2011锅炉安装改造维修质量管理体系评审记录

2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录申请单位：申请物料：审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果一、质量保证手册质量保证手册版本有效，质量保证体系结构文件的结构和相互关系明确，至少包括以下内容：1、质量保证手册颁布命令质量保证说明书必须经单位法定代理人或授权代理人批准后实施。审查质量保证体系文件的相关内容和运行记录，结合申请单位的实际情况和收到的许可项目特性，采用与相关负责人的交流、对话等，并审查申请单位质量保证体系的建立和实施。1、质量保证手册是否有效公布；2、质量方针和目标的制定和实施是否符合要求。2、参照文件明确引用的主要法规、安全技术和安全节能规范、标准，目前有效。3、术语和缩写明确相关术语、定义和缩写。应包括GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语的术语、定义和缩写、GB/T 19000-200以外的术语、定义和缩写、锅炉安装维修工作、与质量管理相关的术语、定义和缩写。4、质量保证体系覆盖面结合申请单位的实际情况及收到的许可项目的特点，明确质量保证制度的适用范围。5、锅炉安装改造维修单位基本情况概述。6、质量方针和质量目标质量方针和质量目标必须经过法定代理人(或其授权代理人)的批准，形成正式文件。质量方针和质量目标必须符合以下要求：(1)符合本单位实际情况和允许许可项目的范围、特点，强调锅炉安装改造维修安全性能和锅炉节能要求；2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果一、质量保证手册(2)质量方针应反映锅炉安全性能、节能和持续质量改善的承诺，并明确本单位的质量方向和追求的目标。(3)质量目标要作为量化、分解、质量管理体系和相关部门的负责人实施，定期评估质量目标。3、要求时是否建立质量保证体系组织、责任、权限是否明确；锅炉安装维修主要质量管理系统、控制链接、控制点、停止点要求是否明确；能否有效实施锅炉安装改造维修和锅炉节能质量控制活动。4、审查申请单位是否形成文件，明确锅炉安装改造维修安全性能和锅炉节能相关负责人的责任、权限；各级负责人是否能明确自己的责任和权限，在实际锅炉安装改造维修活动中执行任务，有效控制锅炉安装改造维修质量和安全性能。7、质量保证体系的组织和控制(一)根据许可项目的特点和本单位的实际情况，建立独立行使锅炉安装改造维修安全性能和锅炉节能管理责任的质量保证系统组织机构，明确其责任、权限。(2)锅炉安装维修过程质量保证系统控制图、质量保证系统控制系统、控制链接、控制点、合理设置停止点，建立明确的关系；(3)锅炉安装和维修过程质量保证控制系统应包括设计、工艺、材料、焊接、理化、热处理、无损检验、水压试验、检验、高炉、烤箱、调试和调试等。(4)明确质量控制系统、控制链接、控制点、停止点要求。8、管理责任、权限单位法定代理人(或其授权代理人)、质量保证工程师和每个质量管理系统负责人、影响锅炉安装和维修质量的相关人员的责任和权限：(一)单位法定代理人是负责安全质量责任的一级负责人，应当明确规定对锅炉的安全性能及锅炉节能质量负责。2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果一、质量保证手册(二)行政人员应当任命质量保证工程师负责锅炉安装维修质量保证体系的建立、实施、维护和完善。质量保证工程师必须是管理人员，具有锅炉安装和维修方面的专业知识，并明确管理责任和权限。(3)任命各质量管理系统负责人(设计、工艺、材料、焊接、理化、热处理、无损检测、水压试验、检验、高炉、烤箱、调试、调试等)，并明确其责任、权限。(四)任命的质量保证工程师和各质量管理系统的负责人应当经法定代理人批准，制作正式任命文件。(5)质量管理系统负责人兼任与最多两个管理义务无关的质量管理系统负责人。(六)影响锅炉安装维修质量的其他有关人员的义务。5、审查管理审查记录和报告，审查申请单位的管理审查是否符合质量保证系统文件的要求。6、引用的程序文件是否与实际程序文件匹配。9、管理评审锅炉安装和维修质量保证系统和运行的管理审查，质量保证系统的适应性，确保适当性和效果，满足质量方针和目标要求，保存管理审查记录等，应每年至少明确一次。10、引用的程序文件必须提供支持质量手册的质量保证系统程序文件目录。二、程序文件(管理系统)编制程序文件(管理系统)并审查基本要求1、程序文件必须符合质量方针，质量保证手册设定的质量控制基本要素、管理系统、管理链接、管理点、停止点，满足质量保证手册基本要素的要求；2、规定的控制范围、程序、内容必须符合申请单位的实际情况和允许的d级锅炉安装维修要求，才能运行。2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果二、程序文件(管理系统)3、程序文件(管理系统)必须明确引用进程(作业)文件及其记录表卡目录。4、审查质量保证手册、程序文件、流程(工作)文件的相关内容和许可期间的相关存档材料，记录并询问相关负责人，评估每个程序文件的执行情况。1、文件控制和记录控制文件控制的范围、步骤和内容如下：(1)确定控制文件的类别，包括质量保证系统文件、外部文档(请参见)、其他需要控制的文件等；注：外部文档包括法律、法规、安全节能技术规范、标准、设计文档、设计文档验证报告、样式测试报告、能效测试报告、监控检查报告、子供应商产品质量证书、资格证书等。其中安全节能技术规范、标准必须有正式版本。(2)文件建立、签署、核准、显示、发行、修改、回收、外部文件管理也要有收集、购买、接收等规定。(三)收集和贯彻锅炉相关法规、标准工作程序，确保使用最新版本的规定。(四)文件的保管方法、保管设施、保管期限和处置规定。记录控制范围、程序和内容要求如下：(一)锅炉安装维修过程中形成的质量记录、检验测试报告、能效测试报告、产品文件等的管理规定；(二)记录保管和保管期限等规定；(三)质量保证体系实施部门、个人和场所使用相关管理记录表是有效版本的规定。1、审查制定的文件和记录控制文件，审查范围、程序和内容是否符合规定要求。2、审查质量计划(包括流程控制卡、设计文档、工作(流程)文档、质量记录、检验测试和测试报告、能效测试报告(包括供应商提供的检验和测试报告、能效测试报告)，并对这些文档和记录进行有效性和准备、批准、签署、识别、发布3、现场使用的文档和记录是否为有效版本，外部文档是否完整，是否有效。4、审查相关规定、安全和节能技术规范和标准明细表，审查申请单位所持有的相关规定、安全和节能技术规范及其标准是否是完整有效的版本。2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果二、程序文件(管理系统)2、合同控制合同控制范围、程序、内容要求如下：(1)必须明确合同审查的范围，包括实施的法律、法规、安全和节能技术规范、标准和技术条件。(2)必须明确合同审查记录和有效保存。(3)合同签署、修改、签署程序和要求必须明确。1、审查合同控制程序文件，审查范围、程序、内容是否符合规定要求。2、抽样最近的合同复查记录，以复查是否符合以下要求：签署的合同符合相关法律法规、安全和节能技术规范、标准和技术条件。合同的签署、修改、程序按程序审批。3、按照规定审查了合同，形成了审查记录，妥善保存了合同审查记录。3、设计控制设计控制的范围、程序和内容如下：(一)制定控制安装改造维修计划的准备、审查、批准、变更程序的规定。(二)改造维护方案要明确安装，必须遵守设计文件、相关规定、标准等规定。(三)改造维修计划使用的材料和使用的结构应当符合现行规定标准的规定。(4)要明确设置翻修方案。必须报告监督检查官的审查批准提交规定。(1)审查范围、程序、内容是否符合规定要求，以及安装改造维护程序控制程序文件。(二)结合现场检验产品(设备)的质量记录及相关记录等证据资料，确认工程计划是否准备就绪，并按照规定批准。(三)审查安装改造维护方案是否符合设计文件、规章、安全技术规范、标准等要求；(4)安装和重建维护方案是否按规定记录。2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果二、程序文件(管理系统)4、材料，控制元件材料、元件(包括支援设备)控制范围、程序和内容如下：(1)明确对子提供方实施质量管理的方法和内容，包括材料、部件采购(包括采购计划和采购合同)、对子提供方的评估、选择、重新评估和子提供方评估报告、制定合格提供方列表等规定，以及对法规、安全和节能技术规范进行行政许可规定的子提供方、子提供方许可证资格确认规定等；(二)制定采购控制规定，采购程序文件和技术合同必须有明确的技术要求。(3)接受(重新检验)实施的标准、接受(重新检验)的项目的规定、经验收到(重新检验)或拒收、不能投入部件等材料、部件接受(重新检验)控制规定；(4)材料标记(可追溯标记)准备、识别方法、位置和徽标移植等；(五)材料、零件的保管和保管，包括保管地点、分区或子布局(材料炉布局)；1、确认材料、零件控制程序文件、范围、程序、内容是否符合规定要求；2、采购管理审查采购合同、合格供应商列表和评估报告，确认材料库、零件库、焊接材料库以及安装和维修建设现场，审查采购控制是否符合以下要求：(1)原料、焊接材料、部件供应商在合格供应商名单上。(2)子提供者的选择、评价、重新评估按照相关质量保证系统文件的规定执行，规定、安全、节能技术规格对子提供者的产品(设备)有行政许可要求时，评估子提供者的行政许可情况(许可项目、范围、许可有效期等)，并持有相应的证据材料；(三)采购计划和采购合同按照相关程序执行，由负责人员批准、签署、确认。3、材料控制与材料库、零件库、焊接材料库和安装变形服务现场检查一起，检查材料、零件接受(重新检查)记录、报告、存档记录、支票帐户、材料检查、零件存档和存档、识别迁移、材料替换记录，以及是否符合以下要求：2011锅炉安装维护单位质量管理系统评审记录审阅项目检讨内容审阅方法问题历史记录和情况说明审查结果二、程序文件(管理系统)(6)质量证明、等级、规格、材料批号、检验结果确认、材料提前、切削冲裁、成型、加工等材料、零件提前和使用控制全材料指示移植和确认、剩余材料、废物处理等规定；(七)替代的基本要求和替代范围、替代批准、替代的检验测试等材料、部件替代；(八)材料、零件验收和复检中出现质量问题的处理规定。(1)材料、零件的验收(复验)按照规定控制程序进行，材料负责人执行任务，材料、零件验收(复验)质量得到有效控制。(2)材料、零件的保管和保管、使用和使用、识别和徽标移植等符合相关要求。(3)材料、零件分类账，材料、规格、型号完整、明确，与实物一致。(4)发生材料替代时，能否按照相关安全节能技术规范、标准和质量保证系统文件的规定执行？5、控制操作(进程)操作(进程)控制的范围、过程和内容如下：(1)工作(流程)文件管理规定，包括准备、发放、变更、批准等；(二)工作(流程)文件的基本要求，包括一般或专用流程文件设定的条件和原则要求；(三)工作(流程)纪律检查，包括工艺纪律检查时间、人员、检查工序、项目、内容等；(4)工具、模具管理，包括工具、模具设计、生产和检查、工具、模具文件、徽标、保管、定期检查、维护和处置规定；1、审查过程(工作)控制文件的范围、程序、内容是否符合规定要求；2、结合产品(设备)安全性能的产品(设备)工作(工艺)文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品(设备)文件、施工检查记录、完成报告等，复查程序执行是否符合需求。3、模具支票审核、模具设计、安装和维修、检查、维护、报废等数据、模具存档、现场模具管理检查，根据相关要求进行模具管理审核。2011锅炉安装维护单位质量