保护主义的出现及其泛滥严重地恶化了国际经济贸易环境，使总协定的原则和规则遭到严重侵蚀。为制止和扭转贸易保护主义对国际贸易的扭曲，维护总协定的基本原则，进一步推动协定目标的实现，建立一个更加开放、稳定和具有可预见性的国际贸易体制，以促进国际经济的增长和发展，总协定缔约方于1986年9月在乌拉圭埃斯特角城召开了部长级会议，发表了部长宣言，决定发起新一轮多边贸易谈判，称“乌拉圭回合。”,三、20世纪80年代中期以来的贸易自由化谈判-“乌拉圭回合”,（一）谈判的内容1.乌垃圭回合部长宣言宣布，这次谈判包括货物贸易谈判和服务贸易谈判两大部分。2.货物贸易谈判的目标是：“决心制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；决心维护总协定的基本原则和促进总协定目标的实现；决心建立一个更