市烟草专卖局（公司）基层单位工作责任目标考核办法

1/20市烟草专卖局（公司）基层单位工作责任目标考核办法XX市烟草专卖局（公司）2016年度基层单位工作责任目标考核办法第一章总则第一条为了认真贯彻落实企业年度各项目标任务，激励和引导各基层单位按照“做大烟叶、做优卷烟、做细管理“的基本要求，履行使命，夯实责任，为切实提高企业经营管理质量、不断增强企业核心竞争能力和总体竞争实力、实现“建设全国优质烟叶基地、打造一流现代烟草企业“的企业愿景共同努力，制定本办法。第二条本办法遵循导向性、激励性、公平性、延续性的原则，按照细化预算、计划控制、目标考核、总额管理、二次考评、分级兑现的基本思路设计，突出虚拟利润（贡献度）、增量和人均实物劳动生产率等主要因素，坚持强化结果考核和优化过程考核相结合、单项考核和年度综合考核相结合、定量考核和定性考核相结合，客观、公正地评价各单位的工作质量、效率和贡献度，并与工资总额直接挂钩，最大限度地调动全员积极性和创造性。第三条考核类别、对象、周期和挂钩办法考核类别主要分为年度主要责任目标考核（千分制）2/20、年度综合考核（千分制）、单项考核和过程督察考评；考核对象为各基层单位及主要领导。考核周期以年度考核为主，年度主要责任目标考核考核时间为次年1月份，与基层单位动态工资总额挂钩；年度综合考核及单项考核考核时间为次年工作会以前，与基层单位年度综合奖金及单项奖金挂钩；过程督察考评贯穿年度始终，考评结果用于及时奖惩或累积到年度综合考核结果中。第二章考核指标及评分办法第四条年度主要责任目标及评分办法（一）年度主要责任目标序号指标名称基础目标基础分值最低分挑战目标挑战分值最高分1卷烟销量（箱）计划值的97280450230400计划值3005203605802烟叶收购量（担）计划值的852803/20480230400计划值的923305403806003虚拟利润（万元）预算虚拟利润的95380480330400预算虚拟利润430530480580说明“基础分值“、“挑战分值“、“最低分“、“最高分“栏第一行为两烟县该项指标分值；第二行为卷烟纯销或纯烟叶生产县区该项指标分值。（二）年度主要责任目标评分办法该项指标考核得分（实际完成值基础目标）/（挑战目标基础目标）（挑战分值基础分值）基础分值。两烟县考核总分卷烟销量指标考核得分烟叶收购量指标考核得分虚拟利润指标考核得分。卷烟纯销县考核总分卷烟销量指标考核得分虚拟利润指标考核得分。纯烟叶种植县区考核总分烟叶收购量指标考核得4/20分虚拟利润指标考核得分。第五条年度综合考核指标及评分办法（一）奖罚类序号指标名称标准值标准分评分办法1卷烟销量完成率100100高（低）1个百分点加（减）10分，最高加（减）50分2烟叶收购量完成率90100低1个百分点减10分，最高减50分；95以内不加分，之后高1个百分点加10分，最高加50分3专卖管理水平150依据XX市烟草专卖局2016年度专卖管理稽查工作考核办法执行4网络运行质量150根据XX市烟草公司2016年度网络运行质量考核评价办法执行5安全管理水平50依据安全管理目标责任书考核6烟叶生产收购综合管理100依据XX市烟草公司烟叶生产收购综合管理考核办法考核7有效客户投诉0每发生1起有效客户（烟农，零售户等）投诉，从总分中扣减5分8综合管理项目350根据XX市烟草专卖局（公司）综合管理项目考核评价办法执行合计10005/201卷烟销量完成率、低档卷烟销量完成率、烟叶收购量完成率标准值按XX市烟草商业企业2016年度综合计划（安烟计2016号文）执行。2专卖管理水平、网络运行质量、安全管理水平、烟叶生产收购综合管理、综合管理项目等指标考核采取月度、季度、年度和不定期抽查检查考评相结合的方式进行，考核得分带入年度千分制综合考核；上述项目由市局（公司）相关业务工作主管部门制订考核办法，并依据其考核办法，实施过程督查考评，及时记录整理考核信息，每季度末报督查考评中心备案，督查考评中心每季度以安烟督查通报的形式向基层单位反馈考核结果。3综合管理项目包括政务运转、人力资源管理、财务及国有资产管理等。各项考评内容及分值如下表序号指标名称分值考核办法制订部门考核部门1政务运转30办公室（50分）办公室、督察考评中心2宣传报道203人事劳资管理10人事劳资科（100分）人事劳资科、督察考评中心4班子建设、党的建设、精神文明建设和思想政治工作406/205教育培训工作106科技创新工作207企业文化建设和机关建设208财务管理30计划财务科（60分）计划财务科、督察考评中心9国有资产管理3010纪检监察工作20监察科（20分）监察科、督察考评中心11固定资产管理20后勤服务中心（20分）后勤服务中心、督察考评中心12工会工作20企业工会（20分）企业工会、督察考评中心13信息化管理与使用40信息中心（40分）信息中心、督察考评中心14审计监督10审计科（10分）审计科、督察考评中心15督察考评工作30督察考评中心（30分）督察考评中心合计350各部门6月底以前将考评细则交督察考评中心，汇总后，以督察考评通报印发。4综合考核得分应考核指标实际得分/应考核7/20指标标准分1000。（二）控制类考核期间发生下列情况之一的，予以减分1考核期间发生重大安全责任事故的，扣减总分500分。2考核期间专卖监管及审计监管方面发现重大违规违纪行为的，按照有关规定严肃处理，视情节，扣减50200分。3发现跨区域收购烟叶行为的，总分扣减100分。第六条单项考核指标及奖惩办法（一）烟叶生产发展单项考核为鼓励烟叶种植县区的发展积极性，依据烟叶生产发展系数指标对烟叶生产发展情况实施单项考核奖励。烟叶生产发展系数本年度烟叶收购量（担）/（上年度烟叶计划面积）。对烟叶生产发展系数大于1的单位，以6万元乘以烟叶生产发展系数奖励工资总额。（二）卷烟打假打私单项考核根据打假打私目标任务（包括烟草检查站点）进行单项考核、单项奖惩。凡是完成目标任务的，按照破获案件案值（市局及物价部门认定）的10奖励工资总额，最高奖励30万元。全年抓捕、追刑人数完成目标任务的，每8/20追刑1人，奖励5000元工资总额。跨县域的，视情况，给予协作破案单位适当单项奖励。凡是未完成目标任务的，按差额的20扣罚工资总额。（三）费用控制单项考核依据2016年度费用预算管理有关规定，年度费用控制单项考核按各单位考核费用总额实施考核，奖励处罚比例均为节约超支额的20，直接奖罚工资总额。（四）网络建设单项考核根据XX市烟草公司2016年度网络运行质量考核评价办法，对网建全面达标且考核得分排名第一、二、三、四位的单位（不得并列），分别按有效零售户数25、20、15、10元/户直接奖励基层单位工资总额。（五）卷烟市场潜力挖掘单项奖根据辖区人均卷烟销量系数和辖区人均卷烟销量增长率两项指标核定。辖区人均卷烟销量系数辖区人均卷烟销量全市人均卷烟销量。辖区（全市）人均卷烟销量年度卷烟销量（条）辖区内人口数。辖区人均卷烟销量增长率本年度辖区人均卷烟销量上年度辖区人均卷烟销量1001。9/20辖区人均卷烟销量系数大于1的单位，按照2万元乘辖区人均卷烟销量系数核拨单项奖；辖区人均卷烟销量增长率超过3的单位，按照2万元乘辖区人均卷烟销量系数核拨单项奖；两项指标均符合条件的，就高核拨单项奖。辖区人均卷烟销量系数小于1且辖区人均卷烟销量增长率低于3的单位，不核拨单项奖。第七条考核指标的调整发生下列情况，经局长经理办公会议研究，可适当调整考核指标（一）烟叶生产中，发生自然灾害造成严重减产。（二）因大型基本建设或其它因素致使市场容量增加，卷烟销量显著提升，由营销部会同督察考评中心深入调查取证以后，提出建议，提交局长经理办公会议研究确定。（三）其它因不抗力或无法预知和控制的原因造成考核指标无法完成的，本着科学、合理和实事求是的原则，按规定程序调整考核指标。第三章工资总额及其标准的确定（正式工）第八条市局（公司）对基层单位实施工资总额管理与控制。工资总额（本章工资总额仅指正式工，包括聘用干部，但不包含班子成员，对基层单位班子成员实行年薪制，单独考核）包括固定工资、动态工资、年度综合奖10/20金、单项奖（罚）金，不包括加班费、劳保、福利及慰问金等。其中，固定工资包括岗位工资、年功工资及各项津补贴，动态工资包括月度绩效工资、季度奖、年终奖等。（一）固定工资固定工资由基层单位按照人事劳资管理办法有关政策规定确定，与考勤挂钩考核发放。（二）动态工资动态工资与基层单位生产经营规模、年度主要责任目标完成情况和人均实物劳动生产率挂钩，实行分档分级管理，年度考核后一次性核拨总额。（三）年度综合奖金年度综合奖金与基层单位年度综合考核情况挂钩，年度综合考核后一次性核拨总额。（四）单项奖（罚）金单项奖（罚）金与基层单位单项考核指标完成情况挂钩，单项考核后一次性核拨奖罚总额。第九条实行工资总额管理以后，基层单位在工资总额范围内全权二次考核分配，可以自行制定分配政策（如确定绩效工资、季度奖、半年奖、单项奖、年终奖或其它奖金项目以及各项工资奖金的基数系数等）、考核细则、考核发放的周期及发放时间等。但工资发放进度原则上按月度、季度同步发放，上半年发放金额一般不超过预算工11/20资总额的50。实行工资总额管理以后，市局（公司）仅负责工资总额的考核与管控，除即时性考核奖惩、年度综合考核以外，不再就工资奖金发放问题通知基层单位；除年终核算总额和法定节假日加班费外，人事劳资部门不再在过程中审核基层单位工资发放情况。第十条动态工资标准的确定（一）核算公式基层单位动态工资总额基层单位动态工资基数月度基层单位总绩效工资系数年度主要责任目标考核得分/1000。（二）基层单位动态工资基数基层单位动态工资基数与基层单位生产经营规模和人均实物劳动生产率挂钩，实行分档分级管理。根据基层单位生产经营规模，确定动态工资基数档次；根据基层单位人均实物劳动生产率，确定基层单位动态工资基数级次。（三）基层单位动态工资基数档次的确定依据基层单位烟叶收购量，确定烟叶生产规模系数；依据基层单位卷烟销量，确定卷烟销售规模系数。烟叶生产规模系数、卷烟销售规模系数之和为基层单位生产经营规模系数。12/201生产经营规模系数年度计划烟叶收购量（下同）4万担以上的，烟叶生产规模系数为；34万担的，烟叶生产规模系数为；23万担的，烟叶生产规模系数为；万担的，烟叶生产规模系数为；万担的，烟叶生产规模系数为；万担的，烟叶生产规模系数为；万担的，烟叶生产规模系数为；万担的，烟叶生产规模系数为；万担以下的，烟叶生产规模系数为年度计划卷烟销量（下同）2万箱以上的，卷烟经营规模系数为；12万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱的，卷烟经营规模系数为；万箱以下的，卷烟经营规模系数为。考虑到汉滨烟草专卖分局（分公司）和汉滨烟叶生产部属管理同一区域内烟叶生产和卷烟销售业务的专业性公司，故其烟叶生产和卷烟销售规模系数合并计算，得出的生产经营规模系数适用于两个专业性公司。2动态工资基数档次的划分基层单位生产经营规模系数以上的，动态工资基数为一档；的，动态工资基数为二档；1的，动态工资基数为三档；的，动态工资基数为四档；的；动态工资基数为五档；以下的，动态工资基数为六档。13/20详见附表XX市烟草专卖局（公司）基层单位动态工资基数档次、级次划分明细表。（四）基层单位动态工资基数级次的确定根据基层单位人均实物劳动生产率，确定基层单位动态工资基数级次。1人均实物劳动生产率人均实物劳动生产率（当年计划卷烟销量当年计划烟叶种植面积）/考核期基层单位平均员工数。考核期基层单位平均在岗员工数各月在岗员工数/12。上述员工数中，不包含门卫、炊事员等劳务岗位人员。2动态工资基数级次的划分动态工资基数级次依据基层单位人均实物劳动生产率划分。每个动态工资级次对应一个人均实物劳动生产率标准。详见附表XX市烟草专卖局（公司）基层单位动态工资基数档次、级次划分明细表。汉滨烟草专卖分局（分公司）和汉滨烟叶生产部人均实物劳动生产率分别计算。汉滨烟草专卖分局（分公司）人均实物劳动生产率划分级次的标准按上述标准的2倍执行。第十一条年度综合奖金标准的确定14/20年度综合奖金总额（各级别年度综合奖金基数相应级别员工人数）综合考核得分/1000。各级别年度综合奖金基数标准由市局（公司）薪酬委员会根据年度生产经营情况和工资总额节余情况确定。一般，下一级别奖金基数按上一级别奖金基数的80执行。基层单位在奖金总额范围全权二次考核分配。第十二条单项奖（罚）金按本办法第二章第六条确定。第四章基层单位领导班子成员年薪制管理办法第十三条基层单位领导班子成员实行年薪制。年薪主要由以下四部分构成固定工资（含法定节假日加班费）、动态工资、年度综合考核奖金及单项奖（罚）金。实施年薪制后，市局（公司）只核定基层单位正职动态工资上限，限额发放。基层单位副职按照正科标准的80执行，限额发放。基层单位领导班子成员不得参与本单位工资总额二次考核分配（单项奖罚金等文件明确规定可以参与的除外），不得以任何名义自行分配超越本办法规定之外的工资、奖金。基层单位正职为副调研员的，固定工资及绩效工资系数按副处执行，测算年薪时，动态工资基数按本单位标准执行。第十四条基层单位正职动态工资和年度综合考核15/20奖金总额核算办法动态工资总额动态工资基数（W）年度主要责任目标考核得分/1000。动态工资基数（W）基础动态薪酬（W0）规模系数（G）规模系数（G）卷烟销量系数（X）烟叶收购量系数（Y）经营管理难度系数（N）虚拟利润系数（L）卷烟销量系数（X）卷烟销量（千箱）烟叶收购量系数（Y）烟叶收购量（千担）经营管理难度系数（N）面积（平方公里）/人口（万人）虚拟利润系数（L）虚拟利润总额（千元）年度综合奖金总额年度综合奖金基数绩效工资系数综合考核得分/1000。第十五条基层单位领导班子成员工资奖金发放办法（一）固定工资基层单位领导班子成员固定工资部分按照人事劳资管理办法的规定与考勤挂钩考核发放。（二）动态工资各单位也可以自行制定本单位班子成员各项动态工资、奖金标准及发放办法，但不得超过市局（公司）核定16/20的年薪总额。市局（公司）不再对基层单位班子成员实施过程考核。各单位班子成员中副职由单位主要负责人实施过程考核考评。考核细则由各单位自行研究确定。（三）年度综合奖金由市局（公司）按规定核拨，单位在总额范围内考核分配。（四）单项奖（罚）金基层单位领导班子成员参与本单位单项奖（罚）金的考核分配。市局（公司）明确规定班子成员单项奖（罚）金的，按市局（公司）规定执行；市局（公司）未明确规定的，各单位可自行分配，但须经本单位薪酬委员会研究通过。第五章聘用员工工资总额的确定第十六条聘用员工工资总额主要由三部分组成基本工资、绩效工资、奖金。基本工资和绩效工资部分按照XX市烟草专卖局（公司）聘用员工薪酬管理办法（试行）及四个三级九档管理办法执行，市局（公司）只按上述办法的规定控制各级别档次人数及比例，各单位可按本单位有关考核细则二次考核分配。第十七条聘用员工奖金标准的确定17/20基层烟叶技术员奖金总额本年度烟叶收购量4。其他聘用员工奖金总额考核期聘用员工平均人数（烟叶技术员除外）2500本单位年度千分制综合考核得分/1000。聘用员工客户服务单项奖金（辖区内有效零售户数辖区内有效烟农户数）10。第十八条基层单位聘用员工可以参与各项单项奖（罚）金的分配；严禁基层单位正式工参与聘用员工工资奖金总额的分配。第六章督察考评和监督检查第十九条过程督查考评是考核工作的基础环节，是本办法有效实施的重要保障。特别是实施工资总额