国际贸易与国际金融管理知识分析(PPT 134页).ppt

国际贸易与国际金融,2国际贸易理论,一、重商主义对外贸易学说,(一)基本观点世界资源是一定的、财富和货币是完全统一的、剩余价值只能在流通领域中产生,尤其是对外贸易能增加一国的货币量,从而增加国家财富国内贸易应服从对外贸易的需要（二）政策主张实行禁止或限制金银流出、国家垄断对外贸易、实行奖出限入政策、实行保护关税政策、发展本国航运业、发展本国工业，引进人才，限制人才外流。（三）简评1、重商主义是西方最早的国际贸易理论。2、促进了资本的原始积累。3、只重视流通，不重视生产是片面和错误的。4、某些政策仍有现实意义。,二、绝对成本论,（一）历史背景18世纪60年代，英国开始了产业革命。新兴的资产阶级为了从海外市场获得更多的廉价原料并销售其产品，迫切要求扩大对外贸易，而重商主义的一系列贸易保护政策却严重束缚了对外贸易，阻碍了资本主义大工业的发展。这种要求，必然要反映到经济思想上来。这就是重商主义衰落和古典学派兴起的大背景。古典学派提出了“自由放任”的口号，在理论上为资本主义的自由发展铺平了道路。古典学派的最主要代表人物是大卫休谟(价格-黄金流动机制)、亚当斯密,亚当斯密（AdamSmith，17231790年）英国古典政治经济学的创立者，代表产业资本的利益。斯密先后在格拉斯哥大学和牛津大学学习，毕业后曾在爱丁堡大学讲授法学、政治学和修辞学，后来到格拉斯哥大学讲授逻辑学和道德哲学。1778年他被任命为苏格兰税务监督，1787年担任格拉斯哥大学校长，1790年逝世，终年67岁。,斯密的代表著作是国民财富的性质及原因的研究，即国富论。该书初版于1776年，先后被译成多国文字，它集经济理论、经济史和经济学说史于一体，标志着古典经济学已经成熟并形成体系。斯密在国富论一书中对重商主义理论进行了批判，提出了“绝对优势论”又称绝对成本论，这标志着国际贸易纯理论的真正开端。,二、绝对成本论的主要内容,（一）斯密理论的中心是经济自由主义斯密主张自由竞争、自由贸易，自由放任、依靠市场这个“看不见的手”来对市场的供求关系进行自发调节，维持均衡，控制社会利益，从而使社会获得进步和稳定。,（二）斯密的绝对成本理论,1、分工极大地提高了社会劳动生产率人类有一种天然的倾向，就是交换。交换的倾向形成分工，分工使社会劳动生产率极大提高。斯密以制针为例，说明工场手工业中实行分工协作可以大大提高劳动生产率。他说，由一个人制针，所有的18道制针工序都由他自己来完成，每天最多只能生产20枚。如果实行分工生产，由10个人分别去完成各种工序，平均每人每天能生产4800枚。他认为分工能够提高劳动生产率的原因主要有三点：一是劳动者的技巧因分工而日进；二是分工免除了从一个工序转到另一个工序所损耗的时间；三是分工促进了专业化机械设备的发明和使用。.,2、国内的分工原则也适用于国家之间,他举例说，苏格兰这个国家气候寒冷，不适宜种植葡萄，因而应从国外进口葡萄酒。但如果采用建造温室等方法，苏格兰也能自己种植葡萄并酿造出葡萄酒，只是其成本要比从国外购买高3倍。斯密认为，在这种情况下，如果苏格兰政府限制进口葡萄酒，并鼓励在本国种植葡萄和酿造葡萄酒，显然是一种愚蠢的行为。.,3、绝对成本论概述斯密认为，一国在某种产品的生产上所花费的成本绝对地低于他国，就称为“绝对优势”。如果这种绝对优势是该国所固有的“自然优势”或已有的“获得优势”，它就应该充分利用这优势，发展某种产品的生产，并且出口这种产品，以换回他国在生产上占有绝对优势的产品，这样做对贸易双方都更加有利。斯密的这种国际贸易理论被称作“绝对优势说”，也称“地域分工论”。.,4、绝对成本论例证（两个国家及两种产品）,这里以英国和法国两个国家生产生铁和小麦为例。（1）英国和法国进行国际分工之前，各自具有不同产品上的绝对优势，如表2-1。表2-1英法分工前每吨产品所需劳动量生铁（吨）小麦（吨）英国50天100天法国100天50天按斯密的理论，英国在生产生铁方面具有绝对优势，应该分工生产生铁而放弃小麦的生产；相反，法国在生产小麦方面具有绝对优势，应该分工生产小麦而放弃生铁的生产。.,（2）英国和法国进行国际分工后，产品总产量增加。见表2-2。表2-2英法分工后产品量的变化生铁（吨）小麦（吨）英国50天+100天/50天=3吨0法国050天+100天/50天=3吨可见，分工后，英法两国投入的劳动总量未变，仍然是150天，但两种产品的产量却增加了，由分工前的2吨生铁和2吨小麦，增加到了分工后的3吨生铁和3吨小麦。这就是分工所带来的利益。.,（3）英法两国进行产品交换，对双方都有利。在分工生产的前提下，英法两国进行产品的等价交换，即英国用1吨生铁交换法国的1吨小麦。这种交换是公平的，因为分工生产后的1吨生铁和1吨小麦都是花费50天的劳动，价值相等。英法两国进行产品交换后，英国比分工前多得1吨生铁。法国比分工前多得1吨小麦。可见，在进行国际分工和国际贸易后，英法两国的产品产量和消费水平都提高了。以上就是斯密的绝对成本理论在现实中的应用。,在封闭经济中，各国的生产量也是各国的消费量。开放后，两国都比贸易前增加了消费，都达到了封闭经济条件下即自给自足时不能达到的消费水平，这就是贸易所得。,（三）简评,1、亚当斯密提出的以绝对成本论为基础的自由贸易理论，在资本主义上升时期成为英国工业资产阶级反对封建残余，发展资本主义的有力武器，在历史上起过进步作用。2、斯密坚持劳动价值论是科学的。3、斯密关于交换的倾向产生了分工的观点，马克思持不同观点。斯密认为，交换是人类固有的天性，正是由于人类有了交换的倾向，才产生了社会分工。请同学们就分工和交换的关系进行讨论4、斯密的绝对成本论有个重大缺陷：它只能说明在某些产品的生产中具有绝对优势地位的国家参加国际分工和国际贸易才能获得利益.,开创性解释产生贸易部分原因，首次论证分工和交换可“双赢”而不是“零和游戏”。局限性世界上有192个独立国家，有些发展中国家什么绝对优势都没有，如此理论，它们就不能参与国际贸易；如果参与能否获利？这些国家获利的源泉在哪里？,三比较成本论,（一）历史背景及作者生平李嘉图继承发展了斯密的理论，提出了比较成本论。比较成本论的历史背景与斯密理论的背景相似，也是英国资产阶级在争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的。,大卫李嘉图（17721823年）是继亚当斯密之后的英国古典政治经济学的杰出代表人物。童年所受教育不多，14岁时，随父亲从事证券交易活动，21岁的李嘉图独立开展证券交易活动，很快便获得成功，25岁时他已拥有百万英镑财产。这时的李嘉图深感早年教育不足，因此在经济生活有了保障以后开始自学。1799年的一次乡村度假里，他偶然阅读了亚当.斯密的国富论，这是他第一次接触经济学，从此，对政治经济学发生兴趣并开始研究经济问题。37岁的时候他完成了第一篇经济学论文，10年后他在这一领域获得了极高的声誉。,李嘉图1817年出版了他的代表作政治经济学及赋税原理，对商品价值理论和财富分配问题进行了深入的研究，对地租及国际贸易问题也进行了卓有成效的探讨。该书完成了著名的比较成本学说。,（二）比较成本论的主要内容,1比较成本论概述李嘉图认为，一国不仅可以依据绝对优势原则参加国际分工和国际贸易，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各种商品的相对成本不同，那么，仍可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取它自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。.,这一学说当时被大部分经济学家所接受，时至今日仍被视作是决定国际贸易格局的基本规律，是西方国际贸易理论的基础。李嘉图比较成本论的核心可以归纳为一句话：“两优之中取最优，两劣之中取次劣”。,2比较成本论例证1)英国与葡萄牙进行国际分工之前，在毛呢和葡萄酒这两种产品的生产上各自具有相对优势。每吨产品两国分别投入的劳动量如表2-3。表2-3英葡分工前每吨产品所需劳动量葡萄酒（吨）毛呢（吨）葡萄牙80天90天英国120天100天按照斯密的绝对成本理论，在上述情况下，英葡两国之间是不会发生贸易的，因为英国两种产品的劳动成本都绝对高于葡萄牙。.,但是，李嘉图通过分析认为，两国仍能进行对双方都有利的国际分工和国际贸易。葡萄牙在两种产品的生产上虽然都比英国有绝对的成本优势，但优势的程度并不相同。两种产品的成本比率分别是：毛呢：90/100=0.9葡萄酒：80/120=0.67,比较成本：,比较,Who,What,两个国家,英国,布,两种产品,葡萄牙,酒,葡萄牙的毛呢成本为英国毛呢成本的90，酒的成本为英国的67，其两种产品的绝对成本均比英国的要低。但相对而言，酒的成本更低，优势更大，所以应该分工生产酒，以酒交换英国的毛呢更为有利。英国两种产品的成本都处于绝对劣势，但毛呢的劣势较小一些，所以应分工生产毛呢，以毛呢交换葡萄牙的酒更为有利。.,这种“两优取其重，两劣择其轻”的思想，是李嘉图比较成本论的核心。依据这一思想进行国家间的分工和贸易，对各方都有利。,2)英国与葡萄牙进行国际分工之后，产品总产量增加了。,英葡两国依据李嘉图的比较成本论进行国际分工，英国分工生产毛呢，葡萄牙分工生产葡萄酒，所生产出的产品总量增加了，见表2-4表2-4英葡分工后产品量的变化葡萄酒（吨）毛呢（吨）葡萄牙80天+90天/80天=2.125吨0英国0100天+120天/100天=2.2吨可见，分工生产后，劳动总量没有增加，产品总量却增加了。仅仅由于进行了国际分工，就比以前多生产出0.125吨酒和0.2吨毛呢。,3)两国进行产品交换，对双方都有利通过以上分析可以看出，李嘉图的比较成本论比斯密的绝对成本论更具有普遍意义。斯密理论只论证了一部分在生产上具有绝对优势的国家参加国际分工的必要性，而李嘉图理论则论证了世界上所有的国家参加国际分工的必要性。所以，李嘉图的比较成本论被称作是国际贸易的一般理论。.,互利和等价交换是不同的概念,两国交换比例介于1单位毛呢：0.831.125单位酒；或1单位酒:1.20.9单位毛呢之间，对任何一方都是有利的。而等价则是具体的交换比例，互利等价。互利是面的概念，等价是点的概念。,（三）比较成本学说的主要假设前提,（四）比较成本学说的进一步分析,简评,1、比较成本论在更广的范围里推动了国际分工和国际贸易的开展。英国因此废除了谷物法，取得自由贸易的伟大胜利。2、李嘉图的比较成本学说坚持了劳动价值论。但他认为国内等价原则不能在国际间得到运用。3、比较成本论更明显地反映了发达国家向外实行经济扩张的要求。因此，从某种意义上讲，比较成本论是发达国家的理论。,4.这个理论的出发点是认为这个世界是一个静态均衡的世界，从它的假设前提中可以看出。5.他认为两个国家的比较利益差别更大越可能发生国际贸易，与今天的国际贸易的现实是不符的。,四相互需求论,穆勒和马歇尔继承并发展了李嘉图的比较成本论，论述了供求决定商品交换比例的问题。（一）穆勒的相互需求论约翰斯图亚特穆勒（JohnStuartMill18061873年）是英国经济学界的重要人物，是李嘉图的追随者，也有人称他是“最后一个古典主义者”。1848年，他出版了其代表作政治经济学原理。在这本书中，他论述了他的“相互需求原理（或如其自称的“相互需求方程式”）。穆勒认为，国际商品交换比例是在比较成本确定的范围内，由相互需求的强度决定的。.,1关于国际商品交换比例上下限的分析,穆勒认为，在国际分工开始以前，两国存在各不相同的x商品与y商品的国际交换比例。进行国际分工和国际贸易后,两国国内的交换比例被在世界市场确定的单一交换比例即国际交换条件所取代。这种国际交换比例直接决定各国出口产品的国际价值。下面以英国和德国两个国家各生产毛呢和钢铁两种产品为例，来论述穆勒关于国际交换条件的确定问题。.,！,1）英德两国进行国际分工前，在两种产品的生产上各自具有相对优势。,假设英德两国投入既定量劳动可各自生产毛呢和钢铁的数量如表4-5。表4-5英德两国分工前的产量毛呢钢铁英国10单位15单位德国10单位20单位可以看出，德国在钢铁的生产上处于相对优势，而英国则在毛呢的生产上处于相对优势。所以，贸易格局应该是英国生产并出口毛呢以交换德国的钢铁。,2）英德两国进行国际分工后，劳动总量没有增加，产品总量却增加了。,按比较成本原则进行国际分工，英德两国所生产的产品量如表4-6。表4-6英德分工后产品量的变化毛呢钢铁英国20单位0单位德国0单位40单位产品总量由于分工而增加了：毛呢的量虽仍为20单位，钢铁的量却由35单位增至40单位。.,3）英德两国间商品的交换比例，应在两国国内交换比例的上下限之间。,在没有国际分工时，英德两国国内的商品交换比例由商品的劳动成本决定。所以，在英国国内毛呢与钢铁的交换比例，或称毛呢对钢铁的相对价格为1015，即10单位的毛呢换15单位的钢铁，因为它们所含的劳动量相等。在德国国内，毛呢与钢铁的交换比例为1020，即10单位毛呢换20单位钢铁。.,当有了国际分工后，英国人开始用毛呢到德国去交换钢铁。这种国际交换的比例应如何确定呢?假设英德两国间的运输成本为零，英国人会希望用10单位的毛呢到德国去按德国国内的交换比例换回20单位的钢铁；德国人则希望能按英国国内的交换比例，得到英国的10单位毛呢时只付出自己的15单位钢铁。显然，这两种愿望是相互矛盾的。在现实中必须达成一个折中方案，才能被双方同时接受。,能够被双方同时接受的折中方案是：英德两国商品的交换比例，应确定在双方国内的交换比例这个上下限之间。如果用e表示国际交换比例，则其范围可以表示为1020e1015只有在此限度内，国际贸易才会发生。如果国际商品交换比例高于这一上限或低于这一下限，则贸易双方中就必有一方会退出交易，国际贸易也就无法进行下去。通过以上分析，穆勒得出结论：两国国内交换比例构成国际交换比例的上下限。.,2贸易利益的分配决定于相互需求强度,穆勒在深入分析了国际商品交换比例一定会在交易双方国内交换比例之间这个问题后，进一步指出国际间商品的具体交换比例，是由贸易双方相互需求强度的大小来决定的。对对方产品需求强度相对大的国家，贸易条件（商品的具体交换比例）对该国就不利。因为该国为了得到对方国家的产品，就不得不用更多的本国产品去交换，从而使本国产品的交换能力下降。相反，对对方产品需求强度相对小的国家，贸易条件对该国就较有利。.,3关于相互需求方程式的分析穆勒的国际贸易理论最终落脚在对相互需求方程式的分析上，他以此来阐述国际贸易中商品价格的变动和贸易利益的分配。1）相互需求方程式的含义相互需求方程式是指在国际分工的条件下，两个国家各自生产不同的产品并相互交换，这两种产品的交换比例必须等于两国相互需求对方产品总量的比例。穆勒认为，当这一相互需求方程式成立时，国际市场中商品的相对价格便由此决定。.,2、相互需求方程式的确定,首先假定毛呢与钢铁的国际交换比例为10：17英德两国相互需求对方产品的总量必须是10：17的公倍数，两国的贸易才能达到均衡，两国的需求强度才能相等，相互需求方程式才能成立。比如：10：17=10000：17000此时的相互需求达到均衡，两种商品的交换比例稳定在了1017上，这也可以被看作商品的市场均衡价格。.,3)相互需求方程式的失衡与恢复,市场上消费者对某些商品的需求常常会发生变化，这种需求变化会立即反映到商品的价格上来，引起价格的上升或下降，而价格的变化又会反过来影响商品的需求。（1）失衡：假设受某种因素的影响，英国需求对方产品的强度发生了变化，在1017的贸易条件下，英国对钢铁的需求由17000单位降为13600单位，而德国对毛呢的需求强度不变，仍为10000单位。在此种交换比例和此种相互需求情况下，原来的相互需求方程式会失去平衡：10171000013600,（2）相互需求方程式的恢复：,首先：需求的变化影响了价格变化。这种价格的变化对德国是不利的，德国为了取得英国的毛呢，就要降低钢铁的相对价格。假设两种产品的交换比例由1017变为1018，然后：价格的变化必然又会影响需求的变化。在这种新的交换比例中，毛呢的相对价格上升了，因此德国对毛呢的需求由原来的10000单位减至9000单位；钢铁的相对价格下降了，英国对钢铁的需求由原来的13600单位增至16200单位。由于市场机制的自动调整，相互需求方程式在1018的贸易条件下重新得以恢复：1018900016200,如果相互需求强度呈现出相反的情况，英国的需求强于德国，则贸易条件就会变得对英国不利，比如变为1016。可以看出，穆勒是用相互需求强度的大小来解释贸易条件的变动。,（四）评价,1、穆勒的理论解决了国际贸易为双方带来利益的范围问题，发展了李嘉图的理论，使得比较成本学说成为更加完整的理论。这也被人们称作是穆勒理论的一个“重大贡献”。2、不完全坚持劳动价值论。3、穆勒理论的分析方法有创新。是一种“比较利益论”，有别于李嘉图的“比较成本论”。.,(二)马歇尔的相互需求论,阿费里德马歇尔（AlfredMarshall1842-1924年），英国经济学家，是新古典学派或称剑桥学派的奠基者。他研究了穆勒的国际贸易理论，并在1878年问世的代表作对外贸易纯理论中首先以几何曲线阐释穆勒的相互需求说。马歇尔指出，在国际贸易中，两国产品的交换形成了一个国际交换比例，即国际贸易条件，或称相对价格。这个贸易条件是指互利贸易条件，它必须在两国国内交换比例所规定的上下限之间。马歇尔的这些观点与穆勒的几乎是一致的。但马歇尔是用几何图形阐述他的上述观点的.,（一）互利贸易条件的范围两个参加国际贸易的国家所接受的贸易条件，必须是对双方都有利的贸易条件，这种贸易条件必须被限定在一定范围之内，这种范围在两国国内交换比例所规定的上下限之间。仍按前面的例子分析，用毛呢交换钢铁，英国国内交换比例为1015，德国国内交换比例为1020，所以两国的毛呢交换钢铁的互利贸易条件的范围就限定在10151020这个上下限之间。马歇尔用几何图形对互利贸易条件作了解释。,图4-1互利贸易条件的范围,X,2相互需求均衡决定贸易条件,相互需求均衡就是指相互供求相等。穆勒用相互需求方程式说明贸易条件或国际交换比例的决定，而马歇尔则是用提供曲线解释贸易条件或国际交换比例。1、提供曲线。是表示一个国家贸易条件的曲线，它表示一国想交换的进口产品的数量与所愿出口的本国产品数量之间的函数关系。下面分析德国的提供曲线：,图4-2德国的提供曲线,A,A,B,C,G,钢铁（德国出口）,毛呢（德国进口）,在图42中有三条射线，即t0、t1、t2，它们都在互利贸易区范围之内，代表着三种不同的贸易条件。站在德国利益的角度上看，t0的贸易条件较差，t1的贸易条件有所改善，t2改善得更多，这意味着它用一定量的钢铁能换回更多的毛呢。如果把贸易条件为t0、t1、t2时德国进出口数量的A、B、C点连接起来，其所形成的这条曲线OG就是德国的“提供曲线”，也称“相互需求曲线”。需要指出的是，图4-2中的OG曲线原是图4-1中的OG射线，只是在图4-2中OG线呈向上弯曲状。OG曲线上的A、B、C三点都在互利贸易区之内。.,图4-3英国的提供曲线,钢铁（英国进口）,毛呢（英国出口）,A,B,C,E,2、双方都能接受的均衡贸易条件,德国与英国的两条提供曲线是分别从德国利益和英国利益的角度进行的分析。现实中，交易双方必须同时受益，国际贸易才会发生。因此，必定存在一个互利的贸易条件。互利贸易条件的范围，必须在两国国内交换比例所确定的上限与下限之间。.,双方都能接受的均衡贸易条件图示（图4-4）,Y,X,G,G,E,在图4-4中，马歇尔认为，如果两国都只考虑本国的利益，希望把贸易条件定在P点或J点，对方是不会接受的，国际贸易便不会发生。因为在P点时德国付出的少得到的多，在J点时英国付出的少得到的多。只有当OG和OE相交于F点时，即在这种贸易条件下，德国愿意出口的商品量才恰好等于英国需要进口的商品量，而英国愿意出口的商品量也恰好等于德国需要进口的商品量。在这一点上，交易双方的相互供求达到了均衡状态，双方都可在这种国际贸易中获得相对满意的利益。因此，F点可称为均衡点，或均衡贸易条件。,3、均衡贸易条件的变动和恢复,在实际的进出口贸易中，贸易双方的相互需求是会经常发生变化的，这势必会影响均衡贸易条件的稳定。如果德国对英国毛呢的需求强度变大，贸易条件会变得对德国不利，图4-4中德国的提供曲线会向下移动，移到了虚线OG的位置。德国的这条新提供曲线与英国的提供曲线的交点为F，它表示新的均衡贸易条件。通过该点射线的斜率要小于通过F点射线的斜率，这说明德国愿意为得到一定数量的毛呢而提供比以前更多的钢铁。这种贸易条件变得对德国不利而对英国有利。相反，如果英国对德国钢铁的需求强度变大，贸易条件会变得对英国不利，图4-4中英国的提供曲线会向上移动。,4、提供曲线弯曲的原因,前面所分析的两条提供曲线弯曲的方向不同，德国的提供曲线向上弯曲，表示用一定数量的钢铁可以换回更多的毛呢；英国的提供曲线向下弯曲，表示用一定数量的毛呢商品可以换回更多的钢铁。可以看出，两条曲线的弯曲方向不同，所表示的贸易条件都是对本国越来越有利。这里的问题是，提供曲线为什么会弯曲，马歇尔用他的供求价格论对此问题做了解释和分析。,一方面，从商品的效用角度分析。商品的效用指商品的有用性，或者是满足消费者欲望的程度。马歇尔认为商品的价值由产品的效用决定，而产品的效用大小则是由该类商品的供求状况所决定，认为商品的边际效用呈递减状态。这是马歇尔的重要观点之一。在此例中，对德国来说，随着进口毛呢和出口钢铁数量的增加，国内市场上毛呢的数量在增加而钢铁的数量则在减少。其结果是，钢铁因数量减少而效用提高，毛呢则因数量增加而效用下降。使得德国出口同样数量的钢铁必须换回比以前更多数量的毛呢，这才能使它愿意继续扩大这种国际间的贸易。,另一方面，从商品的成本角度分析。商品的价格由生产成本决定，而生产成本的高低则与商品的产量密切相关。对德国来说，随着钢铁出口数量的增加，国内产量必须要增加，由于总产量的增加，使钢铁的生产成本不断提高，其价格也随之提高，这就决定了用一定数量的钢铁必须交换更多的毛呢，德国才愿意继续扩大进出口数量。分析这个问题时必须有一个假设条件（马歇尔本人并没有做这种假设），即假设德国生产钢铁的规模效益已达到最佳点，再增加产量，成本也将随之增加。,（三）简评,1、马歇尔理论的积极意义。（1）马歇尔理论是对比较成本论的较好补充。这主要表现在他从相互需求论的角度解释了贸易条件的确定，回答了参加国际贸易的双方各得多少利益的问题。（2）马歇尔分析方法有创新。他所使用的“提供曲线”这种分析工具，也被后来的很多经济学家所运用，这对国际贸易理论的深入发展也有积极影响。2、马歇尔理论的主要缺陷。（1）马歇尔的供求价值论有悖于劳动价值论。（2）马歇尔的理论内容缺少创新。他的国际贸易理论主要是对穆勒理论的补充和发挥，缺少创新之处。,本章复习题：,1、简述斯密的绝对成本论并作出评价。2、举例说明李嘉图的比较成本论。3、比较斯密和李嘉图的国际贸易理论。4、简述穆勒的“相互需求理论”并作出评价。5、穆勒对国际商品交换比例上下限是如何分析的?6、简述相互需求方程式。7、通过图形说明提供曲线的含义及其变动。8、提供曲线弯曲的原因是什么?9、对各种理论作出评价。,五、幼稚产业保护论,提出者：汉密尔顿,发展者：李斯特,（一）历史背景,李斯特幼稚工业保护论的作品：,1827：美国政治经济学大纲,1837：政治经济学的自然体系,1841：政治经济学的国民体系,（二）基本思想内容,对古典自由贸易理论的批判,1.认为“比较成本说”不利于德国生产力的发展;,3.主张国家干预经济。,2.认为古典学说忽视了各国经济发展的阶段;,保护贸易政策,1.幼稚工业需保护；,2.保护有一定的条件和时间；,3.尚无强有力的国外竞争者的工业不需保护；,4.农业不需要保护。,1.对进口产品使用关税手段递增关税的方法差别税率的方法,（三）保护手段的运用,2.利用关税政策发展本国工业,（四）意义与局限性,意义,1.历史作用,2.现实意义,局限性,六、超保护贸易论,二、政策特点,1.保护对象扩大,2.保护目的改变,3.转入进攻性,一、历史背景,4.保护的阶级利益改变了,5.保护的措施多样化,6.组成货币集团,七、要素禀赋论（H-O理论要素比例论）,赫克歇尔（）,代表人物,俄林（）,1.赫克歇尔俄林理论（H-O理论）,赫克歇尔(EliF.Heckscher,1879-1952):1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。,EilHeckscher(1879-1952),俄林(BertilG.Ohlin1899-1979)：1933年出版了域际贸易和国际贸易，他接受了其老师的观点，创立了要素禀赋论；并于1977年获得诺贝尔经济学奖。,Ohlin(1899-1979),保罗萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）,经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。,萨缪尔森(1915-2009)：与斯托尔珀（W.F.Stolper）合著并发表实际工资和保护贸易提出要素价格均等化观点。（于1970年获得诺贝尔经济学奖，是第一个获得诺贝尔奖的美国人）,人物简介,（一）与要素禀赋论有关的几个概念,生产要素和要素价格生产要素（factorofproduction）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格（factorprice）则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。,1,要素密集度和要素密集型产品要素密集度（factorintensity）指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factorintensitycommodity）。例如，生产小麦投入的土地占的比例最大，称小麦为土地密集型产品；生产纺织品劳动所占的比例最大，则称之劳动密集型产品；生产电子计算机资本所占的比例最大，于是称为资本密集型产品，以此类推。在只有两种商品（X和Y）、两种要素（劳动和资本）的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称为劳动密集型产品。,2,3,要素禀赋要素禀赋（factorendowment）是指一国拥有各种生产要素(劳动、资本、技术、土地等)的状况，是个相对概念，不是绝对数量。,衡量要素禀赋有两种方法：如果一国的资本劳动比大于其他国家，即（K/L)1(K/L)2,则可以说国家1就是资本相对丰富的国家，这里强调的是要素的相对数量；另一种定义是价格，是通过比较资本和劳动力的相对价格来确定两国的要素禀赋状况。如果（PK/PL)1(PK/PL）2,则可以说国家1是资本相对丰富的国家。,假定英国有2000万英亩土地和2000万劳动力，美国有2亿英亩土地和8000万劳动力。从绝对的意义上来看，美国的土地和劳动力都比英国多。但从相对意义上看，英国的土地/劳动力的比率为2000万/2000万=1:1，而美国的土地/劳动力的比率为2亿/8000万=2.5:1。,从这一数字的比率来看，相比较而言，英国在劳动力方面比较丰裕，土地相对比较稀缺；而美国土地方面比较丰裕，劳动力比较稀缺。,（二）要素禀赋论的基本假设条件,1,222模型，假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素（劳动和资本）。这一假设目的是为了便于用平面图说明理论。,2,商品可在国内外自由移动，而要素只能在国内移动。生产要素不能在国际间自由流动，只能在国内各部门间自由流动，这一假设意味着国家之间生产要素的价格差异一直存在。,3,商品和要素市场是完全竞争市场。,4,两国的生产技术相同，从而排除了因技术差异导致的生产成本差异和商品差异，进而把商品价格差异的原因归于生产要素禀赋的差异。,5,两国的生产资源都被充分利用，且要素密集度不可逆转。,7,假定两国的消费者偏好相似,6,自由贸易，没有运输成本和交易成本，也没有任何限制的关税壁垒和非关税壁垒。,8,贸易平衡，即出口恰好支付进口，两国都必须有一种商品出口，另一种商品进口。,由以上假设可知：两国出口要素禀赋不同外，其余条件都是相同的。,（三）理论核心思想,根据要素禀赋论，一国的比较优势产品是应出口的产品，是它需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。,（四）理论逻辑推导,1、国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主要原因。在没有运输费用的假设前提下，从价格较低的国家输出商品到价格较高的国家是有利的。,2、国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。在各国生产技术相同，因而生产函数相同的假设条件下，各国要素相对价格的差异决定了各国商品相对价格存在差异。,3、国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。,技术,消费偏好,要素供给,最终产品需求,要素的派生需求,要素价格,商品相对价格,要素禀赋论的一般均衡框架,图3-3,生产要素所有者的收入分配,（五）三个重要推论,1.斯托尔帕-萨缪尔森定理：丰富要素所有者从贸易中获利，他们将拥护自由贸易，而稀缺要素所有者因贸易而受损，他们将主张保护主义。这个定理还隐含这样的结论，国际贸易虽然能够提高一国的福利水平，但是也会对该国的收入分配产生实质性的影响。解释了为什么会有人支持自由贸易而有人反对自由贸易,（五）三个重要推论,2.要素价格均等化定理：在特定条件和假设条件下，自由贸易不仅将两个贸易国的商品价格相等，而且也将使两国生产要素的价格相等。如果这个理论能够实现，将有着非常的意义。,A国（L丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,进口X,出口Y,减少X生产,扩大Y生产,释放要素,要素投入增加,供给较多的K,供给较少的L,需求较少的K,需求较多的L,K价格下降,L价格上升,B国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,（五）三个重要推论,3.雷布津斯基定理：如果产品价格不变，一国某种生产要素的数量增加，而其他要素不变，会导致密集使用增长要素的产品生产扩大，而密集使用其他要素的产品缩小。这个定理说明当一个国家的某种要素增加时，并不是所有的行业都会出现增长，有的行业反而会出现衰退和减产的现象。因为发生了生产要素的转移。（产品价格不变意味着该定理适用于小国）。,雷布津斯基定理应用：荷兰病上世纪七八十年代，荷兰在其近海发现了大量的天然气资源，两次石油危机中，油价上涨（所有燃料价格，包括天然气），荷兰开发并出口天然气赚了不少钱。但是荷兰越是增加天然气的开发，其生产出口产品的制造业就越受到抑制，工业衰落不断加剧。人们把这种经济现象叫做“荷兰病”。这种经济现象曾被认为蔓延至英国，挪威，澳大利亚，墨西哥以及其他开发了新自然资源的国家。,荷兰病分析：一是因为开发并出口新部门自然资源的部门，夺走了工业部门所使用的生产要素，通过施加工资和利润上涨的压力夺走了工业发展所需要的劳动力和资本，二是出口自然资源给该国带来了更多的外汇收入，这些新增的外汇使得本币升值。结果一方面由于价格的竞争力被削弱，使得该国产品和服务的出口比以前更加困难，出口的减少也导致对工业部门的需求下降，所以工业部门日益萧条，另一方面，本币升值使本国的进口需求增大，对国内进口竞争的工业部门的需求相对减少，导致工业部门生产萎缩。三是自然资源的价格因为出口增加而上升，使工业部门投入的生产要素价格也提高，导致工业部门的成本上升，进而加剧了工业部门的衰落。,1、里昂惕夫之谜,计算美国生产100万美元的出口商品中所需要的资本和劳动力的数量和生产100万与进口竞争的商品所需要的资本和劳动力的数量。,按照H-O理论，美国该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,检验结果：美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,里昂惕夫悖论,请问：怎么解释里昂惕夫之谜？,里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）,对里昂惕夫之谜的解释：劳动力不同质要素密集度逆转存在关税及贸易壁垒自然资源稀缺,八、当代国际贸易理论,新要素理论(静态国际贸易理论),动态国际贸易理论,技术要素理论,人力技能要素理论,研究与开发要素理论,信息要素理论,规模经济与管理理论,技术差距理论,产品生命周期理论,产业内贸易理论,国家竞争优势理论,国际贸易理论最新进展,土地,资本,劳动力,新要素理论,人力技能(人力资本),研究与开发,信息,规模经济与管理,技术,1.投入相同技术落后则产出少技术进步则产出多,（一）技术要素,2.产量相同技术落后则要素投入多技术进步则要素投入少,（二）人力技能要素（人力资本要素）,人力资本,人力资本的投资形式,正规的学校教育,在职的岗位培训,合理的人员配置,必备的卫生与营养条件,休养生息的外部环境,其他的投资形式,（三）研究与开发要素,研究,开发,（四）信息要素,信息,（五）规模经济与管理,规模经济,管理,一、国际贸易的技术差距理论提出者：波斯纳（Posner美）,九、动态国际贸易理论,新产品总是在工业最发达国家首先被研制和生产出来，逐渐进入到世界市场,“不创新，就死亡”彼得杜拉克,技术的垄断总是有期限的新技术总是要向国外转移的,需求滞后,模仿滞后,反应滞后,掌握滞后,图2-3,提出者：弗农（Vernon美）,十、国际贸易产品生命周期理论,产品生命周期说：,美国学者弗农和威而士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。,（二）产品生命周期的五个阶段,1、新产品阶段,2、产品成长阶段,3、产品成熟阶段,4、其他发达国家参与新产品的出口竞争,5、美国成为该产品的进口国,（一）产品生命周期理论的含义,图2-4,图2-5,（