三合一稽核表

ISO9K/ISO14K/OHSMS18K内部审核检查表(大纲)总经理办公室/主管5.1管理承诺高层管理人员能为他们建立和改进质量管理体系的承诺提供什么证据？最高管理者如何认识到满足质量要求和法律法规要求的重要性？最高管理者采取了什么措施向组织成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性？我所在组织的成员如何认识到这一重要性？(这个问题留待在其他部门或管理办公室进行内部审计时与员工讨论)5.2客户中心组织如何确定顾客的需求和期望？如何将顾客的需求和期望转化为需求？L组织如何验证顾客的要求和期望被转化为相应的要求并得到满足？5.3/4.2质量/环境/职业安全政策最高管理者如何认识到质量/环境/职业安全政策的重要性？我的组织采取了什么措施来传达政策？组织的各个层次对质量/环境/职业安全政策的理解程度如何？(这个问题留待在其他部门或管理办公室进行内部审计时与员工讨论)质量/环境/职业安全政策评审是否符合标准的要求？组织的环境政策是否适合组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响？环境政策是否包括对持续改进和污染预防的承诺？环境政策包括遵守相关法律、法规和其他要求的承诺？l政策是否为建立和评估目标和指标提供了框架？该政策是否记录、维护并传达给所有员工？环境政策对公众开放吗？通过什么途径？5.4.1/4.4.3质量/环境/职业安全目标(/指标)l目标的设定是否在相关层次上被分解？分解合适吗？并形成了一份文件？目标是否与政策给出的框架一致？目标可测量吗？测量方法清楚吗？l .在建立和评价环境目标时，组织是否考虑这些因素是否全面(如环境目标是否包括法律和其他要求、重要的环境因素、替代技术方案、财务、运营和操作要求以及相关方的意见等)。)？目标合适吗？系统规划l质量计划的输出是否有记录？质量计划是否反映了系统的持续改进？质量计划变更受到控制吗？在变更过程中，系统的完整性是否得到了维护？5.5.1 /4.4.1职责和权限组织体系的每一个过程的功能是否都有相应的职责、岗位和权限？L部门和岗位的权限、职责和关系是否清晰、协调？5.5.2试管生成管理层代表采取了什么措施来实现他们的职责和权力，他们的有效性如何？内部沟通组织的内部沟通方法/工具是什么？各种各样的人员都知道这个系统的操作吗？(这个问题留待在其他部门或管理办公室进行内部审计时与员工讨论)5.6 /4.6管理评审最高管理者如何认识到管理评审的重要性？记录保存了吗？l评审的执行者、时间间隔、输入和输出是否符合标准要求？(如果主要的纠正和预防措施被输入到评审中？)上次评审的改进措施是否已经实施？它有多有效？组织的最高管理者是否参与并主持会议？管理评审是否审查了环境政策、目标和指标的绩效？l重大环境因素/重大危险源与环境/职业安全政策、目标指标和运行控制不一致？管理评审中有形式主义吗？6.1资源供应高层管理人员是如何决定所需资源的？已经提供了哪些资源来满足实现质量方针和目标的要求？l提供的资源能保证提供的产品满足顾客的满意吗？4.3.1环境因素L文件是否符合组织的产品特性和系统要求？(文件是否规定了相关文件审查的内容)l文件在发布前是否已被批准？文件的修订是否及时？修订是否已被重新批准？(检查一些受控文件)识别文件当前修订状态的方法是什么？它符合要求吗？在使用时是否有适用文件的有效版本？(这个问题留待其他部门或管理部门进行内部审计时检查)外国文件被识别了吗？如何控制配送范围？(外部文件检查表)l-留存的作废文件的标识清楚吗？(查看作废文件和一些作废文件的清单)4.2.4/4.5.3记录控制有记录控制程序吗？L记录的识别是否清晰，检索是否方便？(检查记录列表)记录有保留期吗？(检查记录控制程序)6.3基础设施组织提供了什么设施和设备来使产品满足要求？(主要是车辆管理)l设施和设备是否满足实现产品的需求？维护了吗？(主要是车辆管理)6.4工作环境l组织的工作环境是否满足要求，是否得到管理？(问题：为员工提供了哪些保障？)7.2.2产品相关要求的评审产品需求评审的时间、内容和结果是否符合本标准的要求？(查看部门的合同评审文件)评审的结果和随后的跟踪措施有记录吗？(提问并检查相关记录)产品要求变更后，相关文件是否及时变更？相关人员是否了解这些变化？(提问并检查合同转让表等。)7.5.3标识和可追溯性在整个维修过程中，我是否对产品做了标记？(检查识别清单)当要求可追溯性时，产品的唯一标识是否被控制和记录？(可行时，抽查记录中的几个标记)4.4.1责任和权力成员的职责和权限是否在组织内外进行了沟通？怎么样？(问题)4.3.4环境/职业安全管理计划管理计划是否规定了每个职能部门实现其目标的责任？(查看相关管理计划)管理计划是否规定了实现目标和指标的方法和时间表？(查看相关管理计划)实施情况如何？(提出问题并检查相关管理计划，可行时在现场检查)物业管理部7.1实施过程的规划我决定产品实现过程了吗？我是否为产品实现过程形成了必要的文件？如何实施没有记录的过程和活动？我是否规定了相应的验证和确认活动以及验证标准？是否规定了必要的质量记录？我是否为特定的产品、项目或合同制定了必要的质量计划？7.2.1产品相关要求的确认组织如何确定客户的需求？什么是强制性标准和法律法规？是否实施了有效的控制？7.2.2产品相关要求的评审产品需求评审的时间、内容和结果是否符合本标准的要求？评审的结果和随后的跟踪措施有记录吗？产品要求变更后，相关文件是否有变更？相关人员是否了解这些变化？7.2.3客户沟通组织在产品信息、咨询、合同或订单处理(包括修订)、客户反馈(包括客户投诉)等方面与客户的沟通方面做了哪些安排？这些安排实施了吗？实施的效果如何？7.5.1服务提供控制我确认了服务操作的整个过程了吗？是否指定了相应的信息？包括必要的工作说明？我是否按照要求实施了对服务操作过程的控制？l服务设施设备是否齐全，其测量能力是否符合要求？l操作中设置了哪些关键流程？在其上实施的监控活动是否符合规定的要求？l运行过程中设置了哪些监控点，监控活动是否符合规定要求？7.5.2当顾客的财产有问题时，有记录吗？你向顾客报告吗？7.5.5产品保护产品类别和保护要求(包括识别、处理、包装、储存和保护)在整个服务过程中是否有明确的定义？产品保护的实施是否满足要求，是否有效？8.2.3过程监控l是否清楚为满足顾客要求而必须实施的产品实现过程的测量和监控方法？我已经按照要求实现了吗？我有多有效？4.3.1环境因素/危险源环境因素/危害是否全面？评估主要的环境因素？评估方法合适吗？(见环境因素和危险源清单)环境因素是否随着条件的变化而更新？(如有必要，可将其与之前的列表进行比较)4.4.6运行控制是否有控制重要环境因素/危险源的具体规定和可操作性？(可行时，提问并检查相关文件)对于一些重要的环境因素/危险源的活动，不制定相应的控制程序或作业指导书是否合适？实际操作是否按照操作控制程序的规定进行？(可行时，提问并检查相关记录)4.4.7应急准备和响应组织的潜在事故或紧急情况是什么？它们都被识别了吗？(提问并检查环境因素/危险源清单)对于这些潜在的事故或紧急情况，组织是否制定了相关的程序或应急计划来控制它们？程序/计划是否完整且适用？(提问、检查相关法规、评估)我已经为这些情况排练过了吗？(检查记录，如果可能的话，与一些参与者交谈以检查真实性)组织中有任何事故或紧急情况吗？如果是，组织是否审查和修订应急准备和响应程序/计划？(提问并检查相关记录)应急演习计划是否包括所有职能部门的人员？人员培训是否足够？(检查演练记录和培训记录)4.5.2不符合、纠正和预防措施有程序文件吗？程序文件是否包括标准中规定的要求？(检查程序文件，评估)你想保存相应的记录吗？是否按照要求对不符合采取了任何纠正措施？(检查几个不合格的表格)纠正措施有效吗？(评估)我是否识别并分析了潜在的不符合项？(基于审计证据的评估)实施了哪些预防措施？是否符合规定的要求？它在改善组织中起作用吗？(评估)n物流中心7.4.1采购流程l是否规定了供应商选择和定期评估的标准，以及如何实施？(检查采购控制程序和相关记录)我是否记录了评估结果和后续措施？(查看合格供应商名单及相关证明文件)采购信息我是否清楚地处理了购买产品的信息？(检查相关文件和记录)应提供哪些采购文件？(检查相关文件和记录)在发布采购文件之前，是否已经审查了规定要求的适用性？评估方法有效吗？(检查相关文件和记录)7.4.3采购产品的验证l组织是否确定了验证采购产品所需的活动？这些活动是否已经实施？(检查记录，如程序文件和物品收据)当在供应商现场进行验证时，采购文件中是否规定了符合性要求？它是如何实施的？(检查程序文件和相关记录)4.3.1环境因素/危险源环境因素/危害是否全面？评估主要的环境因素？评估方法合适吗？(见环境因素和危险源清单)环境因素是否随着条件的变化而更新？(如有必要，可将其与之前的列表进行比较)4.4.6运行控制是否有控制重要环境因素/危险源的具体规定和可操作性？(可行时，提问并检查相关文件)不为一些重要的活动制定相应的控制程序或工作指令合适吗环境因素是否随着条件的变化而更新？(如有必要，可将其与之前的列表进行比较)4.3.4管理计划与环境/职业安全基金相关的项目(计划)是否得到合理的评估和支持？(问题)4.4.6运行控制是否有控制重要环境因素/危险源的具体规定和可操作性？(可行时，提问并检查相关文件)对于一些重要的环境因素/危险源的活动，不制定相应的控制程序或作业指导书是否合适？实际操作是否按照操作控制程序的规定进行？(在可行的情况下，提问并检查相关记录)销售部7.1实施过程的规划我决定产品实现过程了吗？(房地产项目开发)我是否为产品实现过程形成了必要的文件？(检查2-3份计划)如何实施没有记录的过程和活动？(问题)我是否规定了相应的验证和确认活动以及验证标准？(问题)我是否为特定的产品、项目或合同制定了必要的质量计划？(提问并查看记录)7.2.1产品相关要求的确认组织如何确定客户的需求？目前的做法是否适当和充分？(问题)什么是强制性标准和法律法规？是否实施了有效的控制？(提问、检查规章制度清单及其他相关记录)7.2.3客户沟通组织在产品信息、咨询、合同或订单处理(包括修订)、客户反馈(包括客户投诉)等方面与客户的沟通方面做了哪些安排？(问题)这些安排实施了吗？(提问并检查项目跟踪进度表和其他记录)实施的效果如何？4.3.1环境因素/危险源环境因素/危害是否全面？评估主要的环境因素？评估方法合适吗？(见环境因素和危险源清单)环境因素是否随着条件的变化而更新？(如有必要，可将其与之前的列表进行比较)4.3.2法规和其他要求组织是否建立并保持程序，以确定适用于其活动、产品或服务中的环境因素/危害的法律和其他要求？(检查相关程序)L组织获得这些法律和要求是否合适？(检查相关程序)是否建立和维护了适用于组织的法律和其他要求的清单？(检查表)法规和其他要求是否全面且适用？(检查表)组织如何定期跟踪法律和其他要求的变化？(问题)组织如何向员工传达法律法规信息？(提问，检查相关记录)企业发展部5.5.1/4.4.1职责和权限组织体系的每一个过程的功能是否都