稽核管理制度

1.0 目的 为规范管理使各项工作有序地开展，并严格按照作业流程进行操作，更好地激发全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制定本制度。 2.0 适用范围公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。 3.0 权责 3.1 稽核部代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖捐权，稽查是否按公司各项规章制度、流程、部门职能、岗位职责和作业指导书等作业是否符合规范，并及时纠正作业的不规范行为； 3.2 稽核部在稽核总监的直接领导下进行工作，必须坚持以公司制度、流程、规范为准则，以事实为依据，以纠正、教育为目的，实事求是，公正无私，不循私舞弊、不偏不袒。 4.0 组织 4.1 稽核部设总监1名，主管1名； 4.2 稽核部总监负责稽核部的全面工作； 4.3 稽核主管负责稽核部日常管理及任务执行工作； 4.4 稽核组员负责执行具体的稽核工作任务。5.0 内容 5.1 稽核部工作职责 5.1.1 认真学习各种流程、制度、作业指导书等，在稽核中熟练掌握奖捐尺度，使公司各项工作走向良性发展轨道； 5.1.2 负责公司各部门、各岗位作业流程、制度落实、劳动纪律、安全生产、现场管理等工作的稽核； 5.1.3 发现问题及时纠正、整改、乐捐、汇报，并将表现突出的部门和个人呈报稽核总监予以奖励，并公开表彰； 5.1.4 负责稽核工作的宣传、教育工作； 5.1.5 负责协助维护公司工作秩序、协调、理顺各部门工作衔接； 5.1.6 在稽核过程中, 对故意阻挠检查、无理抗辩的行为稽核部人员有权提出批评,甚至乐捐； 5.1.7 完成公司总经理交办的其他工作任务。 5.2 稽核部工作权限 5.2.1 对公司从总经理至员工的工作状况有检查权； 5.2.2 对稽核中发现的问题有督导改进权和执行乐捐权； 5.2.3 对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权； 5.2.4 对被稽核部门和人员有座谈会召集权。5.3 稽核项目 5.3.1 工作职责； 5.3.2 规章制度；5.3.3 作业流程、作业指导书；5.3.4 现场管理；5.3.5 安全生产；5.3.6 会议决议的执行；5.3.7 部门间工作任务书的执行；5.3.8 单证使用，数据，报表；5.3.9 日常工作计划、安排及工作总结；5.3.10 生产计划执行及进度；5.3.11 物料、产品的品质异常；5.3.12 工作绩效。 5.4 稽核具体工作内容 5.4.1 稽核部制定稽核部周稽核任务书于每周稽核专题会议前交稽核总监审核,稽核部按稽核任务书进行稽核； 5.4.2 确定稽核频次时，应考虑下列因素：a、公司近期的运作重点；b、各项技术或工艺发生重大变更的事项；c、发生产品质量问题、交货期延误等重大问题；d、稽核主管根据组织内部管理和经营的需要，可建议增加或减少稽核频次，并报稽核总监批准。 5.4.3 稽核前应准备稽核所需相关表单，并拟定稽核重点项目及检查方法； 5.4.4 所有的稽核结果都应形成记录，对于违规事项须按照公司的制度、流程等文件中相应条款的要求指出违规事项； 5.4.5 稽核主管必须对违规事项加以鉴定，必须有足够的客观证据，才能作出判定，且经判定的违规事项均须被稽核部门责任人签字确认； 5.4.6 对于违规并需整改的事项，稽核员应开具整改通知书并要求责任人对原因进行分析，拟定整改措施，回复到稽核部备案； 5.4.7 稽核员应负责违规事项的整改措施执行成效的考核与追踪，必须跟进到结案为止，并将结果呈报给主管和稽核总监； 5.4.8 对于纠正、预防措施实施后未达到效果的，稽核总监必须要求被稽核部门责任人重新拟定纠正、预防措施； 5.4.9 稽核主管于每周一17：45前汇总上周的奖捐单数据汇总表等稽核记录，并编制稽核周汇总表，将重要的违规事项予以列出，交稽核总监审阅签字，在管理变革例会上汇报稽核报告，并于当日下午17：45前制作成稽核战报，并公示； 5.4.10 稽核周汇总表、奖捐单等稽核文件，须在结案后存档。6.0 乐捐条例 6.1规章制度稽核：各部门文件必须由专人保管，相关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定的文件，否则乐捐当事人5元/次； 6.2 管理者工作稽核：稽核员将采取不定人、不定时的方式稽核主管、质检员、仓管员及以上级别管理人员对管辖范围内的人、事、物掌握程度。稽核中有对管辖范围内的人（出勤、到岗等）、事（安全事故、生产急件、工作事故等）、物（设备使用情况等）掌握不清或有误者乐捐5元/次； 6.3 会议稽核a、所有跨部门的会议必须书面通知到稽核部，稽核员随时到会场检查会议质量，没通知到，主持人乐捐5元/次；b、跨部门会议决议备案：要求会议主持人在会后工作4小时内将会议形成的决议交一份到稽核部，延迟者乐捐5元/天；c、决议执行情况稽核：稽核员将对会议决议执行情况进行稽核，未按时完成决议的每逾期一天责任人乐捐10元/项/天，或按决议中具体规定力度执行。 6.4 部门间内部联络单稽核 a、各部门间的内部联络单要交一份给稽核部备案，内部联络单要写明时间、执行事项等内容。任务书不交或填写不合要求的，承诺人乐捐5元/次；b、稽核员将对内部联络单执行情况进行稽核，对未按时回复内部联络单者乐捐5元/次，虽有回复但经查实未按时完成相应工作者乐捐5元/次。 7.0乐捐/奖励程序a、乐捐单由稽核员或员工现场开单，交受单人签字。若受单人拒绝签字的，则交其直接上司或部门负责人签字后，对受单人进行双倍乐捐。若其直接上司及部门负责人均拒绝签字的，交稽核总监进行确认，经稽核总监确认属实的，经稽核部总监签字后，则受单人及其直接上司、部门负责人全部进行双倍乐捐。所有奖捐单在签字完成后，交稽核部主管签字后生效，并由稽核部每周与财务部交接一次；b、开奖励单，奖励金额在100元以下的，开单人须为部门负责人及上级人员，经稽核主管审核签字后生效；奖励金额在100元以上的，需稽核总监签批后生效。 8.0 申诉处理 8.1 被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，横向制约的应向稽核主管提出书面申诉报告，稽核主管审查是否受理，被受理的由稽核主管在稽核部例会上提议，稽核部开单处理的向稽核总监提出书面申诉报告，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽核员要在稽核部例会后4个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，稽核总监、总经理受理的要在4个工作日内给予申诉者回复诉处理结果，不予受理的申诉，总经理、稽核总监应在接到申诉后4个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者； 8.2 对于没有或缺乏处理依据的问题稽核部例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部例会决议，由稽核主管向稽核总监申请修改文件或制定新的制度； 8.3 稽核总监根据稽核部例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的乐捐，要求开单人乐捐原有的金额；对申诉失败的给予双倍的乐捐； 8.4 被稽核部门及责任人对稽核主管处理结果有重大异议的，可直接向稽核总监提出书面申诉报告，由稽核总监直接组织处理。 9.0 稽核部乐捐条例 9.1 稽核员未能按期完成稽核任务或有遗漏的，乐捐5元/单； 9.2 稽核员未按期提交上报稽核查检表、稽核周汇总表的，延期一天乐捐5元/单； 9.3 稽核员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的乐捐100元/次，在一个月内出现有两次严重不良行为取消其稽核员资格； 9.4 稽核员未将稽核查检表、稽核周汇总表、稽核奖捐月汇总表文件归档管理的，乐捐10元/单； 9.5 未遵守稽核管理制度规定或其他稽核要求的乐捐10元/次。10.0相关表单 10.1 乐捐单 10.2 奖励单 10.3 稽核部周稽核任务书 10.4 稽核周汇总表 10.5 稽核查检表 10.6 整改通知书 10.7 稽核奖捐月汇总表 10.8 任务书 10.9 内部联络单 10.10申诉单 11.0备注 全体