项目工程-1项目工程建设业务循环调查表

表3-8索引号：(审计机构名称)项目建设商业周期问卷审计期：_ _ _ _ _ _ _ _项目名称：项目执行单位：调查内容是不不适用估价项目法人履行职责1.项目法人是否按照国家规定成立？2.组织健全吗？3.有相应的管理制度吗？4.项目业主在立项时，是否严格执行世界银行贷款基本建设项目的国家建设程序？5.建设项目开工前，你是否到当地工程质量安全监督机构办理工程质量安全监督手续？6.财务管理和会计是否按照一般财务规则、会计准则和相关会计制度进行？项目启动1.项目启动程序是否合规、完整，主要包括：(1)是否准备了可行性研究和项目建议书？(二)可行性研究报告的审批程序是否符合国家规定的程序(大中型项目的可行性研究报告报国家计委审批，重大项目或特殊项目的可行性研究报告报国务院审批)？(3)是否准备设计任务书？(4)设计任务书的编制是否在项目建议书和可行性研究报告批准后进行，是否报国家主管部门批准？(5)已批准的项目建议书、可行性研究报告和设计任务书的变更是否有依据，重大变更是否有重新批准，是否有批准文件？(6)设计任务书批准后，建设单位是否委托设计单位进行工程设计(大型项目需进行总体规划设计，包括土地利用规划、总体布局和主要建筑设计方案)？(7)初步设计是否按照设计任务书和总体规划设计原则编制；是否形成了更详细、更准确的总体设计预算？(八)初步设计是否经国家主管部门批准？(9)初步设计是否在施工开始前一次性完成，设计与施工之间没有界限？调查内容是不不适用估价(十)概算调整是否由有资质的单位按照国家规定的编制方法、定额和标准编制；是否经国家主管部门批准？(11)建设项目是否提交当地建设行政主管部门或其授权机构进行建设；在施工开始前，你从建设行政部门得到施工许可证了吗？(12)该项目是否纳入上级主管部门下达的年度基本建设计划？2.项目建设的具体内容是否符合国家主管部门批准的概算要求，主要包括：(1)是否有超出预算的项目？(2)是否有超预算情况(非主观原因)？(3)是否存在任意扩大建设规模和标准的问题？(4)是否存在无人造成的损失和浪费问题？工程设计1.设计单位是否符合资质要求，是否与设计单位签订了“委托设计合同”？2.设计单位是否按照项目可行性研究报告和设计任务书确定的项目规模、标准和内容进行设计，并达到国家规定的深度？3.在工程建设过程中，设计变更是否按照国家规定的程序进行？4.设计费是否符合国家规定的收费标准？投标-国内投标1.基本信息(一)国家大中型建设项目的设计、施工、安装、监理及主要设备、材料供应、总承包单位和招标代理机构是否通过招标方式确定，但特殊保密要求或国务院其他规定除外？(2)在投标过程中是否受到地区、部门和行业的限制？(3)投标方式的选择是否符合要求？(4)收取的投标保证金金额是否合理？(5)对于大型bi项目(3)投标文件中是否有针对或排斥潜在投标人的内容？(4)是否发布了招标公告或邀请函？(5)公开招标是否在多家全国性报纸上刊登招标公告？调查内容是不不适用估价(6)招标文件发布后，投标单位是否擅自变更内容或增加附加条件？(7)投标截止时间是否符合国家有关规定(小型项目不少于15天，大中型项目不少于30天)？(8)投标单位的资格是否经过审查，审查结果将通知所有申请人？(9)投标文件、设计图纸和技术资料是否分发给合格的投标单位？(10)是否组织投标单位对现场进行检查，并回答有关投标文件的问题？(11)答疑纪要是否已提交招标办公室审批备案并书面通知所有投标单位？(12)是否建立了评标组织，制定了评标、定标办法？3.底价(1)是否为投标准备了标底？(2)建设单位独立确定招标项目的基价。有没有其他部门和单位的干扰？(3)标底是否根据设计图纸和有关资料，参照国家规定的技术经济标准和规范编制？(4)基准价格是否包括成本、利润和税收，是否控制在总预算(或修订预算)的批准限额内？(5)标底是否有利于竞争和保证工程质量？(6)是否坚持一个项目只能编制一个基价的原则？(7)基础价格是否得到招标办公室的批准？(8)标底是否密封保存至批准后开标时？(9)谈判项目的合同价格是否报招标办公室备案？4.开标、评标和评标(1)开标是否由建设单位主持，是否邀请投资者、投标单位、政府部门及其他相关单位代表参加？(2)建设单位是否成立评标委员会负责评标？(3)评标委员会成员应确定其是否合理(由建设单位、主要投资者、招标代理机构的代表和受聘的技术、经济、法律等方面的专家组成，总人数为5人或5人以上，其中受聘人数不少于2/3)？(4)评标委员会成员是否与投标单位有利害关系？(5)评标定标是否以平等竞争、公平合理为原则，综合评价投标单位的投标价格、工期、主要材料消耗、施工方案、质量业绩和企业信誉后，择优确定中标单位？(6)从开标到评标的时间是否符合国家有关规定(小型项目不超过10天，大型项目不超过30天，特殊情况可适当延长)？调查内容是不不适用估价(7)确定中标人后，投标单位是否在7天内发出中标通知书，并抄送每一个未中标人，同时抄送招标办公室？(8)未中标单位在收到通知后是否退还投标文件及相关资料？(9)投标单位是否及时退还未中标单位的投标保证金？(10)中标单位与建设单位签订的工程承包合同是否在国家规定的期限内(中标通知书发出后30天内)？5.中标人是否符合条件主要包括：(一)具有招标文件要求的资质证书，是独立法人？(二)承担过类似建设项目的相关工作，有良好的工作业绩和业绩记录？(三)财务状况良好，未处于财产接管、破产或其他海关、停业、合并或转让状态？(四)最近三年内没有重大的欺诈合同或者其他经济方面的违法行为？(5)近年来，安全记录良好，无重大质量或重大安全事故发生(2)招标方式(国际竞争性招标、有限国际招标和国际询价采购)的选择是否符合世界银行的要求？2.国际招标机构(1)项目业主单位是否按规定向所有有资格承担国际招标业务的公司发出邀请？(2)国际招标代理机构是否是经对外贸易经济合作部和国家计委批准并有资格承担国际招标业务的公司？(3)招标代理机构是否按一定程序选定？(4)业主选择招标机构后是否报财政部批准？(5)项目单位和招标代理机构在获得批准后是否签订“委托协议”？(6)在项目预评估团来华之前，招标代理机构的委托工作是否已经完成？3.国际招标文件(1)国际招标文件商务部分的编制是否基于财政部新修订并统一印制的世界银行贷款项目采购管理暂行规定(以下简称“范本”)？(2)项目单位在获得国家有关部门批准后，是否通过其招标代理机构向世界银行上报招标文件？(3)招标文件批准后，项目单位和招标代理机构是否擅自变更？(4)对于招标采购，如果投标人需要进行资格预审，是否按照招标文件提交程序提交资格预审文件？调查内容是不不适用估价4.公告和通知对于估计合同价值超过1000万元人民币的所有合同，除了联合国世界银行贷款项目招标采购文件范本之外，招标通知或资格预审通知是否应根据世界银行的“采购指南”在一个以上国际上广泛发行的著名技术杂志、报纸和贸易出版物上发布？5.开标是否根据发布招标公告的时间和地点开标？6.投标估计(1)是否遵循发展商业报中规定的原则和方法？(2)评标报告是否按照评标报告格式编制并提交给州陪审团？(3)项目单位和招标代理机构是否只有在收到国家评审委员会的“初步评审结果通知”后，才能将评标报告提交世界银行审批？(4)中标通知书是否在世界银行批准后签发？建筑安装工程承包1.承包商是通过投标确定的施工单位吗？2.发包单位和承包单位是否依法签订了工程合同？3.3.施工合同是否按照评标报告格式明确规定了合同条款；合同的签署内容与投标内容一致吗？4.在正式签订施工合同之前，发包人是否将双方同意的合同草案送建设行政主管部门审查？5.合同的变更或解除是否符合国家有关规定并报原审查机关备案？6.争议或纠纷是否按照商定的程序和解决方案进行处理？7.施工合同赋予监理单位的权力和责任是否与监理委托合同一致？8.建设单位是否肢解了建设项目并授予了合同？9.施工总承包的，建设工程主体结构的施工是否由总承包单位自行完成。10.承包商对项目的分包：(1)是否将所有承包的建设工程肢解后以分包的名义转包给他人？(2)总承包单位将部分承包工程发包给具有相应资质的分包单位时，总承包合同中是否有约定，是否得到建设单位的认可？(3)总承包商是否将项目分包给了没有许可或资格承担项目的施工单位？(4)分包商承担的分包项目是否有进一步的分包？11.是否有任何政府部门干预承包单位将项目外包给其指定的承包商？12.业主是否有任何措施来监督合同的执行(授权人员或监理工程师)？调查内容是不不适用估价13.除签约方外，是否有任何单位和个人非法干预签约1.监理单位的选择是否择优，是否符合合格标准？2.建设单位是否与具有相应资质的建设单位委托的工程监理单位签订书面监理合同？3.签订合同时是否采用了建设工程施工合同示范文本型？4.监理单位是否根据所承担的监理业务设立工程建设监理机构(监理机构一般由总监理工程师、监理工程师及其他监理人员组成)？5.监理机构是否驻扎在施工现场？6.建设工程监理实施前，建设单位是否将委托的工程监理单位、监理内容和监理权限书面告知被监理的建设单位？7.总监理工程师是否授权监理工程师书面通知被监理单位？8.项目监理单位是否根据建设单位的委托“公正、独立、独立”地开展监理业务？9.项目监理单位是否转让了项目监理业务？10 .监理单位与监理工程承包单位有隶属关系或其他利益关系；11.监理单位与工程所需的建筑材料和设备的供应单位是否有隶属关系或其他利益关系？12监理单位的监理程序是否完整和合规，包括：(1)是否编制了项目建设监理计划？(2)工程施工