银行安全评估自查报告

XXXX分行安全评估自我调查报告为了全面客观地反映金融机构的安全防范情况，根据关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知的要求，我立即成立了安全检查小组，根据通知要求的检查方法，根据实际情况，对网站安全设施和环境等各个方面进行了全面的自我调查，现将自我调查情况报告如下。安全检查小组：组长： XXX副组长： XXX成员： XXX XXX XXX安全检查事务所设在总经理，定期进行营业场所、业务仓库、自助设备、运输标签、消防、计算机、子弹药等安全检查，遵守系长XXX负责各安全检查情况的报告。一、营业场所：(一)物防设施；1 .楼下窗户装有金属防护栏或相应的防护措施。2 .网站与外部相通的出入口处设有防护门和防盗安全门，符合相关安全标准。3 .网站现金业务出入口设有金属防护门，可正常使用。4 .营业场所外有围墙，有防止攀登的障碍物。5 .现金业务区出入口装有后续缓冲式电子控制联动门，可正常使用。6 .现金出纳柜台采用砖和钢筋混凝土结构，柜台高度=800mm，宽度=500mm。7 .现金出纳柜台上方安装了透明防护板。8 .现金出纳柜台上方安装的透明保护板有检验合格报告书，有安装形式的符号标准，长度、宽度、高度、面积及上部限制符合标准。9 .现金业务柜台柜台设置和收银台高度符合要求。10 .网站营业场所设有卫生设施。11 .营业所配备紧急照明设备，可安全使用。12 .网站已经配备了自卫器材。(二)技术防范设施；1 .监视装置(1)在营业场所与外界相通的出入口设置了视频监视装置。(二)在营业所现金业务区、非现金业务区等设置视频监控装置，实时监控各区域人员活动情况和现金区域现金支付交易的全过程。(3)营业所出入口映像监视系统的再生映像，能够清楚地区分出入大门的人的身体特征。(4)网站录像资料的保存期均在30天以上。2 .警报和其他技术防范设施站点具备与公安机关110的通报服务台联络条件，设置了与公安机关110联络的紧急通报装置。二、业务库的安全性(1)防止实体1 .仓库区照明系统总闸门装置有保护措施，已进入有效监控范围。2 .出入库门的通道是单一的设置。3 .仓库结构墙已达到相应水平的建筑标准。4 .金库门和库门锁符合标准。5 .三种以上仓库通向金库门的唯一通道已经设置了防护隔离门，防护等级满足要求。(2)技术防止1、入侵警报系统能正确地检测警报区域内的门、窗、通道等重点部入侵事件。2 .报警控制主体和线路不露出，具有防止破坏报警功能。3 .营业所已经采用了两种以上的报警方式。4 .警报装置有备用电源，可以保证电源关闭后系统的电源供给时间为8小时。5、报警系统的预防、拆除、报警、故障等信息的保存期限均在30天以上。6 .仓库内的影像防犯监视系统的再生影像，能够清楚地显示仓库内人的活动的全过程和仓库内保管的物品。7 .仓库外的再生影像能清楚地显示出入出库者的活动情况和脸的特征。8 .启动紧急警报装置，就能同时启动现场声音和光警报装置。9 .守库室的再生影像能清楚地显示守库员的活动情况。10 .清分整点地点在每个清分台设置摄像机，进行独立的监视和录像，再生录像能够继承，清楚地显示清单、包装等操作的全过程。11 .装卸区和出入库交接场的再生影像能清楚地显示运钞车的停车、护卫和退款箱交接等进出仓库区的全过程。12 .视频监控资料的保存期限均在30天以上。13 .实施远程监视的业务仓库的隔离门出入口控制装置具有远程控制和实时许可功能。14 .语音资料的保存期限均在30天以上。15 .场外业务库具有全方位的防护，可以将入侵警报、视频防盗监视和出入口控制、广播对话等各子系统连接到业务库警报监视网络中心来实施远程管理、控制。16 .业务库警报监视网络中心功能完善。(3)当地仓库的防盗1 .当地的保险室设有卫生设施。2 .守库屋外设置照明灯，配备紧急照明设备和自卫器材。3 .保库室配备了对外联络的通信设备，安装了紧急警报按钮。三、自助设备的安全(一)自助设备的安全1 .装有警报装置，可以探测盗窃和破坏事件。2 .视频监视装置能够实时录像交易时顾客的正面图像、存取款过程、现金装填过程的图像。3 .通过播放录像，能够清楚地区分出顾客脸部的特征、存款过程、现金装填过程中的作业者的活动状况。4 .具备防窥功能的装置被后置，设置有比较独立的用户操作区域。5 .显示器可显示所需的安全指南和24小时服务电话。(二)自助银行的安全；1 .在独立的装填现金区设置侵入警报感知装置，具备侵入警报联动功能。2 .安装视频监视装置，监视、记录进入自助银行的人，播放影像，就能清楚地看到出入的人的样子特征。4 .运输纸币的安全性1 .使用专用运钞车运输纸币，两人以上武装运输。2 .制定了处理运输途中突发事件的预案。3、押运员熟悉突发事件押运处分的预案、责任分工明确。4 .货运员的货运操作行为规范，警戒性很高。5 .运输券的登记手续已经办好。6 .运货员在运货时穿防弹背心戴安全帽。7 .押运员的站楼能够全方位警戒。8 .运钞车交接金的捐赠位置合理。9 .运输券的寄港和交接的过程可以全过程录像。10 .运钞车有通信、警报和消防设备。11 .押运中司机不会下车，车辆也不会停车。5 .消防安全1 .建立了领导负责的逐步防火责任制。2 .明确了阶段性防火责任人的责任，明确了岗位防火责任人。3 .提供了该机构消防安全所需经费和组织保障。4 .工作人员知道岗位责任区和岗位消防安全责任。5 .设立兼职防火安全人员。6 .健全了各项消防安全制度。7 .按照国家消防法律法规和消防技术标准设置消防设施。8 .可以保证消防设施、灭火器材有效。9 .能确保消防避难通道。10 .有消防安全检查、巡逻，消防安全妨碍训练记录。11 .及时发现火灾，发现后，可以立即消除。12.1年内组织开展了两次以上消防安全宣传教育和训练。13 .制定了灭火和紧急避难计划，定期组织训练。14 .健全地制作了消防文件。15 .对建筑消防设施进行定期消防检查。六、计算机的安全性(一)营业所的计算机安全1 .在营业所的计算机室设置了防盗安全门，连接在110号通报服务台上的紧急通报装置和入侵通报装置能够正确检测通报区域内的门、窗、通道等重点部位的入侵事件。(二)数据交换中心和数据处理中心安全；1、数据交换和处理中心计算机房在建筑物内设在独立区域。2 .独立设置的计算机中心封闭管理，设置周边警报检测装置。3 .有负责人，记录进出人员的情况。4 .防水、防盗、监测和警报设施健全。5 .有备用电源，处于安全可用的状态。6 .设立兼职计算机信息系统的安全管理人员。7 .机房工作人员熟悉灭火、防水等相关操作。8 .有专门的设备资料。9 .您可以立即更换计算机密码和密钥。10 .有防雷接地等必要的防护。11 .机房有专用的灭火设施。12 .成立了计算机信息系统安全保护指导组，制定了计算机信息系统突发事件处理预案。七、枪械弹药安全1 .明确枪支管理责任，指定负责人负责；2 .枪弹库出入口设置了防盗安全门，110号报警服务台上连接的紧急报警装置和入侵报警装置。3 .专用枪库和枪箱保管枪弹药。4 .分别保管枪支和弹药，实施两人双锁。5、建立和严格执行完善的持枪人员管理责任制度、枪支弹药保管领导制度和枪支安全责任制度。6 .执行拘留任务后，立即归还枪支弹药。7 .持枪人分发持枪证件。8 .持枪人定期进行训练。9 .持枪时持枪证明书。10 .未执行拘留任务的，未携带枪支弹药。八、防止事件1.1年内对员工进行了2次以上法律法规教育和业务规范学习。2.2年内我做了没有内幕的违法犯罪。3.2年内发生的我没有盗窃案件。4.2年内我没有进行重大盗窃案件。5.2年内我从未因渎职、违规行为等发生过欺诈事件。6 .我严格执行身份证网络审计制度。7 .我有预防事件的方案。8 .我严格执行有关案件报告制度的规定。9 .我立即对员工实施个案警告教育。10 .我严格执行有关业务操作安全的各种规章制度，严格执行各种业务操作程序。九、安全防卫的基础工作1 .公司负责人定期召开会议研究安全防卫工作、寻找安全防护工作危险解决问题的防卫工作分为指导小组成员。2 .我建立了专门的防卫机构。3 .营业所配备了专门的警卫。4 .我们银行安全防止设施的建设资金没有重大差距。5 .我行建立了工作审查、评定和奖惩机制。6 .我开展安全检查、审查、评定工作，赏罚分明。7 .对公安机关、银监部门和上级安全检查中发现的问题，我的行动及时纠正了。8 .我行不断完善和健全安全防范规章制度，处置突发事件预案。9 .我准时签订各级治安保安责任书。10 .营业所有日常安全检查记录。11 .业务仓库的门钥匙和密码用单线交换，分别